世界银行营商环境评估：方法·规则·案例

　　“营商环境”这一时下热词，源于世界银行集团国际金融公司的“Doing Business”项目调查。该项目调查始于2002年，通过对各经济体营商人士进行问卷调查，评估企业生命周期内所适用的法律法规，收集并分析全面的定量数据，从而实现对各经济体商业监管环境的比较，*终发布《营商环境报告》，供政府、学术界、记者、私营部门和关注各经济体营商环境的其他人士参考。 以此为背景，本书在以下方面做出了努力：其一，对世界银行官方推荐的评估方法论文章进行了细致的研读，并译介成中文，力求原汁原味地解读世界银行营商环境评估的价值观与方法论。这些内容，构成了本书每一章的第一部分。其二，对世界银行营商环境评估的每一项指标的评估体系进行了清晰的梳理，特别是对一级指标之下的二级、三级指标的名称及含义，以及问卷假设案例进行了精准的翻译，力求正本清源，传递正确信息。其三，对我国近年来优化营商环境所付出的努力，特别是法律制度的变革，进行了全景式描述，力求真切地阐释“法治是*好的营商环境”这一经典命题。其四，对我国提升“市场化、法治化、国际化”营商环境的下一步改革方向，结合作者近年深度参与相关实践的体会，提出了制度完善建议。此外，为方便读者，本书同时提供了世行问卷链接供下载阅览。本书清晰的图表和丰富的案例使人们认识到，健全、有效且适度的商业监管对鼓励创业和推动经济发展是何等重要。而其中，法治，就像高速公路和高渠大坝等基础设施那样，只有适得其位，各色车辆，才可通行无碍，源头活水，方能汩汩而来。 本书的稿费，悉数捐赠给作者家乡的教育事业，希望给大山里的孩子，带去些许温暖。

　　罗培新，北京大学法学博士，中国社会科学院法学所博士后，教授、博士生导师，耶鲁大学访问学者。现任上海市司法局副局长、党委委员。兼任中国证券法学研究会副会长。获评第七届全国十大杰出青年法学家，中国社会科学院首届十大杰出法学博士后，国家教育部新世纪优秀人才，上海市领军人才，上海市五一劳动奖章。在《中国社会科学》《法学研究》《中国法学》等刊物发表论文数十篇，出版《现代公司法律原理》《公司法的经济结构》《公司法基础》《公司金融法律原理》《公司法剖析：比较与功能的视角（第2版）》《WTO中的争端解决：实践与程序》等专著、译著近二十部。近年来，罗培新教授直接参与了我国迎接世界银行营商环境评估工作，对世界银行评估的价值观、方法论及指标体系有着深入的研究，并曾于2018年6月及2019年6月，两度作为中国代表团成员之一，赴世界银行华盛顿总部，全程参与了所有指标的最终磋商，其深度参与的“保护少数投资者”指标，从2017年的全球排名第119位，跃升至2019年的第28位，为我国营商环境在全球排名的显著提升，做出了积极贡献。

法治，是最好的营商环境——代前言
第一章 开办企业
第一节 世界银行方法论
一、 总体描述
二、 公共利益理论与公共选择理论
三、 数据采集与分析
第二节 世界银行评估标准的定义与假设
一、 关于企业和所有者的假设
二、 关于程序的假设
三、 关于时间的假设
四、 关于成本的假设
第三节 中国的改革及成效
一、 中国排名显著提升
二、 DB2019中国指标城市评估结果
三、 中国指标城市的改革措施
四、 下一步的改革方向
第二章 办理建筑许可
第一节 世界银行评估标准的定义与假设
一、 关于企业（建筑公司）的假设
二、 关于仓库的假设
三、 关于接通公用设施的假设
第二节 世界银行评估的指标
一、 程序
二、 时间
三、 成本
四、 建筑质量控制
第三节 中国的改革及成效
一、 中国排名显著提升
二、 DB2019与DB2020北京与上海的对比
三、 DB2019中国指标城市评估结果
四、 中国优化“办理建筑许可”的改革进展
第四节 施工图审查制度比较研究
一、 前言
二、 美国施工图审查制度
三、 英国施工图审查制度
四、 中国香港地区施工图审查制度
五、 德国施工图审查制度
六、 新加坡施工图审查制度
七、 新西兰施工图审查制度
第五节 优化“办理建筑许可”的改革方向
一、 世界银行的建议
二、 下一步的改革措施
第三章 获得电力
第一节 世界银行方法论
一、 总体描述
二、 数据
三、 结果分析
第二节 世界银行评估标准的定义与假设
一、 排名的构成
二、 对仓库的假设
三、 对通电线路的假设
四、 对3月份用电量的假设
第三节 世界银行评估的指标
一、 程序
二、 时间
三、 成本
四、 供电可靠性和电费透明度
第四节 中国的改革及成效
一、 中国排名大幅跃升
二、 DB2019与DB2020中国指标城市评估结果
三、 中国的改革措施
四、 下一步的改革方向
第四章 登记财产
第一节 世界银行评估标准的定义与假设
一、 关于案例的假设
二、 关于买方和卖方的假设
三、 关于财产的假设
第二节 世界银行评估的指标
一、 程序
二、 时间
三、 成本
四、 土地管理质量
第三节 中国的改革及成效
一、 中国排名明显提升
二、 DB2019与DB2020中国指标城市评估结果
三、 下一步的改革方向
第五章 获得信贷
第一节 世界银行方法论
一、 理论假设
二、 数据采集
三、 数据分析
第二节 世界银行评估标准的定义与假设
一、 关于指标的假设
二、 关于担保债务人和担保债权人的假设
三、 关于两个情景案例的假设
第三节 世界银行评估的指标
一、 合法权利力度指数
二、 信贷信息深度指数
三、 信用服务机构覆盖面指数
四、 信贷登记处覆盖面指数
第四节 中国的改革及成效
一、 中国排名不进则退
二、 DB2019与DB2020中国指标城市评估结果
第五节 完善法律制度，提升中国排名
一、 世界银行关于“获得信贷”指标的规则体系
二、 世界银行关于担保形式的规定
三、 世界银行关于“登记对抗”的规则
四、 世界银行关于“担保物描述”的规则
五、 世界银行关于“担保利益”范围的规则
六、 世界银行关于“担保权益”行使的规则
七、 世界银行关于“登记机构和登记系统”的规则
第六章 保护少数投资者
第一节 世界银行方法论
一、 问题的提出
二、 防范自我交易指数的构建
三、 反自我交易指数的变量及赋值
第二节 世界银行评估标准的定义与假设
一、 “纠纷调解指数”对企业的假设
二、 “纠纷调解指数”对交易的假设
三、 “股东治理指数”对企业的假设
第三节 世界银行评估的指标
一、 “保护少数投资者”的二级指标
二、 “保护少数投资者”指标的分值
第四节 中国的改革及成效
一、 中国排名迅速提升
二、 DB2019和DB2020中国指标城市评估结果
第五节 “纠纷调解指数”之中国得分评析
一、 披露程度指数
二、 董事责任程度指数
三、 股东诉讼便利度指数
第六节 “股东治理指数”之中国得分评析
一、 股东权利指数
二、 所有权和管理控制指数
三、 公司透明度指数
第七节 完善法律制度，提升中国排名
一、 系统解读规则，降低受访者正确作答的时间成本
二、 对《公司法》实行简易修订，以直接提升得分
三、 明晰规则，妥当配置控股股东、董事及高管的法律责任
四、 顺应世界银行方法论，调整优化法律相关表述
五、 深入研究相关问题，进而决定是否修法
第七章 跨境贸易
第一节 世界银行方法论
一、 发货延迟相当于距离增加
二、 交易量影响贸易成本
三、 数据采集与数据分析
第二节 世界银行评估标准的定义与假设
一、 关于时间和成本的假设
二、 关于货物和交易的假设
三、 关于费用和运输方式的假设
第三节 世界银行评估的指标
一、 时间
二、 成本
三、 单证合规
四、 边界合规
第四节 中国的改革及成效
一、 中国排名显著提升
二、 DB2019和DB2020中国指标城市评估结果
三、 中国优化口岸营商环境的工作方案
四、 上海下一步的改革方向
附录 上海口岸深化跨境贸易营商环境改革若干措施
第八章 缴纳税费
第一节 世界银行方法论
一、 研究路径与研究方法
二、 数据采集与数据分析
三、 研究结论
第二节 世界银行评估标准的定义与假设
一、 关于企业的假设
二、 关于税项和派款的假设
三、 关于增值税退税过程的假设
四、 关于企业所得税审核过程假设
第三节 世界银行评估的指标
一、 次数
二、 时间
三、 税项和派款总额
四、 报税后程序
第四节 中国的改革及成效
一、 中国排名明显提升
二、 DB2019与DB2020中国指标城市评估结果
三、 国家和上海的改革措施
第九章 执行合同
第一节 世界银行方法论
一、 激励、发展与程式主义理论
二、 数据采集的考量因素
三、 变量的描述
第二节 世界银行评估标准的定义与假设
一、 关于法院的假设
二、 关于案件的假设
第三节 世界银行评估的指标
一、 时间
二、 成本
三、 司法程序质量
第四节 中国的改革及成效
一、 中国排名居于高位
二、 DB2019与DB2020中国指标城市评估结果
三、 上海法院的改革措施
四、 上海“执行合同”DB2018的得分情况
五、 下一步的改革方向
第十章 办理破产
第一节 世界银行方法论
一、 问题的提出
二、 案例的描述
三、 研究结论
第二节 世界银行评估标准的定义与假设
一、 关于企业的假设
二、 关于案例的假设
三、 关于其他相关方的假设
第三节 世界银行评估的指标
一、 时间
二、 成本
三、 回收率
四、 破产框架力度
第四节 中国的改革及成效
一、 中国排名上下波动
二、 DB2019与DB2020中国指标城市评估结果
三、 上海“办理破产”DB2018的得分情况
四、 下一步的改革方向
春收一粒粟，秋收万颗子——代后记