版权限制与例外制度建构研究：以信息获取和文化创新为视角

　　本书从理论、原则和案例三个方面探讨数字网络时代版权权利限制与例外制度的建构，在借鉴国外立法、司法及学术研究的基础上，建议数字网络环境下权利限制与例外制度应通过立法明确规定以下内容：一是兼顾灵活性和确定性的原则性规定；二是以获取信息为目的的例外规定；三是以文化创新为目的的例外规定。以获取信息为目的的例外规定包括缩略图和网页快照等信息检索类目的转换性使用规则；大规模数字化和数字图书馆的构建；为视力障碍者获取作品提供便利。以文化创新为目的的例外规定包括再创作文化与用户原创内容；内容转换性使用规则；重混创作版权制度；网络迷因版权法律问题；附带性使用。本书同时分析探讨人工智能和算法技术下版权权利限制与例外制度的构建，以及对两类特别问题的应对，一是应在权利限制与例外中对规避技术措施的例外予以特别规定，二是应将权利穷竭原则在数字网络环境下进行延伸。

　　华劼，同济大学上海国际知识产权学院副教授，硕士生导师，教学研究领域为知识产权法。于2018—2019年入选上海市法学会首批“上海青年法学法律人才库”“上海涉外法律人才库”。分别于香港大学获法学博士（PhD）、美国佛罗里达大学获比较法法学硕士（LLM in Comparative Law）、外交学院获法学学士；先后到美国杜克大学、德国马普知识产权与竞争法研究所（现为马普创新与竞争研究所）、英国伦敦大学玛丽王后学院进行访问研究。主持国家社科基金项目2项、省部级项目3项；出版英文专著1部；独著并发表中英文学术论文50余篇。

目 录
第一章 数字网络时代版权权利限制与例外制度的建构
第一节 版权权利限制与例外制度概述
一、版权权利限制与例外制度的发展历史
二、美国判定限制与例外的合理使用四要素平衡法
三、英联邦国家和大陆法系判定限制与例外的列举法
第二节 数字网络环境下权利限制与例外制度面临的挑战
一、数字网络技术引发作品使用和创作新变化
二、美国针对新变化的政策性意见及修法尝试
三、欧盟针对新变化的数字单一市场版权改革
第三节 数字网络时代权利限制与例外制度建构需兼顾灵活性和确定性
一、权利限制与例外制度建构应确保灵活性
二、权利限制与例外制度建构应确保确定性
三、我国需调整欠缺灵活性的权利限制与例外制度
第二章 以获取信息为目的的限制与例外——大规模数字化及数字图书馆构建
第一节 大规模数字化与数字图书馆构建
一、大规模数字化的产生与发展
二、大规模数字化的合法性有利于数字图书馆建设
三、现有版权制度对大规模数字化合法性的支撑
第二节 合理使用中的目的转换性使用规则
一、转换性使用规则的产生与发展
二、我国在立法和司法实践中借鉴转换性使用的可能性
三、适用转换性使用规则应注意的问题
第三节 孤儿作品与绝版作品大规模数字化问题
一、孤儿作品大规模数字化的版权方案
二、绝版作品数字化的权利限制制度——推定集体管理许可
第三章 以获取信息为目的的限制与例外——为视力障碍者获取作品提供便利
第一节 《马拉喀什条约》的背景
一、视力障碍者获取版权作品困境
二、知识产权改革发展中的“获取知识运动”
三、为视力障碍者制定“条约建议草案”
第二节 《马拉喀什条约》条款分析
一、定义条款
二、国内法中的限制与例外
三、跨境交换无障碍格式版义务
四、关于规避技术措施的例外
五、实施条款与发展条款
第三节 各国和地区根据《马拉喀什条约》进行立法的情况
一、印度《 年版权修订法案》
二、欧盟《 指令》与《 条例》
三、美国《 年马拉喀什条约实施法案》
四、澳大利亚《 年版权修订（残疾人士访问及其他措施）条例草案》
五、新西兰《 年版权（马拉喀什条约实施）修正法案》
六、新加坡《 年版权法》
七、南非实施《马拉喀什条约》指南与《 年版权修正案》
第四节 《马拉喀什条约》对我国权利限制与例外制度的影响
一、我国第三次《著作权法》修订权利限制与例外条款弥补与条约规定的差距
二、版权制度调整中的最低标准：“两个范围的细化与一个范围的缩小”
三、《著作权法》细化中需明确“无障碍格式版”作品的范围
四、《著作权法》细化中需明确著作权例外所包含的权利范围
五、《著作权法》细化中需制定为视力和阅读障碍者利益而规避技术措施的例外
六、细化为阅读障碍者以无障碍方式提供作品例外条款的具体建议
第四章 以文化创新为目的的限制与例外——鼓励再创作文化
第一节 内容转换性使用与挪用艺术
一、挪用艺术与版权保护的冲突
二、转换性使用规则的演变及类型分析
三、转换性使用规则与改编权范围的博弈
四、转换性使用规则下的挪用艺术与宪法保障表达自由
五、转换性使用规则的理论价值和实践意义
第二节 重混创作版权法律制度的构建
一、重混创作概念
二、重混创作正当性与合法性的理论考察
三、重混创作者享有版权权利的理论依据
四、构建有利于重混创作的版权法律制度
第三节 网络迷因版权法律问题研究
一、网络迷因及其引发的版权法律问题
二、网络迷因创作应属版权合理使用
三、网络迷因创作能否构成对肖像权的合理使用
四、网络迷因创作物不具有可版权性
五、结论
第四节 形象权转换性使用规则研究
一、问题的产生
二、形象权制度的演变
三、转换性使用规则对形象权保护的限制
四、形象权与版权制度的正当性理论支撑具有高度相似性
五、从市场角度出发增强形象权转换性使用规则的稳定性
六、结论
第五章 以文化创新为目的的限制与例外——附带性使用
第一节 我国司法实践中的困境
一、我国的司法判定
二、对我国法院判决的分析
第二节 域外附带性使用立法与司法比较分析
一、被使用作品的类型
二、新创作作品的类型
三、创作者的主观意识
四、使用的质与量
五、使用对原作品市场的影响
第三节 附带性使用与其他权利间的冲突
一、与商标权的冲突
二、不正当竞争与比较广告
三、与肖像权的冲突
第四节 将附带性使用纳入我国版权权利限制与例外规定中的建议
一、立法修订建议
二、司法解释建议
第六章 智能算法技术下的权利限制与例外制度建构
第一节 促进人工智能创作的权利限制制度
一、人工智能创作的复制与演绎行为
二、转换性使用规则在人工智能创作中的运用
三、合理使用制度运用于人工智能创作的两难
四、探索有利于人工智能创作的版权权利限制及其他制度
第二节 深度伪造内容的版权侵权与合理使用判定
一、深度伪造技术及内容引发的问题
二、深度伪造内容是否侵权以及侵犯何种权利
三、深度伪造内容是否落入合理使用范畴
四、深度伪造内容有无受版权保护的可能
五、深度伪造技术提供者、深度伪造内容制作者及传播者是否以及如何承担侵权责任
六、结论
第三节 自动版权执法下算法合理使用的必要性及推进
一、算法合理使用的必要性
二、算法合理使用的挑战性
三、推进算法合理使用的建议
第七章 权利限制与例外的特别规定——反规避技术保护措施法律规则及规避技术措施的例外
第一节 数字作品交易保护困境
一、数字作品交易带来的新变化
二、权利穷竭原则在数字环境下的失灵
三、数字作品交易引发的新模式
第二节 技术保护措施与反规避技术保护措施法律规则
一、技术保护措施的产生和失灵
二、反规避技术保护措施法律规则的形成
三、反规避技术保护措施法律规则的内容
第三节 反规避技术保护措施法律规则的合理性及不利之处
一、反规避技术保护措施法律规则的合理性
二、反规避技术保护措施法律规则的不利之处
第四节 构建更平衡的反规避技术保护措施法律规则及规避技术措施的例外
一、我国的反规避技术保护措施法律规则
二、构建更平衡的反规避技术保护措施法律规则及例外的建议
第八章 权利限制与例外相关问题——延伸权利穷竭原则至数字网络环境与优化权利管理系统
第一节 权利穷竭原则在数字网络环境下的延伸
一、数字网络环境下版权人处分作品的特殊性
二、版权权利穷竭原则在数字网络环境下的价值分析
三、欧美国家司法实践中版权权利穷竭原则适用范围的考察
四、数字网络环境下版权权利穷竭原则的确立
第二节 数字网络环境下权利管理系统的优化
一、数字作品交易面临的真正风险
二、反规避技术保护措施规则与权利管理系统的联系与区别
三、权利管理系统的优化
参考文献