管理案例研究：方法与应用

　　近几年来，国内管理案例研究共同体蓬勃发展，包括高校教师在内的管理领域读者对实操导向、提升案例研究能力与写作水平的培训和图书兴致盎然。　《管理案例研究：方法与应用》一书的编写与出版正是为了让案例研究初学者少走弯路，更多地受益。本书分十个章节，按照案例研究的流程展示了从问题提出到数据收集，再到数据分析和论文写作的全过程；此外，还分享了四篇案例研究从启动到发表过程中的酸甜苦辣和反思体会。　本书的作者团队是“青年学者案例研究特训营”的核心讲师团队，他们将从“自我成长的视角”“教师授课的视角”“审稿人的视角”，向读者提供如何启动案例研究的思路和经验。　本书适合作为管理案例研究相关课程的学生用书，学生通过使用本书，逐步完成案例研究的各环节，最终完成一篇案例研究论文。相关授课老师则可以从本书获取简洁且紧凑的信息资源，如贯穿全书的拓展阅读、小贴士和训练卡片。本书还可作为管理领域学者进行具体案例研究时的参考书，在实际研究过程中不时翻阅本书，将有助于激发思考，提升案例研究能力。

　　李亮，对外经济贸易大学信息学院副教授，博士生导师，在中国人民大学商学院获得管理学博士学位。研究兴趣主要集中在使用案例研究和质性研究方法探索信息管理、电子商务中的企业战略（如数字化转型、数字化创新）和社会问题（如农村电商、电商扶贫）。曾主持国家自然科学基金、北京市社会科学基金、对外经济贸易大学“优秀青年学者培育计划”、阿里“活水计划”等多项研究课题。相关成果发表于Information Systems Journal、Journal of Information Technology、Information & Management、《管理世界》《南开管理评论》等国内外学术期刊；曾担任Information Systems Journal关于中国数字化创新的特刊客座编辑（Guest Editor）。李亮博士是教育部学位中心首届（2019年）优秀案例教师、“中国企业管理案例与质性研究论坛”程序委员会委员、阿里活水学者理事会理事。在对外经济贸易大学和中国人民大学讲授“案例研究设计与方法”“质性研究方法”等研究生课程；撰写的教学案例被毅伟案例库（Ivey Publishing）收录，并入选全国百篇优秀管理案例。刘洋，浙江大学管理学院百人计划（文科）研究员，博士生导师，在浙江大学管理学院获得博士学位。主要研究方向为转型经济背景下的创新管理与战略管理，主持国家自然科学基金面上项目、青年项目等多项科研项目，在Technovation、Journal of Business Ethics、《管理世界》等国内外期刊上发表多篇论文，著有《非对称创新战略：中国企业的跨越》《李书福：守正出奇》，曾获浙江省哲学社会科学优秀成果奖基础理论研究一等奖等多项奖励。其中案例研究方面，成果曾获得蒋一苇企业改革与发展学术基金奖、“中国企业管理案例与质性研究论坛”最佳论文、《中国工业经济》首届优秀论文奖等多项奖励；曾是华南理工大学“研究方法论”课程建设负责人，现在浙江大学讲授“案例研究方法”等课程。此外，他还是Management and Organization Review、Journal of Management & Organization的编委，任国内外10余本期刊的审稿人。冯永春，天津财经大学商学院讲师，硕士生导师，在南开大学商学院获得管理学博士学位。主要研究方向为服务营销、国际企业管理，主持国家自然科学基金青年项目等，在Industrial Marketing Management、《管理世界》《南开管理评论》等国内外期刊上发表多篇案例研究论文，并多次获得“中国企业管理案例与质性研究论坛”等会议最佳论文奖，著有《国际化知识与市场学习能力对市场适应性的影响机制研究》与《新兴市场跨国公司国际扩张过程中海外子公司逆向知识转移研究》，相关研究成果曾获得天津市哲学社会科学优秀成果奖，教学案例收录于中国管理案例共享中心和中国工商管理国际案例库。李彬，北京第二外国语学院旅游科学学院院长助理，副教授，硕士生导师，酒店管理系主任，《旅游导刊》主编助理，在中国人民大学商学院获得博士学位。主要研究方向为中国情境下服务业转型升级、旅游及相关服务企业战略管理。主持国家社科基金一般项目、教育部社科基金项目等，在《管理世界》《管理学报》、Tourism Management等国内外期刊上发表多篇研究论文，著有《组织操作惯例变化与动态能力作用机制》和《中国旅游企业创业创新发展报告》系列报告等。曾荣获文化和旅游部（原国家旅游局）优秀成果奖二等奖、三等奖、优秀奖，“中国企业管理案例与质性研究论坛”最佳论文奖，2篇教学型案例入选全国百篇优秀管理案例。应瑛，浙江财经大学工商管理学院副教授，案例研究中心主任，绿色创新与战略研究所副所长，在浙江大学管理学院获得博士学位。研究兴趣集中于新兴经济体企业的创新战略，主持国家自然科学基金面上项目、青年项目等多项科研项目，在《管理世界》、Technovation等国内外期刊上发表多篇论文，著有《创新全球化：中国企业的跨越（案例辑）》，相关研究成果曾获得浙江省哲学社会科学优秀成果二等奖、“中国企业管理案例与质性研究论坛”最佳论文等奖励。此外，应瑛博士系浙江财经大学工商管理学院《管理研究方法》负责人，曾指导学生连续四年获得浙江省经济管理案例大赛一等奖。程聪，管理学博士，工商管理博士后，浙江工业大学中国中小企业研究院教授，博士生导师，浙江省“万人计划”青年拔尖人才，浙江省之江青年社科学者。主要研究方向为民营企业国际化与中小企业数字化转型，主持国家社科基金重大项目子项目、国家自然科学基金项目、浙江省自然科学基金杰出青年基金等多项科研项目，在Journal of Business Research、Journal of Business Ethics、《管理世界》《管理科学学报》等国内外期刊上发表40余篇论文，出版著作3部，研究成果获得浙江省哲学社会科学优秀成果奖一等奖、浙江省科技进步奖二等奖等省部级奖励5项。在案例研究方面，获得“中国企业管理案例与质性研究论坛”最佳论文2次、在《管理世界》《管理科学学报》等杂志上发表案例研究论文4篇。单宇，东北财经大学讲师，美国University of MissouriColumbia访问学者，在南开大学商学院获得管理学博士学位。主要研究方向为中国企业国际化战略、国际商务与国际营销，在《管理世界》等期刊上发表多篇案例研究论文，多次获得“中国企业管理案例与质性研究论坛”“中国·实践·管理论坛暨中国管理50人论坛”等会议最佳论文奖，所撰写的教学型案例2次入选全国百篇优秀管理案例，收录于中国管理案例共享中心和中国工商管理国际案例库。崔淼，大连理工大学教授，博士生导师，中国管理案例共享中心副主任，在大连理工大学经济管理学院获得博士学位。主要研究方向为数字化转型与创新管理，主持国家自然科学基金面上项目、青年项目等多项科研项目，在Information Systems Journal、The Journal of Strategic Information Systems、《管理世界》等国内外期刊上发表多篇论文，6篇案例被评为全国百篇优秀管理案例，10余篇案例收录在Ivey案例库。吴瑶，中山大学管理学博士，现任中山大学管理学院互联网管理创新团队科研博士后，2019年入选广东省100个博士博士后创新人物，担任中国信息经济学会理事，主要从事企业数字化转型与管理创新、企业与消费者价值共创研究。主持国家自然科学基金青年项目和中国博士后科学基金特别资助项目，2013—2020年参与国家社会科学基金重大项目和国家自然科学基金重点项目等5项国家项目，在Information & Management、《管理世界》等国外内期刊和会议上发表14篇案例与质性研究论文。其中，在《管理世界》发表7篇案例研究论文。研究成果2020年拟获教育部中国高校人文社科优秀成果管理学一等奖，2019年获广东省哲学社会科学优秀成果管理学一等奖，2013—2019年6次获“中国企业管理案例与质性研究论坛”最佳论文奖。苏芳，暨南大学管理学院讲师，在中国人民大学商学院获得管理学博士学位。主要研究方向为数字化创新和转型、战略转型、能力构建；近年来，主持1项国家自然科学基金和2项省部级基金；已在Information Systems Journal、Journal of Information Technology、《管理世界》《南开管理评论》等国内外重要期刊和会议上发表近10篇案例研究；曾获“中国企业管理案例与质性研究论坛（2014） ”最佳审稿人。

第一章 案例研究的方法论基础及基本含义/ 001
第一节 导言/ 003
第二节 案例研究方法的定义和特征/ 008
第三节 案例研究的多面性与常见分类/ 016
第四节 案例研究与常见的质性研究方法/ 024
第五节 案例研究的一般过程:我们的建议/ 028
第六节 结语/ 033
参考文献/ 034
第二章 研究问题的提出与文献综述/ 039
第一节 高质量的研究问题/ 041
第二节 适合案例研究的问题/ 044
第三节 案例研究的问题来源/ 046
第四节 识别研究机会的三种策略/ 048
第五节 提炼研究问题的思维过程/ 052
第六节 结语/ 062
参考文献/ 063
第三章 案例研究中理论的角色/ 067
第一节 什么是理论/ 069
第二节 参照理论/ 076
第三节 目标理论及理论贡献/ 084
第四节 结语/ 088
参考文献/ 089
第四章 案例研究设计与研究计划书撰写/ 091
第一节 什么是案例研究设计/ 093
第二节 案例研究严谨性的评估标准/ 094
第三节 案例研究设计的核心环节/ 097
第四节 单案例研究设计与多案例研究设计/ 102
第五节 撰写案例研究计划书/ 107
参考文献/ 109
第五章 案例研究的数据收集/ 111
第一节 数据收集的总体原则/ 113
第二节 数据收集方法/ 117
第三节 数据收集的挑战与应对/ 134
第四节 结语/ 141
参考文献/ 141
第六章 单案例研究的数据分析/ 145
第一节 单案例研究的意义/ 147
第二节 单案例研究的两个重要问题/ 148
第三节 单案例研究的数据分析过程/ 151
第四节 单案例研究的数据分析结果/ 157
参考文献/ 162
第七章 多案例研究的数据分析/ 165
第一节 多案例研究的分析逻辑/ 167
第二节 多案例研究的案例选择/ 170
第三节 多案例研究的设计策略/ 173
第四节 多案例研究的数据分析过程/ 175
第五节 多案例研究中的构念测量与数据呈现/ 184
第六节 多案例研究的命题提炼/ 190
参考文献/ 200
第八章 案例研究中的模型表达/ 203
第一节 理论模型的价值/ 205
第二节 理论模型的类型/ 207
第三节 理论模型的设计与操作/ 214
第四节 结语/ 223
参考文献/ 223
第九章 案例研究的论文结构及写作要点/ 225
第一节 案例研究写作的一般原则/ 227
第二节 案例研究论文各部分和写作要点/ 231
第三节 结语/ 257
参考文献/ 258
第十章 一篇案例研究的历程:从问题提出到文章发表/ 261
第一节 论文一: 制造企业的服务化风险管控/ 263
第二节 论文二: 研发网络分散化与创新/ 270
第三节 论文三: 数字化时代下的企业与消费者价值共创/ 278
第四节 论文四: 中小企业的数字化转型/ 284