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金融市场刑事法律适用与风险防控

金融市场刑事法律适用与风险防控

作者:谢杰,朱以林

出版社:上海人民出版社

出版时间:2020-05-01

ISBN:9787208161177

定价:¥108.00

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内容简介
  本书以金融市场刑事法律适用与风险防控实务中的重点、难点、热点问题为导向,相对系统且深度地阐述金融刑事法律理论与实践中的重要问题,以判例为引导,以金融刑法解释为主要内容,以法律与金融的跨学科反思为思维拓展,通过对金融犯罪的专题研究,深化对金融市场刑事法律制度的认知、判断、理解与反思。本书内容注重金融法与刑法的交叉,将金融法律理论与司法实践相结合,重点对相关立法及司法解释进行了详细的分析和解释,并就金融机构、金融行业从业人员的法律风险防控措施提出对策建议。
作者简介
  谢杰,上海交通大学凯原法学院副教授,法学博士、博士后,美国宾夕法尼亚大学法学院客座研究员;兼任上海汉盛律师事务所律师、上海期货交易所监察委员会委员、上海市法学会刑法学研究会理事、上海市律师协会刑法与刑事辩护业务研究委员会委员等;主要研究方向为金融监管与金融犯罪、法律经济学、经济刑法等。 代理与辩护的金融市场重大案件:创业板退市第一案,沪港通市场操纵第一案,某基金管理公司尾市操纵第一案,某上市公司与某证券公司标的额6亿元保荐、承销合同仲裁案,某香港公司与某深圳公司标的5亿元港币清盘诉讼(香港高等法院),某开曼公司与某香港公司标的额7亿元股权转让仲裁(香港国际仲裁中心),以及担任某P2P实际控制人600亿余元集资诈骗案辩护人等。 在International Journal of Law, Crime and Justice、《法学》等境外SSCI期刊、国内法学、经济学CSSCI来源期刊发表中英文论文三十余篇;多篇论文被《人大复印资料》全文转载。在最高人民法院《刑事审判参考》及最高人民检察院《刑事司法指南》《人民检察》《检察日报》等发表法律实务论文两百余篇。独著、合著Financial Market Crime: A Legal & Economic Analysis,Criminal Regulation of Capital Market: Theory & Practice、《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》《资本市场刑法》《中国刑法的规范解释》《财经犯罪刑法理论与实务》《证券期货犯罪刑法理论与实务》等中英文专著17部。 朱以林,华东政法大学法律硕士,上海汉盛律师事务所创始高级合伙人;上海政法学院、上海立信会计金融学院客座教授;宝山区、松江区兼职政府法律顾问,浦东新区法律顾问团成员。目前担任上海律协浦东新区律师工作委员会副主任、律所规范与发展委员会委员、银行业务研究委员会委员;浦东新区新联总会、浦东新区专业人士联谊会理事;浦东新区东方调解中心、浦东新区知识产权调解委员会、虹口区知识产权调解委员会特约调解员。擅长银行与金融、私募、融资并购、企业以及高端人士法律风险防范(合规)、疑难争端解决、知识产权等业务,具有上市公司独立董事任职资格。现为上百家各类金融机构、政府机构、学校以及企业提供法律服务。
目录

导论:金融市场刑事法律制度的资源优化配置与风控措施完善/ 1

一 、 概述 / 1

二 、 金融市场刑事立法资源错配及其解决 : 恶意透支型信用卡诈骗的非犯罪化 / 2

三 、 金融市场刑事司法资源错配及其解决 : 直接金融市场的强化保护 / 12

四 、 金融市场刑事保护财政与人力资源错配及其解决 :金融司法机构与人员的制度改革 / 18

五 、 展望 / 23

第一章   融资犯罪刑事法律适用与风险防控/ 25

第一节   融资犯罪的基本问题 / 26

一 、 非法占有目的 / 26

二 、 刑事违法性认定问题 / 31

第二节   非法集资犯罪 / 38

一 、 非法集资犯罪中社会公众性的界定 / 40

二 、 资产管理 、 财富管理 、 委托理财与非法吸收公众存款 / 42

三 、 私募与非法吸收公众存款 / 44

四 、 非法吸收公众存款罪与非罪的界定及其数额边界 / 48

五 、 集资诈骗罪 / 49

第三节   非法发行证券犯罪 / 52

一 、 擅自发行股票 、 公司 、 企业债券罪 / 52

二 、 虚假陈述犯罪 : 欺诈发行股票 、 债券罪与违规披露 、不披露重要信息罪 / 57

第二章   互联网金融犯罪刑事法律适用与风险防控/ 70

第一节   互联网金融犯罪的实质 、 问题及规制原理 / 71

一 、 互联网金融犯罪的实质 / 71

二 、 互联网金融犯罪刑法规制结构性失衡问题 / 75

三 、 互联网金融犯罪刑法规制的基本原理 / 79

第二节   互联网金融犯罪的刑事法治完善措施 / 80

一 、 证券发行注册制与互联网金融犯罪刑事法治实践的动态调整 / 80

二 、 优化融资结构与互联网金融犯罪风险控制的制度完善 / 85

第三节   网络贷款犯罪 / 91

一 、 网贷的经济机理与风险 / 91

二 、 网贷与非法集资犯罪 / 99

第四节   “ 去中心化 ” 互联网金融犯罪 / 101

一 、“ 去中心化 ” 互联网金融工具的兴起及其对经济刑法的影响 / 101

二 、“ 去中心化 ” 互联网金融工具对经济犯罪刑法规制体系的风险评估 / 105

三 、“ 去中心化 ” 互联网金融工具的经济机理解释与刑法属性辨析 / 116

四 、“ 去中心化 ” 互联网金融犯罪的刑法制度反应与货币体系反思 / 133

第五节   人工智能应用场景下的金融犯罪刑事责任解构 / 147

一 、 人工智能实体刑事法律风险基本问题 / 147

二 、 人工智能应用场景下的金融涉罪行为解析 / 149

第三章   资本市场犯罪刑事法律适用与风险防控/ 154

第一节   资本市场效率的刑法保护 / 154

一 、 资本市场犯罪与资本市场刑法逻辑起点 / 155

二 、 资本市场刑法规范框架 / 161

第二节   内幕交易犯罪 / 169

一 、 内幕交易犯罪的构成要件与刑法解释 / 171

二 、 内幕交易犯罪的司法判断规则 / 186

三 、 内幕交易犯罪司法解释疑难问题剖析 / 206

第三节   利用未公开信息交易犯罪 / 253

一 、 利用未公开信息交易犯罪的构成要件与刑法解释 / 254

二 、 利用未公开信息交易犯罪的司法判断规则 / 257

三 、 利用未公开信息交易犯罪的量刑情节认定与法定刑适用 / 286

第四节   市场操纵犯罪 : 资本市场价格机制干扰的刑法规制 / 305

一 、 市场操纵犯罪的构成要件与刑法解释 / 306

二 、 市场操纵犯罪的司法判断规则 / 323

三 、 新型市场操纵犯罪实践疑难问题剖析 / 338

四 、 最新市场操纵犯罪司法解释的理解与适用 / 356

第四章   金融犯罪的刑罚与非刑罚处罚/ 376

第一节   刑罚理念 / 376

一 、 刑罚宽和理念 / 377

二 、 宽和处罚理念的具体实现 / 378

第二节   犯罪的刑罚裁量 / 380

一 、 量刑原则 / 380

二 、 量刑方法 / 384

第三节   非刑罚处罚的刑事适用 / 387

一 、 非刑罚处罚刑事适用的实体标准 / 388

二 、 非刑罚处罚刑事适用方法的具体运作 / 392

第四节   金融犯罪量刑改革 / 406

一 、 量刑规范化改革的基础 : 以罪责为核心重构量刑原则 / 407

二 、 非刑罚处罚刑事适用方法的创新 / 415

第五节   非刑罚处罚刑事适用的配套程序 / 422

一 、 建构非刑罚处罚检察监督制度 / 422

二 、 建构融入非刑罚处罚的暂缓起诉 、 不起诉程序 / 423

三 、 建构独立的非刑罚处罚裁量程序 / 425



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