OECD监管影响分析

　　本书是经济合作与发展组织关于立法的监管影响分析的三篇指引文献。2005年发布的《OECD监管质量指引原则》是一个大纲框架，提出了立法前监管影响分析的基本原则；2008年发布的《建立监管影响分析（RIA）制度框架：政策制定者的指引》具体分析了OECD成员国开展法律、行政法规和规章的监管影响，在此基础上，OECD建立了立法需要进行监管影响分析的制度框架，设计了立法前监管影响分析的实施步骤；2009年发布的《监管改革审核：监管影响分析——基于政策一致性的工具》阐释了成员国进行监管影响分析过程中存在的问题，并具体探讨了监管影响分析的各种方法。翻译和出版OECD关于立法前监管影响分析和评估的指引文件，对我国正在开展的立法后与立法前评估，都具有参考和借鉴意义。

　　席涛，中国政法大学教授，经济学博士，教授，博士生导师，现任中国政法大学法和经济学研究中心主任。曾参与全国人大财经委《破产法》、《证券法》、《反垄断法》的起草与讨论。

序言/Ⅰ缩略语/Ⅹ第一部分监管影响分析：政策一致性工具第一章监管影响分析：政策一致性工具/第一节介绍/第二节普遍采用，但实践各异/第三节与RIA绩效有关的潜在问题/第四节长期完善的策略/第五节结论/第二章监管影响分析质量的决定因素/第一节介绍/第二节RIA程序和方法论/第三节官方因素和RIA质量/第四节具体的质量保证机制/第五节结论/第三章监管影响分析的方法框架：估值、风险和收益—成本分析/第一节介绍/第二节阈值问题/第三节基本方法要求/第四节BCA方法要素/第五节特定局部分析的作用/第六节风险评估/第七节结论/附件A1RIA方法论指引草案/第四章监管影响分析中纳入竞争评估的可选方法/第一节介绍/第二节RIA与竞争政策分析/第三节将竞争政策分析作为RIA的一个要素来实施/第四节对限制竞争的主要方式进行审查/第五节全面竞争评估/第六节哪些政策值得开展全面竞争评估/第七节在政策制定过程中，什么时候应当开展竞争评估/第八节谁负责起草和审查竞争评估/第九节是否应当激励政策制定者准备开展适当的评估/第十节竞争评估需要哪些资源/第十一节整合成果/第十二节结论/第五章监管影响分析在公司治理领域决策制定中的应用/第一节介绍/第二节澄清政策问题/第三节事前监管影响评估的经验/第四节案例研究/第五节事后监管影响评估/第六节内容测试：英国的经营和财务审查/第七节事后咨询/第八节计量经济学研究：选定的例子/第九节结论/第二部分监管影响分析（RIA）制度框架的建立：决策制定者指引第一章介绍/第二章什么是RIA/第一节监管影响分析的定义/第二节RIA的构成要素：报告和体系/第三节比较不同地区所关注的影响/第三章评估RIA的潜在影响/第一节监管影响分析的收益/第二节挑战和风险/第三节发展中国家的RIA/第四节引入有效RIA体系的优秀实践经验/第四章引进RIA的先决条件/第一节确保政治承诺/第二节将RIA适时纳入决策程序/第三节在政府内部建立RIA团队/第五章制定RIA框架/第一节协调和管理/第二节明确RIA的目标和优先次序/第三节信息收集的策略/第四节运用灵活的分析方法/第五节咨询、参与和透明/第六章准备实施RIA/第一节制定指引文件/第二节培训监管者/第三节交流是RIA的工具之一/第七章最后的考虑/附件1RIA试点项目/附件2OECD成员国的监管机构以及RIA网站/附件3提升RIA能力相关因素的问卷/第三部分OECD监管质量和绩效指引原则1997~2005年：监管规则的完善和发展/