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金融产品销售的适当性法律问题研究:以金融产品的纠纷解决为中心

金融产品销售的适当性法律问题研究:以金融产品的纠纷解决为中心

作者:韩祥波 著

出版社:法律出版社

出版时间:2013-06-01

ISBN:9787511849076

定价:¥34.00

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内容简介
  法院在处理投资者和经纪一交易商之间因金融产品销竹IN引起的纠纷过程中,如果要增强判决的说服力和可接受性,不能仅仅将目光锁定在金融产品合同中形式化的合意上,而是应当考虑更多一点的东西。这个需要考虑的更多-点的东西,就是《金融产品销售的适当性法律问题研究:以金融产品的纠纷解决为中心》研究的中心问题,即金融产品在销售过程中的适当性问题。对于这一问题的研究无论从理论方面还是实践方面,都具有重要意义。从理论方面说,可以弥补传统民法意思自治理论不足。从实践方面看,一方面可以加强投资者的保护,另一方面可以增强法院判决的说服力和可接受性,有利于纠纷的真正解决。
作者简介
  韩祥波,法学博士,中山大学法学院博士后流动站研究人员。
目录
导论 一、选题背景及研究意义 二、研究方法 三、本书的创新之处与不足 第一章 金融产品销售概说 第一节 概念之界定 一、金融产品 二、金融产品销售的法律含义 第二节 关系之本质 一、作为交易当事人的金融机构 ——金融产品买卖关系 二、作为经纪人的金融机构 ——代理、委托还是行纪? 三、小结:两种关系的共同本质 ——都是因法律行为形成的法律关系 第三节 纠纷及其问题 第二章 传统民法理论的回应:意思自治 第一节 私法自治中的个人自由 一、自由的含义:积极与消极的视角 二、民法的个人自由观 第二节 私人之间关系的合意 一、积极自由在公共领域和私人领域的不同体现 二、积极自由在私人之间关系中正当化的理由:合意及其问题 第三节 金融产品销售中合意的虚化 一、金融产品的不同种类 二、金融产品销售中合意虚化的特征 三、实例分析——令人眼花缭乱的挂钩理财产品 四、小结 第三章 美国的适当性理论 (suitability doctrine) 第一节 适当性要求出现的直接原因 第二节 产生、演变与影响 一、产生 二、早期的适用 三、世纪年代开始的适用范围的扩张 四、扩张适用范围的问题及影响 五、世纪适当性规则的新变化:从NASD到NNRA 六、新世纪金融危机背景下关于适当性理论的讨论 七、小结 第三节 具体的适用方式 一、概述 二、自律性行业适当性规则之适用 三、美国法院对于适当性规则之适用 二、明示的适当性规则 三、小结 四、适当性纠纷的仲裁处理 五、小结:适当性要求在投资者与经纪——交易商关系中的地位 第四章 适当性理论的重新界定 第一节 界定及意义 一、适当性理论的界定 二、适当性理论的意义 第二节 经纪——交易商违反适当性要求的责任陛质 一、道德责任还是法律责任? 二、民事责任中的什么责任? 第三节 可能的质疑 一、质疑为什么存在? 二、诚信原则的内容、意义及适用 三、适当性理论与诚信原则的关系 第四节 小结 第五章 适当性理论的适用 第一节 适用领域的限定:限于金融产品之交易 第二节 适当性理论的适用要件 一、主体要件 二、行为要件 三、结果要件 第六章 适当性理论与中国 第一节 和适当性理论有关的规则 一、默示的适当性规则 第二节 司法裁判引入适当性理论的可能性 一、两个域外的判例 二、两则典型的相关案例及处理 第三节 适当性理论在中国的未来 结论 参考文献 后记:困惑中的探寻
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