书籍详情
金融监管的国际协调与合作
作者:白钦先主编
出版社:中国金融出版社
出版时间:2003-02-01
ISBN:9787504929068
定价:¥32.00
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内容简介
全书共七章。第一章考察分析了金融监管国际协调与合作的现实背景。本章从经济全球化的角度来考察,主要内容包括:经济全球化的概念、形式、动因、本质和影响;经济全球化框架下的金融全球化进程及与之相伴的系列金融风险;金融全球化与金融监管国际协调与合作的关系。第二章探讨了金融政策国际间协调的理论基础。由于国际金融政策是国际经济政策的重要组成部分,因此该章主要分析了国际经济政策协调的一般性理论,并做了适当的推演。内容包括:协调必要性的一般性分析——经济政策的溢出入效应;国际经济政策协调的主要方式;经济政策协调的障碍及其清除方法等。第三章探析了金融监管国际协调与合作的形式与效应。内容包括:协调与合作的多样化形式;协调与合作的正负效应;协调与合作的实践及其特点等。第四章分析了金融监管国际协调与合作的主体。主要包括全球性的机构、区域性的组织和各国政府。第五章分析了金融监管国际协调与合作的客体。在本章,金融监管的客体定义为目前各主要监管主体可监管的对象或监管的领域,包括金融机构、金融制度和金融市场等。其中,金融机构主要是指银行和非银行金融机构;金融制度主要是指国际收支体系、汇率和货币自由兑换制度等;金融市场主要是指衍生金融市场、资本和外汇市场及市场里的各种行为。本章也是本书的重点内容之一。第六章则从国际货币制度变迁的角度来考察金融监管国际协调与合作的深化。国际货币制度的演化,本身就是国际金融协调与合作的结果,在未来的发展过程中,它的作用会越来越大,因此它也是本书的一个重点。内容包括:国际货币制度的供给与需求;金融全球化与现行国际货币制度的冲突;区域货币一体化对金融监管国际协调与合作的影响以及21世纪国际货币体系的改革框架等。第七章分析了我国金融国际化的进程,即我国金融制度、监管方式与国际惯例磨合、接轨的过程,因此,本章的探讨具有实际意义。内容包括:金融机构的国际化;证券市场的国际化以及人民币的自由兑换与国际化等。通过各章的分析和阐述,笔者对当代金融监管提出以下看法:第一,金融监管不但必要,而且在经济、金融全球化的背景下,还要加强与国际社会的协调与合作;第二,金融监管国际间的协调与合作逐渐从传统的货币、汇率等领域,转向银行、证券、保险等新领域,并且重点突出;第三,世界贸易组织等在未来的金融监管国际协调与合作中将发挥更加重要的作用。
作者简介
朱孟楠,1963年3月3日生,福建尤溪人,经济学博士,厦门大学金融系国际金融教研室主任、教授、博士生导师,香港大学毕业同学会奖学会获得者、国家重点学科——金融学国际金融方向主要学术带头人。主要研究领域为国际金融理论与政策、外汇市场与投资、比较金融制度和台港澳、东南亚地区金融。主持、合作、参与国家教委课题、国家自然科学基金课题以及省市10多项课题研究,迄今已在《金融研究》、《国际金融研究》、《世界经济》、《投资研究》、《国际经济合作》、《港澳经济》、《财贸经济》等重要刊物公共发表论文120多篇,独立著作和参与编写教材10余部,有16项成果获得部级、省市级20项奖励。
目录
第一章金融监管国际协调与合作的动因
——从经济全球化的角度来考察(1)
第一节经济全球化的概念及其争论(1)
一.国外学者和经济组织的看法(1)
二.国内学者的界定(3)
三.不同的声音(5)
第二节经济全球化的形式及其进程(7)
一.贸易自由化及其进程(7)
二.生产经营国际化及其进程(9)
三.金融国际化及其进程(10)
第三节经济全球化的动因.本质及其影响(11)
一.经济全球化的动因(11)
二.经济全球化的本质(13)
三.经济全球化的影响(15)
第四节经济全球化框架下的金融全球化进程(18)
一.金融全球化及其主导地位的形成(18)
二.金融全球化的进程(21)
第五节金融全球化下的金融风险和金融监管的国际协调与合作(31)
一.金融风险的内涵(31)
二.金融全球化中金融风险的产生与加剧的具体原因(32)
三.金融全球化中金融风险的扩散与防范(34)
四.小结(42)
第二章金融政策国际间协调与合作的理论基础
——国际经济政策协调的一般性理论及其推演(43)
第一节国际经济政策协调的一般性理论(43)
一.国际经济政策协调必要性的一般性分析——经济政策的溢出入效应(44)
二.国际经济政策协调的理论推演(45)
三.国际经济政策非协调的代价(56)
第二节国际经济政策协调的主要方式(58)
一.国际经济政策协调的主要方式(58)
二.国际经济政策协调的机制(59)
三.国际经济政策协调在传统领域上的实践与展望(61)
第三节国际经济政策协调的障碍及其清除(64)
一.国际经济政策协调的障碍(64)
二.国际经济政策协调障碍的清除(65)
第三章金融监管国际协调与合作的形式与效应(68)
第一节金融监管国际协调与合作的基本含义与形式(68)
一.金融监管国际协调与合作的基本含义(68)
二.金融监管国际协调与合作的形式(69)
第二节金融监管国际协调与合作的实践(73)
一.二次大战以前的金融监管国际协调与合作(73)
二.二次大战以后至1973年的金融监管国际协调与合作(74)
三.1973年至今的金融监管国际协调与合作(75)
第三节金融监管国际协调与合作的效应(85)
一.金融监管国际协调与合作的积极影响(85)
二.金融监管国际协调与合作的局限性(88)
第四节金融监管国际协调与合作的特征(89)
一.各国对加强金融监管国际协调与合作的认识逐渐提高(89)
二.金融监管国际协调与合作的重点突出,范围扩大(91)
三.金融监管国际协调与合作的机制逐渐健全(92)
四.金融监管国际协调与合作的主体不断增加,功能不断完善(93)
五.世界贸易组织等在未来的金融监管国际协调与
合作中将发挥更加重要的作用(94)
第四章金融监管国际协调与合作的主体(95)
第一节金融监管国际协调与合作的国际性金融贸易组织(95)
一.国际货币基金组织(95)
二.世界银行集团(103)
三.世界贸易组织(110)
四.国际清算银行(118)
五.巴塞尔银行监管委员会(119)
六.国际证券委员会组织(123)
七.国际保险监管者协会(125)
八.国际会计准则委员会(126)
九.金融集团联合论坛(126)
第二节金融监管国际协调与合作的区域性组织(133)
一.欧洲联盟(133)
二.经济合作与发展组织(135)
三.其他合作组织(135)
第三节金融监管国际协调与合作的各国(地区)监管当局(136)
一.美国的监管当局(138)
二.英国的监管当局(139)
三.日本的监管当局(140)
四.德国的监管当局(142)
五.瑞士的监管当局(143)
六.韩国的监管当局(143)
七.香港的监管当局(144)
第五章金融监管国际协调与合作的客体(146)
第一节在金融机构监管方面的国际协调与合作(146)
一.在商业银行监管方面的国际协调与合作(146)
二.在非银行金融机构监管方面的国际协调与合作(162)
三.网络银行的发展对金融监管国际协调与合作的挑战(168)
第二节在国际收支和汇率制度安排上的国际协调与合作(174)
一.国际收支调整方面的国际协调与合作(174)
二.国际储备制度安排方面的国际协调与合作(180)
三.汇率制度选择方面的国际协调与合作(187)
四.货币自由兑换与外汇管制政策的演化与协调(195)
第三节在金融市场和资本流动监管方面的国际协调与合作(198)
一.衍生金融市场监管方面的国际协调与合作(198)
二.外汇市场干预方面的国际协调与合作(213)
三.国际资本流动方面的国际监管与合作(226)
第六章金融监管国际协调与合作的深化
——从国际货币制度变迁的角度来考察(239)
第一节国际货币制度的经济学含义与制度形式的演化(239)
一.国际货币制度含义的经济学新解(239)
二.国际货币制度的需求与供给(240)
三.国际货币制度的构成内容与功能(242)
四.国际货币制度变迁的动因与演化(243)
第二节金融全球化与现行国际货币制度的冲突(249)
一.金融全球化已产生了改革国际货币制度的强烈要求(249)
二.现行国际货币制度与金融全球化的主要矛盾(250)
三.国际货币制度的内在缺陷与金融风险和危机(255)
第三节亚洲货币危机后改革现行国际货币制度的各种动议(259)
一.各个国家的建议(259)
二.经济学家的建议(260)
三.国际组织的建议(261)
第四节完善现行国际货币制度的重要实践
——区域货币一体化的产生与发展(262)
一.区域货币一体化的形式(262)
二.区域货币一体化对金融监管国际协调与合作的影响(265)
三.欧洲货币联盟的建立和欧元区金融监管的协调与合作(267)
四.欧洲货币体系的发展对21世纪的国际货币制度改革的影响(275)
第五节21世纪国际货币制度改革的基本框架和最新行动(278)
一.明确现行国际货币制度改革的基本原则(278)
二.完善现有的具体的制度安排(279)
三.调整国际货币制度运作的主要目标(284)
四.改革IMF,并把其作为改革现行国际货币制度的突破口(285)
五.应着重考虑的其他方面的改革(289)
第七章中国金融的国际化及其与国际社会的协调与合作(293)
第一节中国金融国际化(293)
一.金融机构的国际化(293)
二.证券市场的国际化(298)
三.人民币的自由兑换与人民币的国际化(301)
第二节中国金融国际化过程中面临和出现的风险(304)
一.我国金融风险的现实分析(304)
二.我国金融风险的前瞻分析(308)
第三节中国金融监管及其与国际社会的协调与合作(312)
一.我国金融监管机构的调整与完善(312)
二.我国金融监管机构服务功能的扩大(317)
三.我国金融监管与国际社会协调与合作的趋势(318)
主要参考文献(330)
后记(338)
——从经济全球化的角度来考察(1)
第一节经济全球化的概念及其争论(1)
一.国外学者和经济组织的看法(1)
二.国内学者的界定(3)
三.不同的声音(5)
第二节经济全球化的形式及其进程(7)
一.贸易自由化及其进程(7)
二.生产经营国际化及其进程(9)
三.金融国际化及其进程(10)
第三节经济全球化的动因.本质及其影响(11)
一.经济全球化的动因(11)
二.经济全球化的本质(13)
三.经济全球化的影响(15)
第四节经济全球化框架下的金融全球化进程(18)
一.金融全球化及其主导地位的形成(18)
二.金融全球化的进程(21)
第五节金融全球化下的金融风险和金融监管的国际协调与合作(31)
一.金融风险的内涵(31)
二.金融全球化中金融风险的产生与加剧的具体原因(32)
三.金融全球化中金融风险的扩散与防范(34)
四.小结(42)
第二章金融政策国际间协调与合作的理论基础
——国际经济政策协调的一般性理论及其推演(43)
第一节国际经济政策协调的一般性理论(43)
一.国际经济政策协调必要性的一般性分析——经济政策的溢出入效应(44)
二.国际经济政策协调的理论推演(45)
三.国际经济政策非协调的代价(56)
第二节国际经济政策协调的主要方式(58)
一.国际经济政策协调的主要方式(58)
二.国际经济政策协调的机制(59)
三.国际经济政策协调在传统领域上的实践与展望(61)
第三节国际经济政策协调的障碍及其清除(64)
一.国际经济政策协调的障碍(64)
二.国际经济政策协调障碍的清除(65)
第三章金融监管国际协调与合作的形式与效应(68)
第一节金融监管国际协调与合作的基本含义与形式(68)
一.金融监管国际协调与合作的基本含义(68)
二.金融监管国际协调与合作的形式(69)
第二节金融监管国际协调与合作的实践(73)
一.二次大战以前的金融监管国际协调与合作(73)
二.二次大战以后至1973年的金融监管国际协调与合作(74)
三.1973年至今的金融监管国际协调与合作(75)
第三节金融监管国际协调与合作的效应(85)
一.金融监管国际协调与合作的积极影响(85)
二.金融监管国际协调与合作的局限性(88)
第四节金融监管国际协调与合作的特征(89)
一.各国对加强金融监管国际协调与合作的认识逐渐提高(89)
二.金融监管国际协调与合作的重点突出,范围扩大(91)
三.金融监管国际协调与合作的机制逐渐健全(92)
四.金融监管国际协调与合作的主体不断增加,功能不断完善(93)
五.世界贸易组织等在未来的金融监管国际协调与
合作中将发挥更加重要的作用(94)
第四章金融监管国际协调与合作的主体(95)
第一节金融监管国际协调与合作的国际性金融贸易组织(95)
一.国际货币基金组织(95)
二.世界银行集团(103)
三.世界贸易组织(110)
四.国际清算银行(118)
五.巴塞尔银行监管委员会(119)
六.国际证券委员会组织(123)
七.国际保险监管者协会(125)
八.国际会计准则委员会(126)
九.金融集团联合论坛(126)
第二节金融监管国际协调与合作的区域性组织(133)
一.欧洲联盟(133)
二.经济合作与发展组织(135)
三.其他合作组织(135)
第三节金融监管国际协调与合作的各国(地区)监管当局(136)
一.美国的监管当局(138)
二.英国的监管当局(139)
三.日本的监管当局(140)
四.德国的监管当局(142)
五.瑞士的监管当局(143)
六.韩国的监管当局(143)
七.香港的监管当局(144)
第五章金融监管国际协调与合作的客体(146)
第一节在金融机构监管方面的国际协调与合作(146)
一.在商业银行监管方面的国际协调与合作(146)
二.在非银行金融机构监管方面的国际协调与合作(162)
三.网络银行的发展对金融监管国际协调与合作的挑战(168)
第二节在国际收支和汇率制度安排上的国际协调与合作(174)
一.国际收支调整方面的国际协调与合作(174)
二.国际储备制度安排方面的国际协调与合作(180)
三.汇率制度选择方面的国际协调与合作(187)
四.货币自由兑换与外汇管制政策的演化与协调(195)
第三节在金融市场和资本流动监管方面的国际协调与合作(198)
一.衍生金融市场监管方面的国际协调与合作(198)
二.外汇市场干预方面的国际协调与合作(213)
三.国际资本流动方面的国际监管与合作(226)
第六章金融监管国际协调与合作的深化
——从国际货币制度变迁的角度来考察(239)
第一节国际货币制度的经济学含义与制度形式的演化(239)
一.国际货币制度含义的经济学新解(239)
二.国际货币制度的需求与供给(240)
三.国际货币制度的构成内容与功能(242)
四.国际货币制度变迁的动因与演化(243)
第二节金融全球化与现行国际货币制度的冲突(249)
一.金融全球化已产生了改革国际货币制度的强烈要求(249)
二.现行国际货币制度与金融全球化的主要矛盾(250)
三.国际货币制度的内在缺陷与金融风险和危机(255)
第三节亚洲货币危机后改革现行国际货币制度的各种动议(259)
一.各个国家的建议(259)
二.经济学家的建议(260)
三.国际组织的建议(261)
第四节完善现行国际货币制度的重要实践
——区域货币一体化的产生与发展(262)
一.区域货币一体化的形式(262)
二.区域货币一体化对金融监管国际协调与合作的影响(265)
三.欧洲货币联盟的建立和欧元区金融监管的协调与合作(267)
四.欧洲货币体系的发展对21世纪的国际货币制度改革的影响(275)
第五节21世纪国际货币制度改革的基本框架和最新行动(278)
一.明确现行国际货币制度改革的基本原则(278)
二.完善现有的具体的制度安排(279)
三.调整国际货币制度运作的主要目标(284)
四.改革IMF,并把其作为改革现行国际货币制度的突破口(285)
五.应着重考虑的其他方面的改革(289)
第七章中国金融的国际化及其与国际社会的协调与合作(293)
第一节中国金融国际化(293)
一.金融机构的国际化(293)
二.证券市场的国际化(298)
三.人民币的自由兑换与人民币的国际化(301)
第二节中国金融国际化过程中面临和出现的风险(304)
一.我国金融风险的现实分析(304)
二.我国金融风险的前瞻分析(308)
第三节中国金融监管及其与国际社会的协调与合作(312)
一.我国金融监管机构的调整与完善(312)
二.我国金融监管机构服务功能的扩大(317)
三.我国金融监管与国际社会协调与合作的趋势(318)
主要参考文献(330)
后记(338)
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