本书论述了市场主体法律制度、市场管理法律制度、宏观调控法律制度、劳动与社会保障法律制度、经济监督法律制度等五部分内容。

本书研究了各种具体的金融犯罪（包括破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪等）的构成条件与定罪问题，并提出一些可供思考的新见解。

当您开始阅读本书时，人类已经迈入了二十一世纪。这是一个变幻难测的世纪，这是一个催人奋进的时代。科学技术飞速发展，知识更替日新月异，希望、困惑、机遇、挑战，随时随地都有可能出现在每一个社会成员的生活之中。抓住机遇，寻求发展，迎接挑战，适应变化的制胜法宝就是学习——依靠自己学习、终生学习。作为我国高等教育组成部分的自学考试、其职责就是在高等教育这个水平上倡导自学、鼓励自学、帮助自学、推动自学，为每一个自学者铺就成才之路，组织编写供读者学习的教材就是履行这个职责的重要环节。毫无疑问，这种教材应当适合自学，应当有利于学习者掌握、了解新知识、新信息，有利于学习增强创新意识、培养实践能力，形成自学能力，也有利于学习者学以致用、解决实际工作中所遇到的问题。具有如些特点的书，我们虽然沿用了“教材”这个概念，但它与那种仅供教师讲、学生听，教师不讲，学生不懂，以“教”为中心的教科书相比，已经在内容安排、形式体例、行文风格等方面都大不相同了。希望读者对此有所了解，以便从一开始就树立起依靠自己学习的坚定信念，不断探索适合自己的学习方法，充分利用自己的知识基础和实际工作经验，最大限度地发挥自己的潜能达到学习的目标。

证券犯罪刑事立法是为了建立科学适度的证券犯罪刑事法网。证券犯罪刑事法网包括三部分内容：证券犯罪的范围、证券犯罪的刑事责任、对二者进行法律表述的刑事立法模式。证券刑事法网的全部使命，在于最优化地配置有关证券犯罪的刑法资源，即合理地设定证券犯罪及其刑事责任，同时在刑事法律上予以科学表述，实现最优化的、科学、合理的证券犯罪刑事立法。本文首先探讨了证券及其特性、证券市场及其功能以及证券犯罪的概念、历史演变、我国证券犯罪的现状和特点等问题，并论述了证券犯罪刑事立法的功能和必须坚持的基本原则。本文认为，设定证券犯罪范围，必须以行为严重的证券管理秩序危害性为依据，并应当与证券道德违反行为、证券民事违法行为、证券行政违法行为相区别。本文在系统、分类地比较国外证券犯罪刑事法律规范不同规定的基础上，根据我国实际情况，以同类客体为标准，同时参照行为的客观表现方式，具体设计了我国应该设定的证券犯罪。该证券犯罪范围具体包括5大类17种具体的证券犯罪。本文认为，证券犯罪的刑事责任的设立根据，是严重证券管理秩序危害性和人身危险性的统一、报应和预防的辩证统一。关于证券犯罪的刑事责任的承担方式，本文结合我国证券犯罪和刑法的实际状况，借鉴国外有益经验，根据证券刑法基本原则，认为应当从多样化和合理化两个方面来进行完善。在承担方式的多样化方面，认为证券犯罪不应当适用死刑、无期徒刑、剥夺政治权利、没收财产、管制等刑罚方法，可以适用有期徒刑、拘役和罚金，同时应该增补禁止从业和解散法人两种刑罚方法，并且适用训诫、责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失、进行行政处罚或者行政处分或者单纯宣告有罪等非刑罚方法；在承担方式的合理化方面，认为应当重点进行三个方面的工作：一是提高罚金刑的地位，二是资格刑的并科，三是加强对单位证券犯罪的处罚，并指出了具体进行的措施和途径。本文认为，证券犯罪的刑事立法模式是对证券犯罪及其刑事责任在刑事法律上的表述方式。本文以完整的证券犯罪刑事法律规范即包括具体证券犯罪的罪状和法定刑的刑事法律规范为前提，对世界各国的证券犯罪刑事立法模式进行了多种分类，并进行了利弊优劣的评析。在此基础上，本文对我国现有的证券犯罪刑事立法模式进行了剖析，指出了现有模式的种种弊端和产生原因，同时从立法观念、立法技术和立法素质三个方面提出了改进现有模式的方法。最后，本文从总体上设计了我国合理的、科学的证券犯罪刑事立法模式：其一，在宏观上采取以严格意义上的附属型为主、法典型为辅的立法模式；在中观上坚持集中型模式，并兼采一罪一刑模式和数罪一刑模式；在微观上兼采罪状叙明式和法条违反式两种模式。其二，在以后刑法大动（结构性修订）时，采用分类设章制，将证券犯罪单设一章或者一节，将目前散见于不同章节的证券犯罪以及证券法和公司法中规定的应该单独成立罪名的证券犯罪予以集中设立；同时修订证券法、公司法和刑法，消除证券法、公司法和刑法条文之间的冲突现象，取消公司法中有关证券违法犯罪的规定（有赖于证券法和公司法就证券部分的重新整合），做到证券法条文和刑法条文的内容彼此照应，指明证券法中构成犯罪所应当适用的刑法分则的具体条文。其三，保持现有立法模式不动，在其内容合理、科学的基础上，增加刑法分则中必要的证券犯罪种类；同时修订证券法、公司法和刑法，消除证券法、公司法和刑法条文之间的冲突现象，使其内容彼此照应，指明证券法和公司法中构成犯罪时所应当适用的刑法分则的具体条文。本文着重于证券犯罪的实际预防、控制，全面、系统、科学地分析了既作为宏观现象又作为微观行为的证券犯罪的客观原因和主观原因。所谓证券犯罪的客观原因，就是指客观的社会环境中特别是证券市场上能够刺激和诱发证券犯罪产生的各种消极现象，主要包括证券市场自身的运行机制问题，证券市场的管理问题，市场经济的负面影响，证券刑事法律的运作失误，等等。这些客观消极现象既相对独立存在，又互相发生作用，而它们共同作用的结果，既刺激了证券犯罪欲望的形成和证券犯罪行为的产生，又在其形成和产生以后难以对其进行有效的抑制。证券犯罪的主观原因分析，主要从主体及其心理原因两个方面来进行。证券犯罪的抗制是探讨证券犯罪活动的出发点和归宿。本文对证券犯罪抗制的研究主要从证券犯罪抗制的含义、分类、原则和具体对策等几个方面来进行。由证券犯罪产生原因的复杂性、多样性以及证券犯罪本身的特点所决定，证券犯罪的抗制绝非轻而易举，而是一项宏大的系统工程，涉及到证券市场的各个领域和方方面面，需要动员一切可以动员的力量，采取一切可以采取的手段、方法、战略、策略，协同动作，有机配合，形成全方位的、多层次的、多方面的、立体的、动态的抗制体系。证券犯罪抗制的具体对策应该包括以下几个方面：继续完善证券市场运行体系，进一步规范证券行业各个主体的行为，消除和弱化证券犯罪心理，切实加强对证券行业的监管，健全证券法律特别是证券刑事法律的运作。关键词：证券 证券犯罪 刑事立法 刑事责任 立法模式 犯罪原因 犯罪预防

本书从期货市场管理、期货机构管理、外汇期货管理、与期货有关的金融机构管理、期货纠纷的处理及对违规行为的处罚等六个方面，介绍了有关期货的基础知识。

为了解决广大自考生在学习中的实际困难，我们本着认真负责的态度，组织全国一流的专家学者编写了这套大型丛书——《全国高等教育自学考试课程同步辅导·自考突破》。与众多的自考辅导书相比，该套丛书具有以下特点：一、具有很高的权威性。丛书是由全国高等教育自学考试办公室自学指导中心组织相关专业委员会的专家及课程大纲、统编教材的主创人员编写的。这些专家拥有丰富的自考教学经验和一流的编写水平。二、实用性和针对性强。本套丛书是由学科专家们严格按照自考课程大纲的要求而编写的，主要内容与教材相配套，按章（节）设计。考生在学完教材每章的内容以后，可以按照专家归纳的重点和常考的知识点有针对性地复习。每章中设计的练习题与实际考试的题型完全一致，而且覆盖了教材后面的所有习题，并给出了参考答案。三、这套大型丛书的主要内容已纳入教育部全国高等教育自考办“自学考试答疑网络”。有上网条件的考生，在学习的同时还可以通过该辅导书封面上的网址接受“自考答疑网络”的辅导。

伴随着我国社会主义物质文明和精神文明的进步，我国社会主义法制建设取得了举世瞩目的成就。一部部刑事法律、民商法律、经济法律、行政法律由国家最高权力机关先后公布，可以说，我们现在已经基本做到有法可依，我国社会主义市场经济法律体系亦已初步形成。这对于我国人民安居乐业、市场有序竞争、政府依法行政，对于依法治国，建设社会主义法治国家等无疑将起到巨大的作用。法律规范的抽象性和法律语言的专业化，给广大人民群众对法律内容的理解造成了很多障碍，同时也给司法和执法工作者对法律的适用带来了一定的难度。加之，我国现有法律尚有许多需要完善的地方，如何正确理解和准确适用法律已成为摆在我们面前的紧要问题。为了使广大读者了解我国法律的具体内容和司法适用，我们约请全国我民代表大会常务委员会法制工作委员会、最高人民法院、最高人民检察院、中国人民大学、中国政法大学、北京大学西南政法大学等单位的专家、学者共同撰写了这套《新世纪常用法律新编系列》，地我国常用的近50部法律依循法条的顺序，分关键词解释、理解与适用、案例与评析等三大部分对各个法条的立法原意和具体适用作了全面的说明，以防杜适用中的分歧；在理解与适用部分，对本条的内容及其运用作具体阐述；在案例与评析部分，精选与本条有关的具体案例评点，以加深理解。本套丛书着力反映我国新近的成熟理论和司法实践。全部内容均结合最新的法律、法规、规章和司法解释，相关法律的修改也在文中相应部分作出明确说明，并且，我们将根据新颁布的法律规定随时进行修订，以使本套丛书提供给读者全新的信息。本套丛书出版这际，我们已迎来21世纪，我们谨以此书献给我们伟大的祖国，献给我们伟大的时代，献给那些为我国法律建设作出贡献的人们。

第一章宏观调控法通论；第二章计划法；第三章财政法；第四章税法；第五章金融法；第六章价格法；第七章产业政策法；第八章国有资产法。

本书从概述美国证券市场开始，逐步展开对整个证券法律体系的介绍，对美国证券一级市场和二级市场、衍生金融工具等作了描述。

“九五”规划高等学校法学教材 经济法系列 司法部法学教材编辑部编审。