合规治理与企业合规管理：案例·原理·运用

　　本书是作者对法律风险管理和合规管理十余年的理论研究和实务成果积累。全书共分为两部分：总论（企业合规管理原理）和分论（企业合规管理实践）。从内容上尽可能全面系统地阐述企业合规管理理论、制度。在确保全书框架体系完整性的同时，本书将大量重大、新颖、生动的案例作为引例，系统阐述企业合规管理理论与实践，以期在合规管理领域的案例研究和案例教学方面起到抛砖引玉之效。全书贯彻“从实务中来，到实务中去”的基本思路，力求发现问题、探究原因进而解决问题。案例引出问题和思考、展开讨论，进而引导读者探索合规管理的具体实践。全书采用再现真实企业案例和编撰已有案例或者事件的方式，紧紧围绕合规管理理论和实务的关键重点问题展开深入探讨。全书各章节将列出相关参考文献、相关法规和延伸阅读材料，满足读者进一步深入研究的需要。

　　祝宁波，华东理工大学法学院副教授，法学博士，国际法专业硕士生导师，华东政法大学国际法专业博士毕业，兼职律师。长期从事国际经济法（双语）、国际私法、海商法等课程的本科、研究生教学和研究工作。开展涉外商事、海商等领域的诉讼、仲裁及其他非诉讼业务。2009年开始尝试为我国大型国企构建法律风险管理系统，并于2011年，主持完成“上海某国有企业法律风险识别评估项目”，完成40万字研究报告；2012年主持“上海某国有企业法律风险管理系统项目”，2013年末完成“上海某国有企业建筑项目法律风险管理及预警系统”的软件项目构建工作，并配合完善系统的运行。以此为契机，尝试将法律风险管理理论运用于我国企业海外投资项目的实践及理论问题的研究，并先后获得华东理工大学交叉学科与重大项目培育基金、上海市哲学社会科学规划专项课题项目基金、上海市浦江人才项目基金、国际社科后期资助项目基金等的资金支持。

上编　合规治理原理
第.一章　合规与合规管理 ………………………………………… ３
　第.一节　合规的定义与性质／４
　第二节　合规管理概述／８
第二章　合规治理的起源与发展………………………………… １７
　第.一节　美国合规管理的起源和演进／１８
　第二节　英国合规管理的起源和发展／３０
　第三节　合规管理在其他国家的发展／３６
第三章　合规治理的国际化……………………………………… ４６
　第.一节　巴塞尔协议体系及其合规演进／４７
　第二节　经济合作与发展组织的合规倡导／５３
　第三节　国际标准化组织有关合规管理的指南／５９
　第四节　世界银行制裁与诚信合规体系／６２
第四章　合规治理的本土化……………………………………… ７１
　第.一节　合规治理的萌芽与行业探索／７２
　第二节　合规治理的深化与逐层推进／７５
　第三节　合规治理的繁荣和全方位发展／８１
下编　企业合规管理应用
第五章　合规义务与合规风险…………………………………… ９３
　第.一节　合规要求／９４
　第二节　合规承诺／１０３
　第三节　风险与合规风险／１１７
第六章　企业合规管理概述……………………………………………………………… １２６
　第.一节　企业推进合规建设的意义和价值／１２７
　第二节　企业合规管理体系概述／１３１
　第三节　合规管理体系与其他管理体系的关系／１３９
第七章　合规管理组织体系与制度体系………………………………………………… １４７
　第.一节　合规管理组织体系／１４８
　第二节　合规管理制度体系／１５７
第八章　合规风险管理体系……………………………………………………………… １６６
　第.一节　合规风险识别与评估／１６８
　第二节　合规风险预警与管理决策／１８６
第九章　合规运行与保障体系…………………………………………………………… １９６
　第.一节　合规文化／１９７
　第二节　违规举报／２０３
　第三节　合规管理信息化／２１２
参考文献…………………………………………………………………………………… ２２１
后记…………………………………………………………………………………………223