全面注册制下投行IPO业务规则解读及实务

　　本教材共分三篇十一章。 部分为理念篇，共一章，主要梳理股票发行制度演变，并汇总监管部门、相关自律组织关于注册制的论述，总结注册制改革的内涵、重要意义、基本原则等理念；第二部分为规则篇，共八章，以业务逻辑为主线，主要对立项、辅导、尽职调查、申报、发行定价、承销、持续督导等各业务环节的监管规定、自律规则等进行梳理和解读；第三部分为实务篇，共两章，主要聚焦现场检查与现场督导、发行审核与注册等环节中介机构归位尽责的重点、难点，结合具体案例，对业务实践中的常见问题进行分析。

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部分 理念篇
章 注册制概述
节 股票发行制度
一、审批制阶段
二、核准制阶段
三、注册制阶段
第二节 注册制内涵
一、如何理解注册制
二、注册制改革的重大意义
三、我国注册制改革的实现路径
四、各板块定位
第二部分 规则篇
第二章 业务监管
节 保荐职责
一、保荐职责的确立及完善
二、保荐职责主要规则
第二节 执业规范
一、执业规范主要规则
二、保荐机构的执业规范
三、从业人员的执业规范
四、保荐业务协作
第三节 内部控制
一、投行业务内部控制要求演变
二、内部控制基本原则
三、内部控制组织架构
四、内部控制保障
五、各业务环节主要控制内容
六、项目管理和工作底稿
第四节 质量评价
一、质量评价的背景及意义
二、评价范围
三、评价指标与方法
四、评价结果与应用
第五节 法律责任
一、整体法律环境演变情况
二、股票发行主要违法违规行为及相应法律责任
三、典型案例
第三章 发行上市条件
节 主板
一、主板定位
二、发行条件
三、上市条件
第二节 科创板
一、科创板定位
二、发行条件
三、上市条件
第三节 创业板
一、创业板定位
二、发行条件
三、上市条件