常见证券犯罪辩护要点实务精解

　　本书选取了证券犯罪中较常见的八种罪名，逐一进行阐述。首先介绍该罪名的由来及发展，通过梳理证券犯罪罪名的变化，能够看出立法者的意图。其次对该罪名的犯罪构成进行详细介绍，不同的罪名，犯罪构成不同，因此每一个罪名分析的重点也不一样。接着选取实践中的一些案例进行精解、分析，这些案例有些是典型或指导性案例，有些是笔者已经办结的案件。本书对每一个罪名的辩护要点进行了总结，既有无罪辩护要点，也有罪轻辩护要点。在本书的最后，对证券犯罪常常涉及到的刑行民交叉问题，也进行一些探讨，提出笔者的一些做法和思路。

　　翟振轶律师，湖北人，曾任职某地公安局15年，多次立功受奖。从事专职律师18年，现为北京市盈科（深圳）律师事务所高级合伙人，金融犯罪法律事务部主任，广东省律师协会经济犯罪辩护专业委员会委员，深圳市律师协会金融犯罪辩护法律专业委员会委员。 执业期间，承办大量刑事案件，有多份无罪判决及不起诉决定书。中央人民广播电台《华夏之声》，深圳电视台《第一现场》《法观天下》嘉宾律师，微博法律“大V”。《企业跨境法律纠纷应对之道》《刑事有效辩护案例精选》联合编写人。

第一章内幕交易罪

第一节概述

第二节犯罪构成

一、内幕信息

二、内幕交易主体

三、交易行为

第三节争议焦点与辩护要点

一、内幕信息的界定

二、内幕信息形成时间的认定

三、内幕信息公开时间的认定

四、内幕信息知情人员的认定

五、非法获取内幕信息人员的认定

六、交易行为明显异常的认定

七、交易具有正当理由、合理解释的认定

八、交易数额的认定

第四节其他

一、内幕交易罪的管辖

二、内幕交易罪的自首

第二章操纵证券、期货市场罪

第一节概述

第二节本罪概念及其构成要件

第三节市场操纵行为的司法认定

一、“行为人实际控制的账户”的司法认定

二、连续交易

三、约定交易

四、自我交易

五、虚假申报

六、信息型操纵

七、其他操纵行为

第四节辩护要点归纳及分析

一、市场操纵的认定应符合刑法构成要件及其违法性实质

二、兜底条款的同质性解释

三、结果要件的法律适用及因果关系之抗辩

四、主观故意的抗辩——合法性抗辩事由

五、不构成市场操纵行为的情形

六、违法所得的计算

七、本罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的区别

第五节结语

第三章欺诈发行证券罪

第一节概述

一、欺诈发行证券罪的立法沿革

二、欺诈发行证券罪的现行相关规定及解读

第二节欺诈发行证券罪的构成要件及司法认定

一、行为构造及司法认定

二、主体构造及司法认定

三、本罪与他罪的区别

第三节案例解读

一、东飞某纺机有限公司、朱某欺诈发行股票、债券罪

二、丹东欣某电气股份有限公司、温某乙等欺诈发行股票、违规披露重要信息罪

第四节辩护要点

一、“发行文件”之辩

二、“重要事实”与“重大虚假内容”之辩

三、罚金额度之辩

第四章违规披露、不披露重要信息罪

第一节概述

第二节犯罪构成

第三节常用辩护观点

第四节本罪与行政处罚和民事赔偿的关系

第五节案例解读

一、最高人民检察院第十七批指导案例（检例第66号）:博某投资案

二、《刑事审判参考》案例第285号：董某等提供虚假财会报告案——提供虚假财会报告罪中直接责任人员的认定

三、《刑事审判参考》案例第824号：于某青违规不披露重要信息案

四、《刑事审判参考》案例第1435号：丹东欣某电气股份有限公司及温某乙、刘某胜欺诈发行证券、违规披露重要信息案

五、韩某良、陶某违规披露重要信息案

第五章背信损害上市公司利益罪

第一节概述

一、制定背景

二、司法现状

第二节犯罪构成分析

一、概念及构成要件

二、背信损害上市公司利益罪的界分

第三节争议焦点与辩护要点

一、争议焦点

二、辩护要点

三、经典案例

第四节结语

第六章利用未公开信息交易罪

第一节概述

一、“老鼠仓”的前世今生

二、利用未公开信息交易行为的新变化

三、利用未公开信息交易罪司法现状

第二节“老鼠仓”犯罪构成分析

一、利用未公开信息交易罪的概念及构成要件

二、利用未公开信息交易罪与其他相关罪名的区别

第三节“老鼠仓”犯罪争议焦点与辩护要点

一、争议焦点

二、辩护要点

三、经典案例

第四节结语

第七章编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

第一节概述

一、立法情况

二、立案标准

第二节编造并传播证券、期货交易虚假信息罪犯罪构成分析

一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的概念和构成要件

二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪与其他相关罪名

第三节争议焦点与辩护要点

一、争议焦点

二、辩护要点

第四节结语

第八章提供虚假证明文件罪

第一节提供虚假证明文件罪的概述

一、立法背景

二、提供虚假证明文件罪的概念

三、加重情节的理解

四、兼具取财情形的处理

第二节提供虚假证明文件罪的犯罪构成及特点

一、提供虚假证明文件罪的犯罪构成

二、提供虚假证明文件罪的特点

第三节提供虚假证明文件罪现状以及存在的问题

一、提供虚假证明文件罪的现状

二、提供虚假证明文件罪存在的问题

第四节提供虚假证明文件罪的辩护要点

一、不起诉

二、无罪判决

三、罪轻辩护

第五节结语

第九章证券犯罪民刑行交叉问题探析

第一节康某药业案回顾

一、行政案件

二、刑事案件

三、民事案件

四、破产案件

五、案中案

第二节证券民刑行案件的管辖

一、刑事案件

二、民事案件

三、行政案件

四、破产案件

第三节民刑行案件证据的互认

一、证据类型

二、证据认定规则

三、行政案件证据在刑事诉讼中的认证

四、民事诉讼证据在刑事案件中的直接应用

五、刑事案件证据在民事诉讼中的直接应用

第四节民行刑案件判决书认定事实的互认

一、民事判决书

二、行政判决书

三、刑事判决书

第五节民刑行案件财产的执行顺序

第六节民刑行案件顺序