金融犯罪司法精要与合规指引

　　为准确理解金融法律政策，统合金融监管和刑事规制，提高金融司法和合规质量，我们组织编写了这本《金融犯罪司法精要与合规指引》。本书以问题为导向，力图兼顾法理与学理，整合理论与实践，主要具有以下特色： 第一，基于金融犯罪的法益类型划分，确定了货币管理类犯罪，金融机构设立和存款管理类犯罪，金融票证、有价证券管理类犯罪，证券、期货市场类犯罪，金融诈骗类犯罪，洗钱罪和外汇类犯罪等7个专章，并专门针对具体的40个罪名进行精细化分析，系统地阐释了金融刑法的规范体系。 第二，基于金融犯罪预防和惩治并重的理念，针对金融犯罪领域的常见罪名，分别设置了罪名解释、司法精要、合规指引、监管政策和规范等板块。在罪名解析部分，梳理各个罪名的创设背景、修改变化和构成要件；在司法精要部分，探讨了司法实践中常见的疑难复杂问题，并结合典型案例加以说明；在合规指引部分，聚焦金融领域的特点，提出了金融合规的初步意见；在监管政策和规范部分，整理了主要的金融监管政策和相关法律规范。 第三，基于提高金融司法和合规质量的考量，本书侧重金融司法和合规实务，各位作者分别从事金融刑法和合规领域的政策制定、监管执法、案件起诉、司法审判、刑事辩护等工作，在相关领域有深厚的理论功底和丰富的实践经验，在写作过程中统一体例、规范和要求，注重相关内容的准确性、实用性和可参考性。

　　刘静坤 法学博士，博士后，剑桥大学法学硕士。曾任最*人民法院刑三庭法官，曾挂职云南省公安厅厅长助理，现为中国政法大学教授，曾参与推进以审判为中心的诉讼制度改革、严格实行非法证据排除规则改革、量刑规范化改革等中央司法改革项目。出版《证据审查规则与分析方法》《刑事程序的权利逻辑》《公正何以难行》《刑事诉讼法注释书》《犯罪心理学》《犯罪重建》《司法错误论》《 The Exclusionary Rule of Illegal EvidenceInChina 》等著作、译著10余部，在《法学研究》《中外法学》《政法论坛》《人民日报》《光明日报》《法治日报》等报刊发表文章百余篇。郝方昉 法学博士，先后在国家法官学院、天津市高级人民法院、最*人民法院研究室、金融监管部门工作。参与起草《最*人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》《关于依法适用正当防卫制度的指导意见》等多部重要司法解释、规范性文件。主要专著有《刑罚现代化研究》《理想主义的社区矫正法》等，主要译著有《中国的规制与惩罚——从父权本位到人民本位》《恢复性司法：理念、价值与争议》《酷刑简史》等。徐继华 北京大学光华管理学院金融学博士后，中国人民大学经济学院经济学博士。曾在中央办公厅、国务院办公厅、北京市委办公厅等多岗位历练工作，现就职于中国银行保险监督管理委员会。有着新闻、法律、经济等多学科背景。著有《智慧政府——大数据治国时代的来临》《网络时代的中国文化精神》《传媒经济学》等畅销书籍，在《人民日报》《光明日报》《经济日报》《科技日报》《宏观经济管理》等国家*核心刊物发表文章20余篇，参与多个国家*、省部级重点课题，累计出版发表各类作品30余万字。袁登明 法学博士，国家法官学院教授，中国应用法学研究所博士后合作导师。曾先后在北京市第二中级人民法院、云南省公安厅、最*人民法院第二巡回法庭、中国应用法学研究所任（挂）职，出版有《行刑社会化研究》《刑罚适用疑难问题精解》等学术专著，在《法学家》《法律适用》等学术刊物上发表学术论文50余篇，主持或参与12项省部级以上课题项目。胡洪春 华东政法大学刑法博士，现系上海市第一中级人民法院刑庭三级高级法官、上海市法院审判业务骨干，曾在最*人民法院挂职，主审过全国首例操纵期货市场案、首例跨境沪港通内幕交易案等。出版专著《我国存贷款犯罪研究》，参与出版《体系刑法学》等，在全国核心期刊等发表多篇学术文章、公报案例等。李　睿 法学博士，上海财经大学法学院实验与实践教学中心主任、副教授、博士生导师。芝加哥大学法学院、悉尼大学法学院访问学者，中国科学技术法学会理事，上海市法治研究会理事、上海市法学会刑法学会、公司法务理事会、徐汇分会理事，上海交通大学网络安全治理中心特邀研究员，互联网企业反腐败与合规研究院研究员。出版《Science of Chinese Criminal Law》《自由贸易视域下反洗钱问题研究》《中国信用卡产业和犯罪规制研究》等多部专著；主持国家社科基金等多项国家*、省部级课题，在《政治与法律》等核心学术期刊发表论文多篇。肖　波 复旦大学法学博士，上海定达律师事务所执行主任，曾在法院从事刑事审判工作13年，参与最*人民法院证券犯罪、刑事诉讼法司法解释、量刑规范等多个法律文件的起草和论证工作。主要从事证券、银行、信托等资本金融领域和其他经济领域的经济犯罪、白领犯罪案件处理，以及相关的合规和反腐败、法律咨询、危机管理、争议解决业务，在《法学》等核心期刊上发表专业论文数十篇，出版专著和参编法学著作5部。黄江东 法学博士，国浩律所金融证券合规业务委员会主任，国浩上海办公室合伙人。华东政法大学兼职教授，上海仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员、深圳国际仲裁院仲裁员。中国法学会证券法学研究会理事，上海市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库首批成员，上海市人民检察院第一分院听证员，上海证券交易所、深圳证券交易所、资本市场学院、中国上市公司协会培训讲师。原某证券监管部门处长，曾在证监系统工作近15年。自2019年加入国浩以来，专注于证券合规及争议业务领域，担任多家上市公司、私募机构常年或专项法律顾问。发表专业文章40余篇，开展各类讲座百余次，出版专著《证券法治新图景——新〈证券法〉下的监管与处罚》。万志尧 法学博士，国浩律所上海办高级合伙人，曾系最*人民法院、上海市高级人民法院、第一中级人民法院、基层人民法院法官，上海市犯罪学学会内控与反舞弊研究会理事、上海市律师协会刑法与刑事辩护业务研究委员会委员、上海市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员首批成员、北京外国语大学法学院校外导师，曾参与中央司法改革及证券犯罪等司法解释论证等项目。在《政治与法律》《华东政法大学学报》等期刊发表文章。出版专著和合著等。田 曳 华东政法大学金融法学博士，上海市汇业律师事务所高级合伙人，兼任华东政法大学硕士研究生导师、华东师范大学法学院研究员、上海股份制与证券研究会理事，曾在上海市人民检察院第一分院公诉处办案15年，系上海检察机关金融及知识产权专门人才，曾主办过最*人民检察院指导性案例（操纵证券市场罪）、全国首例操纵期货市场案和全国十大利用未公开信息交易案等，在全国核心、知名期刊发表理论研究文章50余篇。赵春雨 律师，中国政法大学法学硕士，北京市盈科律师事务所高级合伙人，现任盈科全国刑事法律专业委员会主任、盈科刑辩学院院长；兼任中华全国律师协会刑事专业委员会委员、北京市律师协会刑法专业委员会副主任，中国刑事诉讼法学研究会理事、北京市犯罪学研究会常务理事，北京大学、中国人民大学等高校法律硕士兼职导师。出版《“盈”的秘密——有效辩护的47个制胜思维》《“盈”的秘密——有效辩护的53个证据突破》系列专业书籍。

目录
第一章货币管理类犯罪
第一节伪造货币罪
第二节出售、购买、运输假币罪与金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪
第三节持有、使用假币罪
第四节变造货币罪
第二章金融机构设立和存款管理类犯罪
第一节背信损害上市公司利益罪
第二节擅自设立金融机构罪，伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪
第三节高利转贷罪
第四节骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
第五节非法吸收公众存款罪
第六节挪用资金罪、挪用公款罪
第七节背信运用受托财产罪、违法运用资金罪
第八节违法发放贷款罪
第九节吸收客户资金不入账罪
第三章金融票证、有价证券管理类犯罪
第一节伪造、变造金融票证罪
第二节妨害信用卡管理罪，窃取、收买、非法提供信用卡信息罪
第三节伪造、变造国家有价证券罪，伪造、变造股票、公司、企业债券罪
第四节擅自发行股票、公司、企业债券罪
第五节违规出具金融票证罪
第六节对违法票据承兑、付款、保证罪
第四章证券、期货市场类犯罪
第一节欺诈发行证券罪
第二节违规披露、不披露重要信息罪
第三节背信损害上市公司利益罪
第四节内幕交易、泄露内幕信息罪，利用未公开信息交易罪
第五节操纵证券、期货市场罪
第六节非法经营罪
第七节提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪
第五章金融诈骗类犯罪
第一节集资诈骗罪
第二节贷款诈骗罪
第三节票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪
第四节信用证诈骗罪
第五节信用卡诈骗罪
第六节有价证券诈骗罪
第七节保险诈骗罪
第六章洗钱罪
第一节洗钱罪
第七章外汇类犯罪
第一节逃汇罪
第二节骗购外汇罪