法律与政策工具箱：期货和衍生品（规定 案例 文书）

　　2022年4月20日，中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议表决通过了《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》），该法自2022年8月1日起施行。这是我国第一部调整期货交易和衍生品交易及相关活动的法律。 《期货和衍生品法》出台前，我国期货市场主要通过国务院制定《期货交易管理条例》予以规范，并形成了以条例、证监会规章和规范性文件以及交易所和行业协会的自律规则为一体的期货市场规范体系。期货交易以外的其他衍生品交易市场一直缺乏一部统一的法律或行政法规，主要通过一般民商事法律以及散见的金融监管规章和规范性文件予以调整规范。 《期货和衍生品法》的出台，一方面，将期货市场三十多年发展实践中运行良好、成熟可行的期货交易、结算与交割等期货交易基本制度和规范在法律层面予以肯定，将保证金监控、账户实名制等具有中国特色的监管制度确定下来；另一方面，顺应市场发展趋势，破除期货市场发展的体制机制障碍，在品种上市机制、期货公司业务范围、保证金多样化等方面作出了创新性安排，发挥立法前瞻性和先导性作用，为市场改革创新提供支持。 此外，《期货和衍生品法》借鉴国际成熟市场经验，从法律层面确立了单一协议、终止净额结算、交易报告库、中央对手方清算等衍生品交易基础性制度，同时授权国务院制定对衍生品交易及相关活动进行规范和监管管理的具体办法，解决了我国衍生品交易市场“无法可依”的现状。 为了方便市场主体更好地理解和适用《期货和衍生品法》，方便相关主体在学习、工作和研究中查阅和使用与期货和衍生品市场相关的法律法规和规范性文件，作者团队借《期货和衍生品法》出台之际特别编辑了本书，将涉及期货和衍生品市场的法律、法规、国务院规范性文件、司法解释、证券综合规定、部门规章、部门规范性文件、部门工作文件等规定进行了全面梳理并按照效力等级、时间顺序以及发文单位等标准进行汇编整理，包括了公安部、商务部、财政部、国家税务总局、国务院国有资产监督管理委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会、国家外汇管理局等金融管理部门等机构所制定的有关期货和衍生品市场方面的部门规章、规范性文件以及工作文件。 除期货和衍生品相关规定外，为了让读者更真切地认识和了解期货和衍生品市场，防范和化解期货和衍生品市场相关法律风险，方便对中国期货和衍生品市场的法律研究与参考，笔者通过中国裁判文书网检索了12个典型案件的民事裁判文书，并按照【案号】、【裁判要旨】、【案情简介】、【裁判结论】、【裁判观点】等对每个案件予以改编，最后形成了12个期货和衍生品交易典型案例。同时，本书还收纳了期货市场常用的交易合同范本，供读者下载和使用。 本书作为一本期货和衍生品市场的法律工具书，希望能为读者提供使用便利，为宣传和普及《期货和衍生品法》贡献一份力量。

　　中衍律师事务所经北京市司法局依法批准设立，以公司、金融、期货及其他衍生品为主要业务领域，为国家机关、金融监管机构、交易所、上市公司、 金融机构、企事业单位等机构客户提供法律服务;以中文和英文作为工作语言，为境内外客户提供法律的咨询和建议，并代表客户参与调解、仲裁、诉讼及其他争议解决程序。

目　录

　导　论

　第一章　交通安全与法律规制

一、交通与交通安全

　（一）交通的含义

　（二）交通的历史发展

　（三）交通安全的内涵

二、交通安全与法律制度

　（一）交通安全的现状

　（二）交通安全管理的行政规范

　（三）交通事故侵权责任的民事规范

　（四）危害交通安全犯罪的刑事规范

　第二章　交通安全规制的立体法律关系构建

一、立体法律关系构建的基础

　（一）交通安全管理体制的立体性

　（二）交通安全评价要素的立体性

　（三）法律系统结构的立体性

二、构建刑法规制立体法律关系的必要性

　（一）犯罪行为评价的多元性

　（二）刑罚评价的多元性

　（三）罪刑关系的多元性

三、交通安全刑事法律规制的立体构成

　（一）犯罪学现象研究是立体构建的事实基础

　（二）行政规范研究是立体构建的违法基础

　（三）刑罚研究是立体构建的效力保障

　（四）民事赔偿研究是立体构建的必要补充

　（五）技术防控研究是立体构建的重要技术手段

　第三章　交通行政法规与刑事违法

一、交通行政法规的社会功能

　（一）交通行政法规的社会管理功能

　（二）交通行政法规的权力控制功能

二、交通行政法规的规范功能

　（一）交通行政法规是明确管理权的确权规范

　（二）交通行政法规是交通行为指引规范

　（三）交通行政法规是评价规范

　（四）交通行政法规是行政处罚规范

三、交通行政法规是刑事违法的基础

　（一）行政法规的刑事附属性

　（二）交通行政法规在刑事违法性层面的解释

　（三）交通行政违法与危害交通安全的犯罪类型

　（四）交通行政违法与具体犯罪的认定

　第四章　危害交通安全行为的定罪机制

一、域外交通违法行为的定罪机制与犯罪类型

　（一）英国道路交通违法行为的定罪机制与犯罪类型

　（二）美国道路交通违法行为的定罪机制与犯罪类型

　（三）俄罗斯危害交通安全犯罪的定罪机制与犯罪类型

　（四）德国危害交通安全犯罪的定罪机制与类型

　（五）日本危害交通安全违法行为定罪机制与犯罪类型

二、我国危害交通安全违法行为的定罪机制

　（一）我国危害交通安全违法行为定罪机制的特点

　（二）我国刑事立法中的危害交通安全犯罪

　第五章　交通肇事罪的立法演进及构成

一、交通肇事罪的立法演进

二、交通肇事罪的立法构成

　（一）交通肇事罪的客体

　（二）交通肇事罪的客观方面

　（三）交通肇事罪的主体

　（四）交通肇事罪的主观方面

三、司法解释对定罪的影响

　（一）司法解释关于定罪标准的规定

　（二）司法解释关于交通肇事罪主体的规定

　第六章　交通运输肇事后逃逸的理解和适用

一、交通运输肇事后逃逸的含义和特征

　（一）对规范目的解释方法的质疑

　（二）逃逸的文义解释

　（三）逃逸的行为性解释

　（四）逃逸的特征

二、交通运输肇事后逃逸对定罪量刑的影响

　（一）“逃逸”对定罪的影响

　（二）逃逸对量刑的影响

三、“因逃逸致人死亡”的解析

　（一）“因逃逸致人死亡”适用的前提条件

　（二）“因逃逸致人死亡”中的“人”的范围

　（三）逃逸行为与死亡结果之间的关系

　（四）逃逸者对致人死亡的罪过问题

　（五）逃逸过程中发生的致人轻伤、重伤、死亡的认定

四、增设交通运输肇事逃逸罪之必要性

　（一）现行逃逸行为的立法缺陷

　（二）增设交通肇事逃逸罪的合理性

　（三）增设交通肇事逃逸罪的立法设计

　第七章　危险驾驶罪的理解与适用

一、危险驾驶罪立法溯源

　（一）个案讨论与舆论推动

　（二）立法经过与立法设计

　（三）立法的后续变化及司法适用

二、危险驾驶罪与交通肇事罪

　（一）客体比较

　（二）客观方面比较

　（三）主体比较

　（四）主观方面比较

三、危险驾驶罪与关联犯罪的关系认定

　（一）危险驾驶罪与以其他危险方法危害公共安全罪

　（二）危险驾驶罪与交通肇事罪

四、危险驾驶罪立法完善

　（一）吸食毒品驾驶行为

　（二）重度疲劳驾驶行为

　（三）驾驶报废机动车行为

　第八章　危害交通安全犯罪的刑罚机制

一、交通犯罪刑罚的一般原理

二、危险驾驶罪的刑罚效果

　（一）危险驾驶罪刑罚的基本状况

　（二）刑罚效果的实证分析

三、交通犯罪刑罚效果评价

　（一）刑罚裁量有失均衡

　（二）量刑环节争议问题突出

　（三）对刑罚效果的数据统计及解读有待深化

　（四）刑罚机制的完善路径

　第九章　危害交通安全行为的技术防控

一、科学技术与刑法学研究

二、交通安全的技术分析

　（一）交通安全中人的因素的技术分析

　（二）交通安全中车辆因素的技术分析

　（三）交通安全中道路因素的技术分析

　（四）小结

三、交通事故监测及预警预防

　（一）疲劳驾驶监测预警

　（二）超速预警

　（三）碰撞预警及车道偏离预警

　（四）汽车碰撞行人保护

四、美国的酒驾防控技术

　（一）醉驾标准设定

　（二）防止醉驾的点火内锁装置（ignition interlock device）

　参考文献