中华人民共和国上市公司法律法规全书（含发行监管问答 2022年版）
作者：中国法制出版社
出版社：中国法制出版社
出版时间：2021-12-01
ISBN：9787521623062
定价：¥118.00
总目录
一、综合（1）
（一）公司法（1）
（二）证券法（38）
（三）破产法（195）
（四）国有资产法（219）
二、境内上市发行（240）
（一）发行（240）
1综合（240）
2新股发行（252）
3公开发行（257）
（1）主板（257）
（2）创业板（261）
（3）债券（277）
（4）B股（287）
（5）科创板（293）
（6）北京证券交易所（309）
4非公开发行（322）
（二）上市保荐（325）
（三）承销（334）
（四）资金管理（339）
三、境外上市公司（346）
四、信息披露（363）
五、股权变动（378）
1增持与减持（378）
2国有股转让（385）
3并购重组（387）
4股权分置改革（431）
六、上市公司治理（440）
1综合（440）
2股东与股东大会（466）
3董事、监事与高级管理人员（474）
4股权激励（478）
七、上市公司监管（490）
八、法律责任（506）
1民事（506）
2行政（512）
3刑事（527）
附录（545）
1发行监管问答（545）
2信息披露规则（555）
（1）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则（555）
（2）公开发行证券的公司信息披露编报规则（787）
（3）公开发行证券的公司信息披露解释性公告（814）
3上市公司监管指引（817）
4监管规则适用指引（821）
5人大代表建议、政协委员提案答复（829）
目录
一、综合
（一）公司法
中华人民共和国公司法
（2018年10月26日）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(一)
（2014年2月20日）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(二)
（2020年12月29日）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(三)
（2020年12月29日）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(四)
（2020年12月29日）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(五)
（2020年12月29日）
中华人民共和国公司登记管理条例
（2016年2月6日）
公司注册资本登记管理规定
（2014年2月20日）
上市公司行业分类指引
（2012年10月26日）
（二）证券法
中华人民共和国证券法
（2019年12月28日）
中华人民共和国证券投资基金法
（2015年4月24日）
国务院关于开展优先股试点的指导意见
（2013年11月30日）
优先股试点管理办法
（2021年6月11日）
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者
合法权益保护工作的意见
（2013年12月25日）
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
（2014年5月8日）
证券市场禁入规定
（2021年6月15日）
证券交易所管理办法
（2021年10月30日）
上海证券交易所股票上市规则
（2020年12月31日）
深圳证券交易所股票上市规则
（2020年12月31日）
深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2020年12月31日）
（三）破产法
中华人民共和国企业破产法
（2006年8月27日）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定(一)
（2011年9月9日）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定(二)
（2020年12月29日）
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定(三)
（2020年12月29日）
最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定
（2007年4月12日）
关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要
（2009年11月4日）
关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要
（2012年10月29日）
（四）国有资产法
中华人民共和国企业国有资产法
（2008年10月28日）
国有资产评估管理办法
（2020年11月29日）
企业国有资产监督管理暂行条例
（2019年3月2日）
企业国有资产交易监督管理办法
（2016年6月24日）
上市公司国有股权监督管理办法
（2018年5月16日）
二、境内上市发行
（一）发行
1综合
股票发行与交易管理暂行条例
（1993年4月22日）
上市公司证券发行管理办法
（2020年2月14日）
2新股发行
关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知
（2001年11月21日）
关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见
（2009年6月10日）
关于进一步推进新股发行体制改革的意见
（2013年11月30日）
关于加强新股发行监管的措施
（2014年1月12日）
3公开发行
（1）主板
首次公开发行股票并上市管理办法
（2020年7月10日）
关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知
（2001年1月20日）
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定
（2014年3月21日）
（2）创业板
境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引
（1999年9月21日）
创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）
（2020年6月12日）
创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）
（2020年6月12日）
创业板上市公司持续监管办法（试行）
（2020年6月12日）
（3）债券
企业债券管理条例
（2011年1月8日）
上市公司股东发行可交换公司债券试行规定
（2008年10月17日）
公司债券发行与交易管理办法
（2021年2月26日）
（4）B股
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定
（1995年12月25日）
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则
（1996年5月3日）
关于企业发行B股有关问题的通知
（1999年5月19日）
关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知
（2001年2月21日）
（5）科创板
科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）
（2020年7月10日）
科创板上市公司持续监管办法(试行)
（2019年3月1日）
科创板上市公司重大资产重组特别规定
（2019年8月23日）
科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）
（2020年7月3日）
（6）北京证券交易所
北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法
（试行）
（2021年10月30日）
北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股
票注册管理办法（试行）
（2021年10月30日）
·文书范本·
申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料
标准格式
4非公开发行
上市公司非公开发行股票实施细则
（2020年2月14日）
（二）上市保荐
证券发行上市保荐业务管理办法
（2020年6月12日）
证券发行上市保荐业务工作底稿指引
（2009年3月27日）
关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见
（2012年3月15日）
（三）承销
证券发行与承销管理办法
（2018年6月15日）
超额配售选择权试点意见
（2001年9月3日）
（四）资金管理
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知
（2017年12月7日）
关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知
（2005年6月6日）
关于规范上市公司对外担保行为的通知
（2005年11月14日）
关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知
（2006年11月7日）
关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见
（2013年8月20日）
三、境外上市公司
存托凭证发行与交易管理办法(试行)
（2018年6月6日）
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定
（1994年8月4日）
国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知
（1997年6月20日）
关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知
（1998年2月22日）
关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知
（2004年7月21日）
关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知
（2007年3月28日）
关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定
（2009年10月20日）
关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引
（2012年12月20日）
国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知
（2014年12月26日）
四、信息披露
企业信息公示暂行条例
（2014年8月7日）
上市公司信息披露管理办法
（2021年3月18日）
关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知
（2007年8月15日）
关于前次募集资金使用情况报告的规定
（2007年12月26日）
关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见
（2012年5月23日）
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引
（2020年7月10日）
关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见
（2015年12月30日）
关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定
（2021年2月3日）
……
附录
1发行监管问答
发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定
（2013年12月13日）
发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答
（2013年12月27日）
发行监管问答——募集资金运用信息披露
（2014年3月21日）
发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等
（2014年3月27日）
发行监管问答——关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求
（2014年4月18日）
发行监管问答——关于《证券发行与承销管理办法》第十七条相关问题的解答
（2014年8月1日）
发行监管问答——关于优先股和创业板再融资发行承销相关问题的解答
（2014年8月29日）
发行监管问答——关于反馈意见和发审会询问问题等公开的相关要求
（2015年1月23日）
发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答
（2015年1月23日）
发行监管问答——中小商业银行发行上市审核
（2015年5月29日）
发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求
（2020年2月14日）
发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排
（2017年6月2日）
发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答
（2017年7月4日）
发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求
（2017年9月22日）
发行监管问答——关于首次公开发行股票预先披露等问题
（2017年12月6日）
发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求
（2017年12月7日）
发行监管问答——关于规范中介机构及签字人员变更时涉及专项说明及承诺函的监管要求
（2018年6月8日）
发行监管问答——关于发行规模达到一定数量实行联合保荐的相关标准
（2019年4月23日）
发行监管问答——关于申请首发企业执行新收入准则相关事项的问答
（2020年1月16日）
发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求
（2020年3月20日）
……
5人大代表建议、政协委员提案答复
关于政协十三届全国委员会第三次会议第5082号提案的答复
——关于采取有效措施纾解新冠肺炎疫情引致的债券违约压力的提案
（2021年2月26日）关于政协十三届全国委员会第三次会议第0123号提案的答复
——关于进一步推进我国科创板高质量发展的提案
（2021年2月26日）
关于十三届全国人大三次会议第8169号建议的答复
——关于集体建设用地适用上市企业合规性审核标准在粤港澳大湾区先行试点的建议
（2021年2月26日）
关于十三届全国人大三次会议第6987号建议的答复
——关于支持地方法人银行申请证券投资基金托管业务资格的建议
（2021年2月26日）
关于十三届全国人大三次会议第3565号建议的答复
——关于适当扩大区域性股权市场证券品种的建议
（2021年2月26日）
关于十三届全国人大三次会议第3319号建议的答复
——关于加强对上市公司“财务作假”行为监管的建议
（2021年2月26日）
关于十三届全国人大三次会议第1120号建议的答复
——关于上市公司独立董事由证监会中小投中心统一选聘和授薪的建议
（2021年2月26日）
关于政协十三届全国委员会第二次会议第1868号（财税金融类161号）提案答复的函
——关于高科技企业从事科研项目获得政府科研项目经费资助相关会计处理的提案
（2019年11月29日）
关于政协十三届全国委员会第二次会议第1842号（财税金融类158号）提案答复的函
——关于上市公司的股东减持和分红挂钩的提案
