实质合并破产法律制度构造研究

　　关联企业破产问题的复杂性根源于其组成形态上各成员企业的法律人格独立性与经营控制上的整体同一性之间的矛盾。传统的按照单一企业破产模式设计的现有破产法律制度难以应对关联企业破产问题，实质合并破产制度应运而生。实质合并的核心是在破产程序中否定各关联企业成员的独立人格，将关联企业视为一体，在此基础上处理关联企业的债权债务关系。本书作为国内以实质合并破产为专题的破产法专著，从实质合并破产的历史考察着手，分析实质合并破产制度的产生与发展，基于详实的文献与案例，解读了实质合并的理论与实践，进而揭示了实质合并的价值基础与司法逻辑，并对实质合并适用的标准以及程序规则设计进行了深入研究。

　　王静 法学博士，南京破产法庭庭长，南京市中级人民法院审判委员会委员，三级高级法官，江苏省审判业务专家，获江苏省第四届优秀青年法学家提名奖，入选江苏省“333高层次人才工程”中青年学术带头人、首批卓越法律人才“双千计划”；南京大学中国案例研究中心兼职研究员，中国人民大学法学院兼职导师，江苏省法学会破产法学研究会副秘书长。长期从事民商事司法审判实务及理论研究，2件案例被《*高人民法院公报》刊发，1件案例人选*高人民法院指导性案例，两次荣获*高人民法院优秀案例评析一等奖。已出版个人专著4部、合著1部，在《法制与社会发展》《政治与法律》等国家*刊物发表论文四十余篇，多篇论文被人大复印资料转载。作为主要执笔人参加十余项国家社科基金、教育部、司法部、*高法院等重点课题，获得江苏省哲学社会科学优秀成果二等奖等十余项省部级奖励。

目　录

第一章　实质合并破产的历史考察
　　第一节　实质合并的适用对象
　　　　一、关联企业的法律定义
　　　　二、关联企业的经济属性
　　　　三、关联企业破产的现实困境
　　第二节　实质合并破产制度的兴起与发展
　　　　一、实质合并在美国的兴起与沿革
　　　　二、实质合并的发展
　　　　三、实质合并的争议与回应
　　第三节　实质合并破产的中国实践
　　　　一、最高人民法院的立场
　　　　二、地方人民法院的立场
　　　　三、实质合并个案的实证概览
第二章　实质合并破产的价值基础
　　第一节　实质合并的效率价值
　　　　一、效率的含义
　　　　二、破产法的效率价值
　　　　三、实质合并的效率价值
　　第二节　实质合并的公平价值
　　　　一、公平与平等、正义之概念比较
　　　　二、民法和商法的公平价值
　　　　三、破产法上的公平价值
　　　　四、实质合并对公平价值的实现
　　第三节　实质合并与处理关联企业破产的其他制度之比较
　　　　一、破产撤销权
　　　　二、衡平居次
　　　　三、债务责任的延伸
　　　　四、小结
第三章　实质合并破产的司法逻辑
　　第一节　破产司法的衡平法机理
　　　　一、衡平法历史简要回顾
　　　　二、衡平法的实质正义属性
　　　　三、实质合并的衡平法逻辑
　　第二节　实质合并的自由裁量权基础
　　　　一、两种自由裁量
　　　　二、民法与商法在司法逻辑上的区别
　　　　三、中国实质合并的实践逻辑
　　第三节　实质合并的程序法理
　　　　一、非讼法理的基本特征
　　　　二、作为非讼程序的破产司法
　　　　三、非讼法理在实质合并中的展开
第四章　实质合并破产的标准构建
　　第一节　美国实质合并标准的发展
　　　　一、实质合并的发端：Sampsell案
　　　　二、实质合并在破产法意义上的确立：Chemical案
　　　　三、实质合并宽松标准的代表：Vecco案
　　　　四、实质合并适用的综合标准确立：Auto-Train案与Augie/Restivo案
　　　　五、实质合并自由趋势的逆转：Owens Corning案
　　　　六、资产分离困难的典型：Worldcom案
　　　　七、小结
　　第二节　我国实质合并标准的探索
　　　　一、早期实践：以法人人格混同为核心标准
　　　　二、法人人格混同之外综合标准的同步发展
　　　　三、实质合并适用范围的突破：自然人与企业的合并
　　　　四、小结
　　第三节　实质合并标准的构建
　　　　一、实质合并的适用原则
　　　　二、实质合并适用的综合标准
第五章　实质合并破产的程序设计
　　第一节　程序启动与审查
　　　　一、程序启动的模式
　　　　二、申请审查方式
　　第二节　申请主体
　　　　一、可以提出申请的主体范围
　　　　二、职权探知主义下的调查取证
　　第三节　程序保障
　　　　一、利益相关方的受通知权保障
　　　　二、陈述权、证明权、到场权、辩论权、意见受尊重权的保障
　　　　三、异议权利人的救济
　　第四节　司法地域管辖的确定
　　　　一、管辖确定的原则
　　　　二、关联管辖规则的适用
　　　　三、管辖争议的解决
　　第五节　实质合并的法律效果
　　　　一、资产与债权的合并处理
　　　　二、管理人的选任
　　　　三、有关程序期限起算点的协调
　　　　四、程序类型的选择
　　　　五、实质合并重整中的表决
　　　　六、实质合并后成员企业的存续
结　论
参考文献
后　记