企业合规管理实务

　　本书由刑事合规制度的起源、企业刑事合规体系如何搭建、企业重点领域合规要点，以及具体合规事项的把握等四个部分组成。将理论与实践相结合，在介绍刑事合规制度的背景、概念、内容的同时，还会指导企业如何高效搭建刑事合规制度，以及如何将刑事合规应用于实践。本书结合最新颁布的刑事合规制度的相关政策，对刑事合规调查、刑事风险化解等实务性问题提供了操作建议。本书还会结合典型的案例，对不同企业可能面临的刑事合规风险进行一一列举，帮助企业找到自身的刑事合规重点。本书作者具有20年法律经验的商事犯罪辩护律师主笔，注重操作实务，力求分享给读者完整的合规操作体系和法律实践经验。希望通过本书帮助企业了解如何高效建立刑事合规制度，了解企业应该重点去关注哪些领域以及企业面临具体刑事风险的时候如何应对，帮助企业家认识刑事风险、提供化解刑事风险的方法，为企业提安全发展的路径。

　　孟博，北京金诚同达律师事务所高级合伙人，北京市律协商事犯罪预防与辩护委员会副主任，北京市律师协会面试考核考官，朝阳区律师协会规章委员会秘书长，朝阳区律师协会刑事专业委员会委员，中国商业经济学会理事，中国商业经济学会工商管理专业委员会会长，中国财富传承管理师联盟理事， 北京MBA 联盟第十四届主席，北京电视台嘉宾律师。

第一章企业刑事合规的缘起与发展  第一节背景：刑事合规管理迫在眉睫
一、合规管理在海外的发展
二、我国合规管理的起源和发展
三、企业刑事合规管理在中国的推进已经“势不可当”
四、小结
 第二节目的：合规管理成为企业安全的 “免费午餐”
一、合规企业可以不被起诉
二、合规企业可以不被逮捕
三、合规企业可以判缓刑
四、合规企业可以轻量刑
五、合规企业可以隔离企业家风险
 第三节适用：“切身相关”还是“事不关己”？
一、适用对象：所有的企业都需要合规管理
二、适用条件：企业在任何情况下都需要合规管理吗？
三、 合规管理需要注意哪些问题？
 第四节内容：刑事合规“牵一发而动全身”
一、 经营实务中的刑事合规
二、 专项问题有关的刑事合规
三、 紧急事项相关的刑事合规
 第五节原则：先“合法”再“合规”
一、 全面性原则
二、 灵活性原则
三、 责任性原则
四、 独立性原则
五、 有效性原则
六、 持续性原则
第二章企业刑事合规体系建设：手把手、步步走、建体系  第一节组织架构
一、何为组织架构？
二、如何构建组织架构？
 第二节制度建设
一、基本制度
二、配套制度
三、重点领域专项制度
四、核心流程、标准化文本、行为指引
 第三节合规管理的宣传与培训
一、为何要进行企业合规宣传与培训？
二、如何开展合规宣传与培训？
三、合规宣传与培训的方式
四、优秀企业范例
 第四节合规文化
一、为何要建立合规文化？
二、了解合规文化的内容
三、如何建设企业的合规文化？
 第五节风险管理
一、为何要进行合规风险管理？
二、风险管理体系的内容有哪些？
三、如何构建合规风险管理？
四、优秀企业范例
 第六节审查与报告制度
一、企业为什么要进行合规审查与报告？
二、企业进行合规审查与报告的内容有哪些？
三、企业如何进行合规审查与报告？
四、优秀企业范例
 第七节审计与考核评价
一、为何要进行合规审计与考核评价？
二、合规审计与考核评价的内容有哪些？
三、如何进行审计与合规考核评价？
 第八节违规管理与举报问责
一、为何要进行违规管理与举报问责？
二、违规管理与举报问责的内容有哪些？
三、如何进行违规管理与举报问责？
四、总结
第三章企业重点领域刑事合规审查：抓矛盾、解难题  第一节商业模式的创新要找准路径
一、这些商业模式都安全吗？
二、为什么司法实践是这样的？
三、企业应该如何选择安全的商业模式？
四、商业模式审查的刑事合规建议
五、非法经营行为的刑事合规建议
六、传销行为的刑事合规建议
七、非法吸收公众存款的刑事合规建议
 第二节数据安全的这些事您做了吗？
一、企业可以不讲数据、网络安全吗？
二、看看这些忽视了数据安全的企业发生了什么
三、网络安全、数据合规审查的刑事合规建议
 第三节如何反腐败、反商业贿赂？
一、为什么“大厂”都想成立反腐机构？
二、哪些行为会导致企业“爆雷”？
三、贪腐土壤滋生的下场
四、企业反腐败、反商业贿赂刑事合规审查中的注意事项
 第四节财务、税务风险在哪里？
一、为什么说财务风险是企业第一风险？
二、明星偷税漏税有特权吗？
三、行政处罚与刑事处罚仅在“一念之间”
四、企业应该注意财务、税务的哪些问题？
 第五节如何安全地融资？
一、您是否了解企业融资？
二、哪些“擦边球”不可以打？
三、企业融资过程中的教训
四、企业融资刑事合规审查中的注意事项
 第六节安全生产才能产生安全
一、企业生产环节不能忽略的方方面面
二、安全生产，不容小觑
三、事故可避免，人命大于天
四、企业安全生产刑事合规审查中的注意事项
 第七节企业环境领域的合规管理
一、绿水蓝天，人人有责
二、环境无小事，这些行为不可做
三、无心之失，酿成大祸
四、企业环境领域刑事合规审查中的注意事项
 第八节企业知识产权竞争力的壁垒
一、保护知识产权的战略意义
二、他们这样做，我也能这样做吗？
三、如何在知识产权保卫战中获胜？
 第九节产品销售领域的合规管理
一、销售领域也需要合规
二、销售领域处处有风险
三、不要重蹈这些企业的覆辙
四、企业产品销售刑事合规审查中的注意事项
 第十节采矿、捕捞行业的刑事合规审查
一、采矿与捕捞的内涵和外延
二、采矿与捕捞，这些细节不能忽略
三、采矿及捕捞在实践中的经验和教训
四、采矿与捕捞方面的刑事合规建议
 第十一节出口业务在全球化环境中的新挑战
一、既要“走出去”，也要注意企业自身安全
二、企业出口业务领域常见的法律风险
三、企业出口业务合规化应该注意哪些事项？
 第十二节建筑工程企业的合规管理
一、 合规是建筑工程企业永续发展的基石
二、 这些红线不能踩
三、建设工程领域应该重点关注的几个方面
 第十三节企业反不正当竞争刑事合规审查
一、哪些竞争行为不正当？
二、这些行为是否会构成不正当竞争？
三、不正当竞争不容小觑
四、针对不正当竞争的合规建议
 第十四节商业秘密的攻与防
一、哪些秘密不是秘密？
二、商业秘密合规管理中常见的法律问题
三、侵犯商业秘密可能在不经意间
四、企业商业秘密刑事合规的建议
第四章企业合规管理的实务与经验 第一节检察机关刑事合规制度实务探索
一、检察机关探索实践刑事合规制度的历程
二、最高检《关于开展企业合规改革试点工作的方案》
的几个重点
三、最高检等九部门《关于建立涉案企业合规第三方
监督评估机制的指导意见（试行）》的要点
四、最高检刑事合规方面的典型案例
 第二节企业如何开展反腐调查？
一、什么是企业刑事反腐调查？
二、为什么要开展企业反腐合规调查？
三、如何开展企业反腐方面的刑事合规调查？
四、企业反腐调查可以采用哪些方法？
五、企业腐败调查的边界
 第三节快速识别企业合规风险的几个方法
一、 识别访谈法
二、 问卷调查法
三、 案例分析法
四、 权力识别法
 第四节企业面临刑事调查时应该做些什么？
一、企业受到刑事调查的原因
二、企业面临刑事调查的“高危”因素
三、企业面临刑事调查的应对措施
四、企业有效应对刑事调查的积极成果
 第五节举报机制，企业健康合规的钥匙
一、 企业设置举报机制的原因
二、 企业设置举报机制的方法
三、 企业举报机制应该注意的问题