工程建设企业境外合规经营指南：泰国

　　“一带一路”合规经营系列丛书是一套集中反映中国参与“一带一路”建设的企业在境外合规运营管理现状的系列丛书。由在“一带一路”沿线50多个国家和地区深耕多年的企业结合自身情况，以丰富翔实的案例，系统地从市场环境、通用规则、国别规则以及示范项目等角度展示了中国企业在境外稳扎稳打、开拓进取的合规发展历程，为企业海外高质量发展提供了行业标杆，也对企业今后发展提出了更高标准的要求。 《工程建设企业境外合规经营指南：泰国》结合若干在泰国从事工程项目投资建设运营企业的经验教训，为境外经营企业梳理泰国通行的法律法规等合规要求，提示泰国合规风险，提供在泰国合规经营的操作指南，助力广大工程建设企业建设合规管理体系。

　　中国施工企业管理协会成立于1984年，是由工程建设企事业单位、社会组织和有关专业人士自愿结成的全国性、行业性社会团体，是非营利性社会组织。现有会员企业4130家，分布在全国各个地区，涉及房建、市政、公路、铁路、水运、水利、电力、石油、化工、煤炭、冶金、有色等行业（专业）。本会定位是中国施工企业的“娘家”，是反映施工企业诉求、改善其发展环境的代言人，是促进施工企业科技进步与创新的平台，是提升工程施工安全质量的助推器，是政府制定工程建设行业发展规划和政策法规的参谋助手，是谋划工程建设行业发展战略的智库，是培养和造就优秀施工企业家的摇篮。 中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司（简称华东院）1954年建院，名列中国勘察设计综合实力百强单位（排名第7位）、中国工程设计企业60强（排名第8位）、中国承包商80强（排名第29位）、中国监理行业十大品牌企业。华东院是国家高新技术企业、国家级工业化与信息化“两化”深度融合示范单位、中国对外承包工程业务新签合同额百强企业、住建部首批全过程工程咨询试点企业、全国实施卓越绩效模式先进企业、电力行业首批卓越绩效标杆AAAAA企业、浙江省工程总承包试点企业、浙江省“一带一路”建设示范企业和浙江省规模最大的勘测设计研究单位。

目录
第一章  境外工程建设合规管理的重要性
一、合规的起源
(一)企业合规思想的起源
(二)企业合规体系的诞生
(三)企业专项合规体系的建设
二、合规体系的成形与完善
(一)企业合规体系的成形
(二)企业合规体系的规范
(三)企业合规体系的发展和完善
三、合规管理的基本概念
四、合规管理的意义
(一)中国当前合规管理的现状
(二)国家对企业境外经营合规管理的重视
(三)中国企业境外经营合规管理的重要意义
(四)工程建设企业境外经营合规管理的重要性
五、合规管理与风险管理和企业内部控制的关系
(一)三者的含义
(二)三者的侧重点
(三)三者的关系
 
第二章  泰国概况
一、地理位置和人口分布
(一)地理位置
(二)人口分布
二、自然环境和自然资源
(一)自然环境
(二)自然资源
三、经济状况和发展规划
(一)经济状况
（二）重点/特色产业发展情况
(三)发展规划
四、国家象征和政治制度
(一)国家象征
(二)政治制度
(三)主要党派
五、政府机构和行政区划
(一)政府机构
(二)行政区划
六、社会组织和公共交通
(一)社会组织
(二)公共交通
七、外交关系
八、民族和宗教
(一)民族
(二)宗教
九、语言和习俗
(一)语言
(二)习俗
(三)节假日
十、货币与物价
(一)货币兑换
(二)消费水平
十一、金融服务
(一)外汇管理
(二)银行与保险
(三)信用卡
(四)融资
(五)证券市场
十二、通信与电力
(一)电话
(二)网络
(三)电力
十三、医疗与安全
(一)医疗
(二)安全
 
第三章前往泰国手续办理及相关须知
一、泰国签证入境
(一)短期入境
(二)长期入境
二、入境须知
三、新冠疫情对出入境的影响
四、泰国紧急求助电话
 
第四章  泰国有关法律规定
一、泰国法律体系概述
二、在泰国投资注册企业需要办理的手续
(一)主管部门及相关法律
(二)设立企业的形式
(三)注册企业主要程序
(四)公司审计与合规要求
三、泰国对外国投资的市场准入
(一)投资主管部门
(二)投资相关法律法规
(三)投资行业的规定
(四)投资方式的规定
四、泰国对外国投资的优惠
(一)优惠政策框架
(二)优惠标准
(三)经济特区鼓励政策
五、泰国贸易的法律规定
(一)贸易主管部门
(二)贸易法规体系
(三)贸易管理的相关规定
(四)泰国进出口程序
六、泰国关于劳动就业的法律规定
(一)劳动就业主管部门及相关法律体系
(二)劳工（动）法的核心内容
(三)劳动力供求
(四)劳动工会
(五)外国人在当地工作的规定
七、泰国关于税收的法律规定
(一)税收管理机构及税收法律体系
(二)主要税赋和税率
八、泰国关于用地的法律规定
(一)土地资源管理部门及相关法律法规
(二)土地法的主要内容
(三)外资企业获得土地的规定
(四)外资参与当地林业投资合作的规定
九、泰国关于环境保护的法律规定
(一)环保管理部门及相关法律法规
(二)环保法律法规基本要点
(三)环保评估的相关规定
十、泰国反对商业贿赂、反腐败、反垄断及反不正当竞争
等方面的法律规定
(一)主管部门及相关法律法规
(二)反对商业贿赂或官员腐败行为的法规要点
十一、泰国对保护知识产权的规定
(一)泰国知识产权保护机构
(二)泰国知识产权相关法律法规及主要内容
(三)专利和注册商标程序
十二、泰国对外国公司承包当地工程的规定
(一)工程建设管理机构及相关法律法规
(二)许可制度
(三)禁止领域
(四)招标方式
(五)工程BOT/PPP承包方式
十三、泰国对中国企业投资合作的保护政策
十四、在泰国解决纠纷的主要途径及适用法律
(一)消费争议解决
(二)小额争议解决
(三)调解和仲裁
(四)诉讼
十五、在泰国投资注意事项
(一)投资方面
(二)贸易方面
(三)承包工程方面
(四)劳务合作方面
(五)防范投资合作风险
 
第五章  工程项目投建营全生命周期中的合规要求
一、第一阶段：项目前期论证
(一)中国境内合规要求
(二)泰国工程建设行业相关法律法规
(三)前期论证各子阶段
二、第二阶段：建设准备
(一)工程合同
(二)对外承包工程资质及工程许可
(三)境外工程建筑规范及技术标准
(四)工程项目设计
(五)工程造价
(六)项目用地
(七)工程项目招投标
(八)建设设备及材料的采购
(九)泰国工程成本
三、第三阶段：建设实施
(一)劳动用工
(二)工程质量
(三)职业安全健康管理规范
(四)工程环境
四、第四阶段：竣工验收
(一)竣工验收条件
(二)竣工验收准备
(三)竣工验收手续
(四)工程款支付
(五)资金跨境结算
五、第五阶段：投产运营
(一)项目运营
(二)保修
(三)项目后评价
六、在泰国开展工程的其他注意事项
(一)处理好与政府和议会的关系
(二)妥善处理与工会的关系
(三)密切与当地居民的关系
(四)尊重当地风俗习惯
(五)依法保护生态环境
(六)承担必要的社会责任
(七)懂得与媒体打交道
(八)学会和执法人员打交道
(九)其他
(十)在泰国遇到困难寻求帮助的途径
 
第六章  泰国投资风险和机会分析
一、泰国整体营商环境
(一)外商投资情况
(二)竞争力排名
(三)泰国营商环境分析
(四)中泰经贸关系
二、泰国投资风险分析
(一)政治风险
(二)经济风险
(三)法律风险
(四)社会风险
三、泰国未来发展预测与投资机会分析
(一)政治前景
(二)经济预测
(三)投资机会
 
第七章  工程建设企业合规管理体系建立指南
一、合规管理的内部环境
(一)合规管理的目标
(二)合规管理的基本原则
二、合规管理机构的设置及职责
(一)合规管理机构的设置
(二)合规管理部门的设置方式
三、企业内部的合规管理体系
(一)董事会的合规责任
(二)监事会的合规责任
(三)管理层的合规责任
(四)合规管理部门的合规责任
(五)合规管理的主要内容
四、合规管理中的风险控制方法
(一)风险规划
(二)风险识别
(三)风险评估
(四)风险应对
(五)风险监控
 
结语
附录
 
附录1  泰国部分政府部门和相关机构一览表
附录2  泰国华人商会、社团和主要中资企业一览表/