工程建设企业境外合规经营指南：刚果（金）

　　“一带一路”合规经营系列丛书是一套集中反映中国参与“一带一路”建设的企业在境外合规运营管理现状的系列丛书。由在“一带一路”沿线50多个国家和地区深耕多年的企业结合自身情况，以丰富翔实的案例，系统地从市场环境、通用规则、国别规则以及示范项目等角度展示了中国企业在境外稳扎稳打、开拓进取的合规发展历程，为企业海外高质量发展提供了行业标杆，也对企业今后发展提出了更高标准的要求。 《工程建设企业境外合规经营指南：刚果（金）》结合若干在刚果（金）从事工程项目投资建设运营企业的经验教训，为境外经营企业梳理刚果（金）通行的法律法规等合规要求，提示刚果（金）合规风险，提供在刚果（金）合规经营的操作指南，助力广大工程建设企业建设合规管理体系。

　　中国施工企业管理协会成立于1984年，是由工程建设企事业单位、社会组织和有关专业人士自愿结成的全国性、行业性社会团体，是非营利性社会组织。现有会员企业4130家，分布在全国各个地区，涉及房建、市政、公路、铁路、水运、水利、电力、石油、化工、煤炭、冶金、有色等行业（专业）。本会定位是中国施工企业的“娘家”，是反映施工企业诉求、改善其发展环境的代言人，是促进施工企业科技进步与创新的平台，是提升工程施工安全质量的助推器，是政府制定工程建设行业发展规划和政策法规的参谋助手，是谋划工程建设行业发展战略的智库，是培养和造就优秀施工企业家的摇篮。 中国十五冶金建设集团有限公司中国十五冶金建设集团有限公司（简称十五冶）是国务院国资委直管的中央企业——中国有色矿业集团有限公司的全资子公司，是一家以建筑业为主业、采矿业和贸易业多元发展的大型国有企业集团。多年来，十五冶按照党中央培育具有全球竞争力的一流企业的要求，坚持实施“走出去”战略，在中国有色矿业集团有限公司的大力支持下，紧跟国家“一带一路”倡议，在哈萨克斯坦、沙特阿拉伯、白俄罗斯、赞比亚、安哥拉、刚果（金）、阿尔及利亚、缅甸、蒙古、俄罗斯、厄瓜多尔等30多个国家承接了200多个工程项目，为“一带一路”沿线国家建设了一大批工业建筑和民生工程。在长期国际化发展过程中，十五冶积累了海外工程项目管理的经验，工程建设行业海外合规经营的意识也不断加深。

第一章  境外工程建设合规管理的重要性
一、合规的起源
(一)企业合规思想的起源
(二)企业合规体系的诞生
(三)企业专项合规体系的建设
二、合规体系的成形与完善
(一)企业合规体系的成形
(二)企业合规体系的规范
(三)企业合规体系的发展和完善
三、合规管理的基本概念
四、合规管理的意义
(一)中国当前合规管理的现状
(二)国家对企业境外经营合规管理的重视
(三)中国企业境外经营合规管理的重要意义
(四)工程建设企业境外经营合规管理的重要性
五、合规管理与风险管理和企业内部控制的关系
(一)三者的含义
(二)三者的侧重点
(三)三者的关系
 
第二章  刚果（金）概况
一、地理位置和人口分布
(一)地理位置
(二)人口分布
二、自然环境和自然资源
(一)自然环境
(二)自然资源
三、经济状况和发展规划
(一)经济状况
(二)重点/特色产业发展情况
(三)发展规划
四、国家象征和政治制度
(一)国家象征
(二)政治制度
(三)主要党派
五、政府机构和行政区划
(一)政府机构
(二)行政区划
六、社会组织和公共交通
(一)社会组织
(二)公共交通
七、外交关系
(一)对外政策
(二)同中国的关系
(三)同美国的关系
(四)同法国的关系
(五)同比利时的关系
(六)同德国的关系
(七)同欧盟的关系
(八)同非洲国家及地区组织的关系
(九)同其他国家和国际组织的关系
八、民族和宗教
(一)民族
(二)宗教
九、语言和习俗
(一)语言
(二)习俗
(三)节假日
十、货币与物价
(一)货币兑换
(二)消费水平
十一、金融服务
(一)外汇管理
(二)银行
(三)保险
(四)信用卡
(五)融资
十二、通信与电力
(一)邮政
(二)电话
(三)网络
(四)媒体
(五)电力
十三、医疗和安全
(一)医疗
(二)安全
 
第三章  前往刚果（金）手续办理及相关须知
一、刚果（金）签证
(一)签证发放规定与条件
(二)免护照和签证的情况
(三)签证办理费用
二、入境须知
(一)普通出入境的条件
(二)边境相邻国家公民入、出境的特殊条件
(三)证件检查
三、注意事项
四、刚果（金）紧急求助联系方式
 
第四章  刚果（金）有关法律规定
一、刚果（金）法律体系概述
二、在刚果（金）投资注册企业需要办理的手续
(一)主管部门及相关法律
(二)设立企业的形式
(三)注册企业主要程序
三、刚果（金）对外国投资的市场准入
(一)投资主管部门及相关法律法规
(二)投资行业的规定
(三)投资方式的规定
(四)投资项目审批
四、刚果（金）对外国投资的优惠
(一)优惠政策框架
(二)地区鼓励政策
五、刚果（金）贸易的法律规定
(一)贸易主管部门
(二)贸易法规体系
(三)签署的贸易协定
(四)贸易管理的相关规定
(五)刚果（金）进出口手续
六、刚果（金）关于劳动就业的法律规定
(一)劳动就业主管部门及相关法律体系
(二)劳工（动）法的核心内容
(三)刚果（金）全国劳动委员会
(四)外国人在当地工作的规定
(五)外国人工作准证办理
七、刚果（金）关于税收的法律规定
(一)税收管理机构及税收法律体系
(二)主要税负和税率
(三)收入确认和税务抵扣规定
(四)报税方式
(五)逃税处罚
(六)税务稽查
(七)税收协定
八、刚果（金）关于用地的法律规定
(一)土地资源管理部门及相关法律法规
(二)土地法的主要内容
(三)外资企业获得土地的规定
九、刚果（金）关于环境保护的法律规定
(一)环保管理部门及相关法律法规
(二)环保法律法规基本要点
(三)环保评估的相关规定
十、刚果（金）反对商业贿赂、反洗钱及反不正当竞争等
方面的法律规定
(一)反商业贿赂主管部门及相关法律法规
(二)反洗钱主管部门及相关法律法规
(三)反不正当竞争主管部门及相关法律法规
十一、刚果（金）对保护知识产权的规定
(一)刚果（金）知识产权保护机构
(二)知识产权侵权的相关处罚规定
(三)专利和注册商标申请
十二、刚果（金）对外国公司承包当地工程的规定
(一)许可制度
(二)禁止领域
(三)招标方式
(四)刚果（金）的公共采购
(五)工程BOT承包方式
十三、刚果（金）对中国企业投资合作的保护政策
(一)中国与刚果（金）签署双边投资保护协议
(二)中国与刚果（金）签署避免双重征税协定
(三)其他协定及发布的声明
十四、在刚果（金）解决纠纷的主要途径及适用法律
(一)诉讼
(二)仲裁
十五、在刚果（金）投资注意事项
(一)投资方面
(二)贸易方面
(三)承包工程方面
(四)防范投资合作风险
 
第五章  工程项目投建营全生命周期中的合规要求
一、第一阶段：项目前期论证
(一)中国境内合规要求
(二)刚果（金）工程建设行业相关法律法规
(三)前期论证各子阶段
二、第二阶段：建设准备
(一)工程合同
(二)对外承包工程资质及工程许可
(三)工程保险
(四)工程项目设计与项目计划
(五)项目用地
(六)工程项目招投标
(七)建设设备及材料的采购
(八)刚果（金）工程成本
三、第三阶段：建设实施
(一)劳动用工
(二)本土化要求
(三)境外QSHE管理规范
四、第四阶段：竣工验收
(一)竣工验收条件
(二)竣工验收规定
(三)合同价款结算
五、第五阶段：投产运营
(一)项目运营
(二)保修
(三)项目后评价
六、在刚果（金）开展工程的其他注意事项
(一)处理好与政府和议会的关系
(二)妥善处理与工会的关系
(三)尊重当地风俗习惯
(四)密切与当地居民的关系
(五)承担必要的社会责任
(六)依法保护生态环境
(七)与媒体打交道
(八)与执法人员打交道
(九)传播中国传统文化
(十)其他
 
第六章  刚果（金）投资风险和机会分析
一、刚果（金）整体营商环境
(一)外商投资情况
(二)刚果（金）营商环境分析
(三)中国与刚果（金）的经贸关系
二、刚果（金）投资风险分析
(一)政治风险
(二)经济风险
(三)法律风险
(四)社会风险
三、刚果（金）未来发展预测与投资机会分析
(一)政治前景
(二)经济预测
(三)投资机会
 
第七章  工程建设企业合规管理体系建立指南
一、合规管理的内部环境
(一)合规管理的目标
(二)合规管理的基本原则
二、合规管理机构的设置及职责
(一)合规管理机构的设置
(二)合规管理部门的设置方式
三、企业内部的合规管理体系
(一)董事会的合规责任
(二)监事会的合规责任
(三)管理层的合规责任
(四)合规管理部门的合规责任
(五)合规管理的主要内容
四、合规管理中的风险控制方法
(一)风险规划
(二)风险识别
(三)风险评估
(四)风险应对
(五)风险监控
 
结语
附录
 
附录1  刚果（金）部分政府部门和相关机构一览表
附录2  刚果（金）主要商协会联系方式
附录3  刚果（金）主要中资企业一览表工程建设企业