竞争与秩序

　　本书为国家社科基金青年项目的终研究成果。本书对诺斯（西方学术大师、经济学诺贝尔的获奖者）等人近年来所提出和运用的“权利开放秩序理论”，展开了相应的批判性学术研究。该研究肯定了诺斯等人对人类经济与社会发展过程中，竞争机制重要性的强调，特别是其“发现”和运用了熊彼特所阐释的“创造性破坏”的创新机制。与此同时，本书也指出诺斯等人的相关研究忽视了现代社会的暴力根源，以及有效的社会控制机制在社会秩序形成和持续过程中所发挥的作用。由此，本书揭示出：支撑诺斯提出这一理论分析框架的是西方根深蒂固的“西方中心主义”以及所谓的“西方发展经验”。诺斯等人相关研究的风险在于试图轻易地将经济领域的竞争机制毫无保留地引入到政治领域之中，而未强调在此过程中社会控制和法治建设的重要性。本书研究采用多方面、多维度、多条线的综合分析的方法，如系统分析的思维、比较案例分析的方法，对本书所涉及的四个案例进行了深度案例分析：城市形态变迁中的权利开放秩序、美国内战及其竞争性开放秩序的崩塌和重建、东亚模式中以政府“灵巧之手”构建的国家协调型社会秩序、巴西权利开放秩序的限度。通过案例的对比分析，本书得出初步的结论：我们需要持续、深入地探究世界各国长期经济增长过程中的暴力控制、权利开放、竞争机制、社会控制或国家协调型、法治秩序构建等方面的诸多问题，应该注重多元现代化模式，特别是中国式现代化发展模式的对比性分析，而不能被诺斯等人尝试性的分析框架所迷惑。书后附录了诺斯早年关于经济史和制度变迁理论等领域专著的书评。

　　陈兆旺，江苏盐城人，复旦大学政治学博士。现为上海师范大学哲学与法政学院副教授、硕士生导师、上海政治学会理事，美国San Francisco State University访问学者。上海师范大学第八届“优秀青年学术骨干”，上海市委统战部2021年度统战理论政策研究创新成果奖三等奖。主要研究方向：福利国家理论、比较政治制度、中国政府与政治等。主持并完成国家社会科学基金青年项目1项（良好），参与国家社科基金重大等科研项目3项，省部级项目5项。曾在《学术月刊》《中国行政管理》《战略与管理》等核心期刊发表论文近30篇，其中人大复印资料全文转载2篇。已出版个人专著《民主与福利：社会结构与公民身份制度变迁的路径》（2015年上海市学术著作出版基金全额出版资助）1部，合著《全过程人民民主理论探析》等2部，独立编著人力资源教辅书1部，副主编教材1部，参编教材1部。

序言
章 相关研究综述与研究设计 
节 研究缘起与研究问题 
一、研究缘起 
二、研究问题概述 
第二节 相关研究综述：东西方发展道路之别及其原因探析 
一、从地理决定论到地缘政治的解释 
二、宗教与文化解释论 
三、制度主义解释论 
四、结构主义解释 
五、行动者的能动主义解释 
六、相关研究的小结与评介 
第三节 对诺斯等人的权利开放秩序分析框架的批判与完善 
一、诺斯等人的权利开放秩序理论的学术贡献简介 
二、诺斯等人的权利开放秩序理论中“西方道路”原型的内在缺陷 
三、对诺斯权利开放秩序理论的整体性批判 
四、对诺斯等人的权利开放秩序理论分析框架的优化 
第四节 研究设计与章节安排 
一、研究目标与研究方法 
二、本书的研究意义 
三、本书的主要研究内容与章节安排 
第二章 城市形态变迁中的权利开放秩序及其批判 
节 本章研究问题导入与研究设计 
一、诺斯等人的分析框架及其研究中的案例选择偏差 
二、本章研究问题简介 
三、相关研究状况和趋势分析 
四、研究设计与研究意义分析 
第二节 中世纪欧洲城市公社运动推动实现自由权利和开放秩序 
一、中世纪商贸型城市的兴衰情况概述 
二、欧洲中世纪城市的规模与起源 
三、欧洲中世纪城市兴起中市民自由权利诉求的需要与障碍 
四、欧洲中世纪城市市民获取自由与权利的过程：从冲突到战斗 
五、欧洲中世纪城市获取自由与权利的过程：由战斗到算计 
六、本节小结 
第三节 西方中世纪以来的城市形态发展与秩序问题 
一、中世纪欧洲城市权利与秩序的衰弱 
二、工业化时代西方城市中的权利与秩序 
三、后工业时代城市的变动秩序：城区与郊区的“联动” 
四、“城市增长机器”背后的新秩序：政治与资本的联合操控 
第四节 城市的权利开放秩序及其理论批判 
一、权利开放秩序概念疏解 
二、结合本章内容对诺斯等人的“权利开放秩序”理论的反思与批判 
三、反思当代西方城市开放秩序：无产阶级集体权利以及其限度 
第三章 美国竞争性开放秩序的崩塌及其重建 
节 美国内战对社会秩序相关研究的意义 
一、对美国良性的竞争性资本主义秩序研究的一个悖论 
二、本章主要的研究问题 
三、美国内战对本章研究的重要意义 
第二节 美国内战的根源：以南北双方实力对抗为分析视角 
一、美国内战的根源：联邦制还是奴隶制 
二、奴隶制：南方人的立场、理据与行动 
三、奴隶制：北方人的立场、理据与行动 
第三节 美国内战爆发的原因：从协调机制角度的分析 
一、宗教内部由于奴隶制争议而发生分裂 
二、“利用”共同的革命遗产与文化价值而各取所需 
三、南北方之间的经济互补性及其作用的消减 
四、政党的对抗、分裂与重组 
五、美国宪法与法院作为仲裁者的失败 
六、本节小结 
第四节 美国内战及秩序重建 
一、美国内战的代价与和解的可能性探讨 
二、奴隶制的废除与南方黑人的境遇 
三、联邦至上与美国民族国家的建构 
四、美国内战与社会秩序重建的机理 
五、本节小结 
第四章 东亚模式：以政府“灵巧之手”构建的国家协调型社会秩序 
节 东亚模式挑战传统政府与市场关系理论 
一、研究问题的发展脉络与理论背景 
二、本章研究问题的概括与研究设计的简单交代 
三、相关研究的简单介绍 
第二节 “掠夺之手”理论是“无形之手”理论的升级版本 
一、市场“无形之手”理论 
二、政府“掠夺之手”理论 
三、本节小结
第三节 政府从“扶持之手”到“灵巧之手”的理论发展 
一、政府“扶持之手”理论 
二、政府作为的“灵巧之手”理论 
第四节 东亚模式中产业政策的政治基础 
一、对传统竞争性市场经济学的“叛逆” 
二、东亚发展模式的社会基础与政治保障 
第五节 东亚模式中的国家协调型社会秩序：成型与转型 
一、国家协调型社会秩序的形成背景与社会基础 
二、国家协调社会秩序的主要实现途径：行政指导与行政规制 
三、国家协调型社会秩序的转型与延续 
第六节 本章小结 
第五章 巴西权利开放秩序的限度：政治竞争与社会再分配 
节 本章案例选择与研究设计 
一、权利开放秩序下的社会再分配问题的相关研究 
二、发展中国家的发展困境：发展任务与顺序的“颠倒” 
三、本章研究问题的归纳与凝练 
四、案例选择的缘由以及分析内容的进一步细化 
第二节 巴西的政局变换与长期经济波动 
一、早期巴西的经济与政治发展及其特点 
二、独裁者瓦加斯的历史贡献及其局限性 
三、军人统治时期的出色经济增长与诸多隐患 
四、再民主化至今的巴西政局变动与经济表现 
五、本节小结 
第三节 巴西再民主化后的暴力与社会秩序问题 
一、“暴力”在诺斯等人的分析框架中并无“用武之地” 
二、巴西在再民主化进程中彻底解决了权力的和平更迭问题 
三、西方社会是如何实现对社会暴力有效控制的 
四、政治权利与经济权利开放后巴西社会暴力的不断蔓延及其原因分析 
第四节 巴西再民主化后的社会不平等与社会秩序问题 
一、福利依赖及其相关研究 
二、现象描述：新世纪以来巴西多种福利保障的社会效应相对有限 
三、主体分析：巴西依附政治结构中不同阶层群体及其再分配诉求 
四、政治因素分析：巴西政治依附型福利依赖得以生成与固化的原因 
五、本节小结 
第五节 本章小结与展望 
第六章 研究总结与研究检讨 
节 回应研究问题与研究案例的对比性分析 
一、研究问题的贯彻与落实情况检讨
二、通过比较案例分析对诺斯等人的分析框架的批判 
第二节 研究成效与研究检讨 
一、相关研究检讨：复杂因素与机制的归纳 
二、研究缺憾与检讨 
附录 简评诺斯的几本代表作 
《西方世界的兴起》：以新制度经济学成果解释西方何以兴起的初步尝试 
一、阅读基础与阅读缘由
二、研究的时间、空间与主线条 
三、该书的几个研究特色 
四、小结 
《美国过去的增长与福利》：努力排除竞争性解释与因需取材的美国经济史研究 
一、诺斯等人对西方经济史的研究及其贡献：放到特定的背景下去理解 
二、本书的研究框架
三、该书的解释框架：产权制度与其他竞争性解释 
四、对美国经济史的实证研究 
五、小结 
《经济史上的结构与变迁》：承上启下之作，以马克思主义滋养新古典主义 
一、承上启下的重要的作品：新经济史研究与制度变迁理论 
二、比较成型的分析框架：经济绩效——经济结构——三大解释因素 
三、产权——国家——意识形态三层分析框架层层递进 
五、小结：如何“确定”诺斯在新制度经济学中的位置？ 
参考文献汇总 
章 相关研究综述与研究设计部分参考文献 
一、英文著作与论文 
二、中文翻译著作与论文 
三、中文著作与论文 
第二章 欧洲中世纪城市部分参考文献 
一、英文著作与论文 
二、中文翻译著作与论文 
三、中文著作与论文 
第三章 美国内战部分参考文献 
一、英文著作与论文 
二、中文翻译著作与论文 
三、中文著作与论文 
第四章 东亚模式部分参考文献 
一、英文著作与论文 
二、中文翻译著作与论文 
三、中文著作与论文 
第五章 巴西部分参考文献 
一、英文著作与论文 
二、中文翻译著作与论文 
三、中文著作与论文 
后记