中国企业先进制造技术的追赶与超越

　　技术进步是推动经济发展的根本动力，技术追赶是后发经济体企业发展进步的逻辑方向。从时间进程上看，技术追赶往往会经历战略与资源准备、快速追赶、后追赶三个阶段。在后追赶阶段，追赶企业的后发优势边际收益显著下降，面临更艰巨的挑战。特别地，对后发经济体企业而言，若不能有效切入全球经济变迁与技术体系演化所提供的新赶超"机会窗口"，构建新的技术激励体系，就可能陷入与"中等收入陷阱"类似的"技术追赶陷阱"。基于此，本书探讨了中国企业切入处于生命周期萌芽阶段、核心技术和主导设计均不成熟的先进制造业，通过发掘技术、市场不确定性中蕴含的技术赶超机会，避免陷入追赶陷阱的可能路径；探讨了中国企业如何运用先进制造业技术非线性演变中技术赶超机会窗口，着力技术追赶范式更新，实现技术能力跃升和对国际技术前沿的赶超的可能过程。

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目录
第1章　绪论　1
1.1　问题的提出　1
1.2　相关研究简要回顾　1
1.2.1　后发经济体企业技术追赶的动力机制与模式选择　1
1.2.2　后发经济体企业技术追赶的阶段性：追赶与后追赶　2
1.2.3　后追赶阶段下的技术追赶范式转换与内涵的重新定义　2
1.2.4　后追赶阶段的产业选择：先进制造业中的技术赶超　3
1.3　研究内容　3
1.4　研究方法　4
1.5　主要创新　5
第2章　先进制造技术内涵、领域及主要国家政策布局　6
2.1　先进制造技术的内涵及动态演变　6
2.2　当前先进制造技术的层次与关键领域　7
2.2.1　基础制造技术　8
2.2.2　新型制造单元技术　10
2.2.3　系统集成技术　18
2.3　世界主要国家先进制造技术政策　20
2.3.1　美国政策重点与能力布局　20
2.3.2　德国政策重点与能力布局　22
2.3.3　日本政策重点与能力布局　24
2.3.4　中国政策重点与能力布局　25
第3章　国际经验探析：日本先进制造技术的追赶与发展　28
3.1　日本先进制造技术发展历程简要回顾　29
3.1.1　从学习模仿到自主领先　29
3.1.2　周期更迭　29
3.2　研究假设　30
3.2.1　先进制造技术的自主创新与创新绩效　30
3.2.2　先进制造技术的对外依存与创新绩效　31
3.2.3　技术生命周期的调节作用　31
3.3　研究设计　33
3.3.1　模型构建　33
3.3.2　变量定义与测量　33
3.3.3　数据来源　35
3.4　数据分析与假设检验　35
3.4.1　趋势描述　35
3.4.2　描述性统计与相关性分析　37
3.4.3　回归结果　38
3.4.4　稳健性检验　40
3.5　本章小结　42
第4章　中国经验：人工智能技术领域技术追赶　44
4.1　研究设计　44
4.1.1　S曲线模型描绘的技术生命周期　45
4.1.2　双S曲线模型—改进后的Logistic曲线　46
4.1.3　数据来源　47
4.2　人工智能技术发展阶段划分　47
4.2.1　人工智能技术发展阶段划分的理论解析　47
4.2.2　人工智能技术发展阶段划分及预测　48
4.2.3　中国人工智能技术发展的阶段性特征　50
4.3　人工智能技术发展的地域差异　51
4.3.1　技术专利占比　51
4.3.2　显性技术优势指数差异　52
4.3.3　技术创新主体分布　54
4.3.4　技术发展的双S曲线特征　55
4.4　结果讨论：中国人工智能技术赶超中的驱动因素　56
4.4.1　技术演化轨迹　56
4.4.2　技术追赶时机　57
4.4.3　政策驱动　58
4.5　本章小结　58
第5章　中国企业先进制造技术赶超中的能力跃升　60
5.1　技术追赶阶段、行业属性与能力依赖　60
5.1.1　技术追赶阶段与能力依赖　60
5.1.2　技术能力驱动赶超中的行业差异　63
5.1.3　先进制造企业技术赶超中的能力跃升　65
5.2　研究设计　68
5.2.1　案例研究　69
5.2.2　隐马尔可夫模型　71
5.3　案例分析：三一重工技术赶超中的能力跃升　72
5.3.1　案例选择与数据收集　72
5.3.2　案例数据编码　74
5.3.3　案例分析与讨论　75
5.4　能力跃升模型与分析　81
5.4.1　模型定义　81
5.4.2　模型评估　84
5.4.3　模型解码　86
5.5　本章小结　88
第6章　中国企业先进制造技术赶超时机的存在性　90
6.1　机会窗口的空间存在性：技术体系的内部结构差异　91
6.1.1　不同属性视角下的先进制造技术　91
6.1.2　先进制造技术体系内部结构解析　92
6.2　机会窗口的空间存在性：技术生命周期演化　93
6.2.1　新兴技术的周期化演进　93
6.2.2　技术生命周期阶段特征　94
6.2.3　技术生命周期与赶超时机　94
6.3　赶超机会选择的不同机制与绩效结果　95
6.3.1　赶超时机选择的不同机制　96
6.3.2　赶超绩效的生成机制　96
6.4　本章小结　97
第7章　中国企业先进制造技术赶超时机的选择　99
7.1　先进制造技术主要子领域生命周期测定　99
7.1.1　先进制造技术不同层级及主要子领域　99
7.1.2　数据收集　100
7.1.3　子领域技术生命周期　101
7.2　技术赶超的子领域选择　106
7.2.1　显性技术优势指数与IPC分类号　106
7.2.2　先进制造技术优势国际分布　108
7.2.3　先进制造技术赶超子领域选择　112
7.3　技术赶超时机选择模型构建　113
7.3.1　先进制造技术演化的收益与成本模型　113
7.3.2　先进制造技术演化的利润　114
7.3.3　技术赶超者长期总利润　115
7.4　赶超时机选择模型仿真分析　117
7.4.1　参数赋值　117
7.4.2　仿真分析　122
7.5　本章小结　128
第8章　中国企业先进制造技术赶超路径：基础研究推动　129
8.1　研究假设　129
8.1.1　中国企业先进制造技术追赶的阶段性　129
8.1.2　基础研究与中国先进制造技术差距收敛　130
8.1.3　研发企业数量的中介效应　131
8.2　模型与变量　131
8.2.1　模型设定　131
8.2.2　数据及变量测量　132
8.3　实证分析　138
8.3.1　描述性统计　138
8.3.2　实证结果　138
8.3.3　稳健性检验　140
8.3.4　进一步讨论　140
8.4　本章小结　141
第9章　中国先进制造技术赶超的政策路径：以移动通信技术为例　143
9.1　新兴技术创新中政策的有效性讨论　143
9.2　研究设计　145
9.2.1　数据来源　145
9.2.2　聚类分析　146
9.2.3　技术创新效果　147
9.3　中国移动通信技术发展中的政策演进　148
9.3.1　层次聚类与K均值聚类　148
9.3.2　聚类结果分析　149
9.4　中国移动通信技术产业政策的创新激励效果　152
9.4.1　显性技术优势指数与变异系数　152
9.4.2　中国移动通信技术产业政策与创新效果　154
9.5　本章小结　157
第10章　结论与展望　159
10.1　主要研究结论　159
10.2　政策建议　161
10.3　研究展望　162
参考文献　164