中国对外直接投资逆向技术溢出效应与价值链升级研究

　　随着科学技术的高速发展和经济全球化进程的不断深入，产品的生产过程也逐渐呈现“碎片化”的趋势，某一产品的研发设计、生产加工、售后服务等环节不会局限在同一个国家之中，而是出现了“全球”生产的现象，这使得国际间的分工逐步转变，从产业间、产业内的分工逐步发展成产品内不同的工序和环节间的分工，这种新的国际分工突破了传统的国际分工的模式，演变成了全球价值链的分工。在全球价值链分工中，发达国家由于掌握了先进的核心技术，为了获取利益最大化，会将加工、组装等劳动密集型环节转移至发展中国家，而将核心的研发、服务环节掌握在自己的手中。而发展中国家由于承担了这些低附加值环节，虽然可以更快的融入到国际分工中，可以在短时间内促进国内的产业和经济的发展，但是长期来看，始终聚焦于低附加值的环节，会导致发展中国家在国际分工中处于被动地位，不利于发展中国家产业转型和优化。在这种情况下，发展中国家必须要通过技术进步，主动向全球价值链的高端环节攀升。近年来，中国的对外直接投资发展迅速，对外直接投资是国家和企业获取技术知识的重要途径，也是母国获得技术溢出，实现技术进步，进而实现产业升级的重要来源。在这种背景下，本文以对外直接投资理论以及全球价值链理论为依据，分析对外直接投资的逆向技术溢出效应对我国全球价值链提升的影响方式和途径，利用世界投入产出数据库（WIOD）的数据，使用2004-2014年间的面板数据，对我国对外直接投资对全球价值链的影响进行相关理论推导和实证检验。

　　陈杨，女，党员，博士研究生，沈阳工业大学讲师。2015年获东北财经大学国际经济与贸易专业经济学学士学位；2015年被保送到东北财经大学，攻读国际贸易学专业硕士学位；2017年通过硕博连读考核，2020年获东北财经大学世界经济专业经济学博士学位，读博期间获国家奖学金一次，校一等学业奖学金三次，校优秀研究生一次，优秀论文奖三次。主要研究方向为服务贸易和全球价值链，曾发表CSSCI检索论文4篇，北大核心1篇，省级期刊1篇，承担参与省级及以上课题三项，校级课题一项。

目 录
第1章 导 论
1.1 研究背景和研究意义 001
1.1.1 研究背景 001
1.1.2 研究目的及意义 003
1.2 研究内容和研究框架 005
1.3 研究方法 009
1.4 研究创新与不足 010
1.4.1 创新之处 010
1.4.2 不足之处 010
第2章 理论基础和文献综述
2.1 理论基础 012
2.1.1 对外直接投资理论 012
2.1.2 国际分工理论 020
2.1.3 全球价值链理论 025
2.2 文献综述 032
2.2.1 关于国际技术溢出的研究 032
2.2.2 关于对外直接投资逆向技术溢出效应的研究 043
2.2.3 关于全球价值链的研究 046
2.3 本章小结 054
第3章 中国对外直接投资发展现状及特征分析
3.1 对外直接投资的发展历程 056
3.1.1 对外直接投资起步阶段（1979—1984年） 056
3.1.2 对外直接投资稳步提升阶段（1985—1991年） 057
3.1.3 对外直接投资扩张阶段（1992—1998年） 058
3.1.4 对外直接投资“走出去”阶段（1999—2004年） 059
3.1.5 对外直接投资稳定发展阶段（2005年—今） 060
3.2 对外直接投资的总体特征分析 061
3.2.1 对外直接投资的整体发展情况 061
3.2.2 对外直接投资的特点 065
3.3 对外直接投资的行业特征分析 069
3.3.1 对外直接投资流量行业分布 069
3.3.2 对外直接投资存量行业分布 072
3.4 对外直接投资的国别特征分析 074
3.4.1 对外直接投资的国别情况 074
3.4.2 对“一带一路”沿线国家（地区）投资的情况 082
3.5 本章小结 086
第4章 中国在全球价值链分工中的地位
4.1 中国在全球价值链中的地位 087
4.1.1 中国在全球价值链中的参与度指数和地位指数 087
4.1.2 中国在全球价值链中分工地位的国际比较 091
4.2 中国分行业在全球价值链中的地位 094
4.2.1 中国分行业在全球价值链中的参与度指数与地位指数 094
4.2.2 中国分行业全球价值链中地位的国际比较 104
4.3 本章小结 109
第5章 对外直接投资逆向技术溢出效应对全球价值链升级的机理
5.1 对外直接投资逆向技术溢出效应模型 110
5.1.1 技术溢出模型 111
5.1.2 对外直接投资获取技术的动机模型 114
5.2 对外直接投资逆向技术溢出的作用 115
5.2.1 直接作用 115
5.2.2 间接作用 119
5.3 对外直接投资逆向技术溢出对不同价值链类型升级的影响机理 121
5.3.1 生产者驱动型价值链 122
5.3.2 购买者驱动型价值链 123
5.3.3 混合驱动型价值链 123
5.4 不同目的国对外直接投资逆向技术溢出对全球价值链升级的影响
     机理 124
5.4.1 发达国家 124
5.4.2 发展中国家 125
5.5 本章小结 126
第6章 中国对外直接投资逆向技术溢出与价值链升级的实证研究
6.1 中国对外直接投资的逆向技术溢出测算 129
6.1.1 不同投资目的国 130
6.1.2 不同行业类型 130
6.2 中国对外直接投资逆向技术溢出与全球价值链升级实证研究 131
6.2.1 模型设定和变量的选取 131
6.2.2 模型结果 133
6.3 中国对外直接投资逆向技术溢出与全球价值链升级产业分类实证
     研究 137
6.3.1 对外直接投资逆向技术溢出对制造业和服务业价值链
     升级的影响 137
6.3.2 对外直接投资逆向技术溢出对制造业价值链升级的影响 143
6.3.3 对外直接投资逆向技术溢出对服务业价值链升级的影响 151
6.4 中国对外直接投资逆向技术溢出与全球价值链升级东道国分类
     实证研究 157
6.4.1 区分发达国家和发展中国家的影响 158
6.4.2 区分“一带一路”沿线国家和地区和非“一带一路”
     沿线国家地区的影响 162
6.5 本章小结 168
第7章 研究结论和政策建议
7.1 研究结论 170
7.2 政策建议 173
7.2.1 宏观角度 173
7.2.2 行业角度 176
7.2.3 对外直接投资角度 178
7.2.4 政策角度 179
附 录 180
参考文献 183