上海证券期货监管年度报告（2022年）

　　《上海证券期货监管年度报告（2022年）》从监管、服务和发展的角度出发，全面收录了2022年上海资本市场主体发展情况，上海资本市场在服务实体经济、对外开放、支持绿色发展和上海证券期货行业文化建设等方面的情况，监管机构履行一线监管职责、加强投资者保护以及自律组织建设等内容，全书共计11章。本书还收录了对于市场参与者具有学习参考价值的典型案例和政策法规等内容，如2022年上海具有示范意义的IPO、并购重组案例，监管工作案例以及相关地方政策法规等，是一本针对性强、实用价值高又具有地方特色的金融监管工具类书籍，对普及金融监管知识、加强投资者教育、引导企业规范参与资本市场等方面具有较高现实意义。

　　上海证监局是中国证监会派驻上海的派出机构，前身为上海市证券管理办公室（隶属于上海市人民政府）。国务院决定建立集中统一的证券监管体制后，1999年7月中国证监会上海证券监管办公室（简称上海证管办）作为中国证监会派出机构正式挂牌。2000年9月，中国证监会决定成立中国证监会上海稽查局。2004年3月，中国证监会上海证管办更名为中国证券监督管理委员会上海监管局，简称中国证监会上海监管局或上海证监局。 上海上市公司协会是在吸收合并上海上市公司董事会秘书协会的基础上于2011年5月5日成立的社团法人。协会在上海市社会团体管理局登记注册，业务主管单位为上海证监局，同时依托上海证券交易所等开展相关业务。 上海市证券同业公会（以下简称“同业公会”）成立于1997年1月31日，原名为上海市证券业协会，2003年7月17日会员大会决定更名为上海市证券同业公会，英文全称Shanghai Securities Association（缩写SSA）。自2013年起至今保持由上海市民政局（上海市社会组织管理局）评定的上海市5A级社会组织称号。 上海市期货同业公会Shanghai Futures Association（英文缩写：SHFA）成立于2004年3月18日，是以本市期货行业的企业以及相关企事业单位为主，包括期货公司和营业部、期货投资咨询机构、从事银行结算、期货中介以及服务业务的机构和研究单位自愿组成的行业自律管理和为本行业服务的非营利性社会团体法人。 上海市基金同业公会（英文名称：Shanghai Asset Management Association，缩写SAMA）于2010年11月18日成立，是由上海基金行业相关业务单位发起并自愿组成的行业性的非营利性社会团体法人。

章 上海证监局机构职能和设置 ……………………………………………………… 001 第二章 上海资本市场主体发展情况 ……………………………………………………… 004 第三章 服务实体经济发展 ………………………………………………………………… 014 第四章 加强一线监管 ……………………………………………………………………… 027 第五章 投资者保护 ………………………………………………………………………… 074 第六章 对外开放 …………………………………………………………………………… 088 第七章 上海资本市场助力抗疫纾困 ……………………………………………………… 093 第八章 上海证券期货行业文化建设 ……………………………………………………… 100 第九章 自律组织建设 ……………………………………………………………………… 107 第十章 相关地方政策法规选编 …………………………………………………………… 128 第十一章 附录 ……………………………………………………………………………… 139 Shanghai Securities and Futures Regulatory Annual Report (2022) (Concise Edition)…………………………………………………………………………………………… 199