金融机构治理手册

　　首先，本书追溯了治理的起源与发展脉络，尝试构建一个多维度的现代治理体系。其次，本书在界定金融治理和金融业治理本质的基础上，明确了金融机构治理的内涵并绘制了我国金融机构治理谱系图，提出了金融机构治理研究框架。后，本书梳理了各类金融机构在我国的发展状况及其治理相关的法律法规文件，并重点论述了六十余种金融机构治理的定义。本书是我国金融机构治理研究领域系统的集学术性与工具性为一体的著作，适用于关注我国金融发展的各界人士。

　　郝臣，管理学博士，副教授，研究生导师。2007年获南开大学企业管理专业博士学位，之后在南开大学商学院财务管理系和中国公司治理研究院任教至今，主要研究方向为保险公司治理。先后主持3项国家社科基金项目，也是国家社科基金重大招标项目和国家自然科学基金重点项目子课题负责人。在《管理世界》《南开管理评论》《保险研究》《管理科学》等期刊发表100余篇学术论文，出版《公司治理手册》《治理的微观、中观与宏观——基于中国保险业的研究》《中国保险公司治理研究》《中国保险公司治理发展报告》《保险公司治理对绩效影响实证研究——基于公司治理评价视角》《我国中小型保险机构治理研究》《我国保险机构监督机制有效性研究》《保险公司治理、投资效率与投保人利益保护》等著作，《现代企业学》《保险公司治理》等教材，以及《公司治理》《董事会秘书手册》等译著。作为作者完成的报告《我国中小型保险机构治理质量研究》获第四届中国企业改革发展优秀成果二等奖。作为第二作者完成的著作《国有控股金融机构治理研究》入选《国家哲学社会科学成果文库》并获第十六届天津市社会科学优秀成果一等奖。作为第三作者完成的著作《中国上市公司治理评价研究报告（2015）》获第八届高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）二等奖。担任《中国大百科全书·工商管理卷》公司治理分支副主编。指导各类研究生170人，先后3次获南开大学“良师益友”荣誉称号。

章  治理的发展／1
节  治理／1
一、“治理”的起源／1
二、国际组织对治理的定义／2
三、各领域不断拓展的治理／3
四、管理中“自立门户”的治理／5
五、多维度下的现代治理／7
六、现代治理学的展望／9
第二节  金融治理／10
一、金融／10
二、金融治理的重要性／10
三、金融治理相关法律法规梳理／12
四、金融治理定义／12
第三节  金融业治理／18
一、金融业治理的重要性／18
二、金融业治理相关法律法规梳理／18
三、金融业治理定义／19
第四节  金融机构治理／22
一、我国金融机构的类型／22
二、金融机构治理的重要性／24
三、金融机构治理相关法律法规梳理／25
四、金融机构治理定义／27
五、金融机构治理研究框架／35
第五节  金融控股公司治理／39
一、金融控股公司简介／39
二、金融控股公司治理相关法律法规梳理／44
三、金融控股公司治理定义／45
本章附录／49
第二章  金融监管机构治理／50
节  国务院金融稳定发展委员会治理／50
一、国务院金融稳定发展委员会简介／50
二、国务院金融稳定发展委员会治理定义／55
第二节  中国人民银行治理／56
一、中国人民银行简介／56
二、中国人民银行治理相关法律法规梳理／57
三、中国人民银行治理定义／57
第三节  中国银保监会治理／58
一、中国银保监会简介／58
二、中国银保监会治理相关法律法规梳理／59
三、中国银保监会治理定义／60
第四节  中国证监会治理／61
一、中国证监会简介／61
二、中国证监会治理相关法律法规梳理／62
三、中国证监会治理定义／62
第五节  国家外汇管理局治理／64
一、国家外汇管理局简介／64
二、国家外汇管理局治理相关法律法规梳理／64
三、国家外汇管理局治理定义／65
第六节  地方金融监督管理局治理／66
一、地方金融监督管理局简介／66
二、地方金融监督管理局治理相关法律法规梳理／71
三、地方金融监督管理局治理定义／73
本章附录／74
第三章  银行业存款类金融机构治理／76
节  银行治理／76
一、银行简介／76
二、我国银行治理相关法律法规梳理／80
三、银行治理定义／81
第二节  财务公司治理／85
一、财务公司简介／85
二、财务公司治理相关法律法规梳理／86
三、财务公司治理定义／87
第三节  农村资金互助社治理／89
一、农村资金互助社简介／89
二、农村资金互助社治理相关法律法规梳理／90
三、农村资金互助社治理定义／90
第四节  农村信用合作社治理／92
一、农村信用合作社简介／92
二、农村信用合作社治理相关法律法规梳理／94
三、农村信用合作社治理定义／95
第五节  城市信用合作社治理／97
一、城市信用合作社简介／97
二、城市信用合作社治理相关法律法规梳理／99
三、城市信用合作社治理定义／99
本章附录／100
第四章  银行业非存款类金融机构治理／102
节  信托公司治理／102
一、信托公司简介／102
二、信托公司治理相关法律法规梳理／103
三、信托公司治理定义／104
第二节  金融租赁公司治理／108
一、金融租赁公司简介／108
二、金融租赁公司治理相关法律法规梳理／111
三、金融租赁公司治理定义／111
第三节  贷款公司治理／112
一、贷款公司简介／112
二、贷款公司治理相关法律法规梳理／113
三、贷款公司治理定义／114
第四节  汽车金融公司治理／115
一、汽车金融公司简介／115
二、汽车金融公司治理相关法律法规梳理／116
三、汽车金融公司治理定义／116
第五节  消费金融公司治理／117
一、消费金融公司简介／117
二、消费金融公司治理相关法律法规梳理／118
三、消费金融公司治理定义／119
第六节  金融资产投资公司治理／120
一、金融资产投资公司简介／120
二、金融资产投资公司治理相关法律法规梳理／121
三、金融资产投资公司治理定义／121
第七节  金融资产管理公司治理／122
一、金融资产管理公司简介／122
二、金融资产管理公司治理相关法律法规梳理／124
三、金融资产管理公司治理定义／125
第八节  银行理财子公司治理／126
一、银行理财子公司简介／126
二、银行理财子公司治理相关法律法规梳理／127
三、银行理财子公司治理定义／128
第九节  货币经纪公司治理／129
一、货币经纪公司简介／129
二、货币经纪公司治理相关法律法规梳理／130
三、货币经纪公司治理定义／131
本章附录／132
第五章  保险业金融机构治理／134
节  保险机构治理／134
一、保险机构简介／134
二、保险机构治理相关法律法规梳理／137
三、保险机构治理定义／138
第二节  保险公司治理／140
一、保险公司及其分支机构简介／140
二、保险公司治理相关法律法规梳理／142
三、保险公司治理定义／142
本章附录／154
第六章  证券期货业金融机构治理／156
节  证券公司治理／156
一、证券公司简介／156
二、证券公司治理相关法律法规梳理／157
三、证券公司治理定义／157
第二节  证券投资基金管理公司治理／160
一、证券投资基金管理公司简介／160
二、证券投资基金管理公司治理相关法律法规梳理／162
三、证券投资基金管理公司治理定义／163
第三节  证券投资咨询机构治理／167
一、证券投资咨询机构简介／167
二、证券投资咨询机构治理相关法律法规梳理／168
三、证券投资咨询机构治理定义／168
第四节  期货公司治理／169
一、期货公司简介／169
二、期货公司治理相关法律法规梳理／170
三、期货公司治理定义／171
本章附录／172
第七章  金融服务机构治理／174
节  金融业自律性与学会组织治理／174
一、金融业自律性组织治理／174
二、金融业学会组织治理／176
第二节  金融科技机构治理／178
一、我国主要金融科技机构／178
二、金融科技机构治理定义／179
第三节  征信与信用评级机构治理／179
一、征信机构治理／179
二、信用评级机构治理／180
第四节  交易类金融机构治理／183
一、我国主要交易类金融机构／183
二、交易类金融机构治理定义／184
第五节  登记结算类金融机构治理／184
一、我国主要登记结算类金融机构／184
二、登记结算类金融机构治理定义／186
第六节  第三方支付机构治理／187
一、我国主要第三方支付机构／187
二、第三方支付机构治理相关法律法规梳理／187
三、第三方支付机构治理定义／188
第七节  印钞与造币机构治理／188
一、我国主要印钞与造币机构／188
二、印钞与造币机构治理相关法律法规梳理／189
三、印钞与造币机构治理定义／190
第八节  保障、保险或保护基金公司治理／191
一、我国主要保障、保险或保护基金公司／191
二、保障、保险或保护基金公司治理定义／192
第九节  金融指数机构治理／194
一、我国主要金融指数机构／194
二、金融指数机构治理定义／195
第十节  金融媒体与博物馆类机构治理／196
一、金融媒体机构治理／196
二、金融博物馆类机构治理／197
第十一节  金融培训与其他服务机构治理／198
一、金融培训机构治理／198
二、其他金融服务机构治理／199
本章附录／200
第八章  交易与登记结算类金融机构治理／202
节  证券交易所治理／202
一、证券交易所简介／202
二、我国证券交易所治理相关法律法规梳理／203
三、我国证券交易所治理定义／203
第二节  期货交易所治理／206
一、期货交易所简介／206
二、期货交易所治理相关法律法规梳理／208
三、期货交易所治理定义／209
第三节  上海黄金交易所治理／211
一、上海黄金交易所简介／211
二、上海黄金交易所治理相关法律法规梳理／211
三、上海黄金交易所治理定义／212
第四节  中国外汇交易中心治理／213
一、中国外汇交易中心简介／213
二、中国外汇交易中心治理相关法律法规梳理／213
三、中国外汇交易中心治理定义／214
第五节  中国证券登记结算有限责任公司治理／214
一、中国证券登记结算有限责任公司简介／214
二、中国证券登记结算有限责任公司治理相关法律法规梳理／215
三、中国证券登记结算有限责任公司治理定义／216
本章附录／216
第九章  类金融机构治理／218
节  小额贷款公司治理／218
一、小额贷款公司简介／218
二、小额贷款公司治理相关法律法规梳理／220
三、小额贷款公司治理定义／221
第二节  融资担保公司治理／222
一、融资担保公司简介／222
二、融资担保公司治理相关法律法规梳理／224
三、融资担保公司治理定义／224
第三节  区域性股权市场治理／225
一、区域性股权市场简介／225
二、区域性股权市场治理相关法律法规梳理／227
三、区域性股权市场治理定义／228
第四节  典当行治理／229
一、典当行简介／229
二、典当行治理相关法律法规梳理／231
三、典当行治理定义／231
第五节  融资租赁公司治理／233
一、融资租赁公司简介／233
二、融资租赁公司治理相关法律法规梳理／235
三、融资租赁公司治理定义／235
第六节  商业保理公司治理／236
一、商业保理公司简介／236
二、商业保理公司治理相关法律法规梳理／238
三、商业保理公司治理定义／239
第七节  地方资产管理公司治理／241
一、地方资产管理公司简介／241
二、地方资产管理公司治理定义／243
第八节  四类地方金融组织治理／244
一、地方交易场所治理／244
二、农民专业合作社治理／253
三、投资公司治理／257
四、社会众筹机构治理／259
第九节  其他类金融机构治理／263
一、第三方财富管理公司治理／263
二、拍卖企业治理／266
本章附录／270
第十章  境外金融机构治理／273
节  境外中央银行类金融机构治理／273
一、境外中央银行类金融机构简介／273
二、亚洲基础设施投资银行治理／274
三、新开发银行治理／276
第二节  我国境外金融机构治理／278
一、我国境外金融机构简介／278
二、我国境外金融机构治理相关法律法规梳理／280
三、我国境外金融机构治理定义／282
本章附录／283
主要参考文献／284