法律实施的激励机制：基本原理与立法构造

　　本书以法律经济分析为基本方法，研究法律实施的激励机制。作者系统考察了法学和经济学领域有关法律实施、法律激励、激励规制、机制设计、委托代理和交易成本等问题的研究文献，梳理并阐述了经济法激励实施的理论基础；观察了经济法制度体系的建设历程及基本特点，分析了经济法实施机制的立法构造、基本类型和改革趋势。在此基础上，作者进一步归纳了法律实施存在的问题，论述了惩罚机制为什么无法有效提高法律权利规则、义务规则、责任规则实施效率，提出了法律实施激励机制的设计原理、功能优势和适用场景，分析了激励机制的基本构造、具体措施和运作模式。

　　董淳锷，法学博士，现任中山大学法学院副教授、中山大学自贸区综合研究院副院长；兼任中国法学会商法学研究会理事、广东省法学会民商法研究会秘书长、广东省人民检察院专家咨询委员会委员等职务；入选“中国法学会研究会青年人才”“广东省立法工作专业人才”；主要从事公司企业法、合同法、法律实效与法律实施机制等领域的理论与实务研究。？ 2000年至2009年就读于中山大学法学院，先后获得法学学士、法学硕士、法学博士学位。？ 2007年获中华发展基金会资助，赴台湾高雄大学法学院访学。？ 2008年获国家留学基金委“联合培养博士生”项目资助，赴美国伊利诺伊大学法学院（University of Illinois at Urbana-Champaign）留学。？ 2010年至2012年在清华大学法学院从事博士后研究工作。？ 2012年4月起至今，在中山大学法学院工作。 （2）在相关专业领域，已开展的研究工作及成果如下：？ 独立主持国家社科基金青年项目1项、人文社会科学青年基金1项、中国法学会法学研究部级项目1项、中国博士后基金项目1项、地方政府专项委托研究项目1项。？ 在法律出版社、中国政法大学出版社出版个人专著共2部。？ 在《清华法学》《中外法学》《法学家》等法律核心期刊及其他刊物发表论文24篇，其中9篇论文分别被《中国社会科学文摘》《新华文摘》《中国人民大学报刊复印资料》《社会科学文摘》等刊物转载、观点摘编或编目转录。？ 获选中国法学会“第3届中国法学青年论坛”主题报告人；另外获得全国学术研讨会优秀论文评选奖励2项，省级学术研讨会优秀论文评选奖励2项。？ 参与《广东省市场监管条例》《广东省商事登记条例》等多部地方立法的条文起草、立法论证或立法评估等研究工作。独立撰写的多篇决策咨询报告、立法研究报告获得中央国家机关及地方立法机关、行政机关批示、采纳。

导论                    1
一、问题缘起                   1
（一）值得思考的几个问题                    1
（二）持续繁荣的经济立法                    2
（三）尚待提高的实施效率                    8
二、论题意义                    12
（一）法律实践意义                    12
（二）理论研究意义                    15
三、研究方法                    18
（一）核心概念                    18
（二）论题范围                    21
（三）分析思路                    24
（四）具体方法                    26
章 理论基础：法律实施激励机制原理的多维阐释                    29
一、法律实施理论                    29
（一）法律实施的基本含义                    29
（二）法律实施的基本模式                    30
二、法律激励理论                    34
（一）法律激励的理论来源                    34
（二）法律激励功能的实现                    36
三、激励规制理论                    37
（一）规制的含义与基本策略                    37
（二）激励性规制的核心观点                    41
四、机制设计理论                    44
（一）机制设计理论的发展历程                    44
（二）机制设计理论的核心观点                    47
五、委托代理理论                    51
（一）委托代理理论的发展历程                    51
（二）委托代理理论的核心观点                    53
六、交易成本理论                    56
（一）交易成本的基本含义                    56
（二）交易成本与法律实施                    59
第二章 实践现状：法律实施机制的结构、类型与改革趋势                    62
一、市场经济法律制度体系建设的历程与特点                    62
（一）市场经济法律制度体系的建设历程                    62
（二）市场经济法律制度体系的基本特点                    68
二、市场经济法律实施机制的立法构造                    75
（一）构造法律实施机制的法律实施规则                    75
（二）法律实施规则的立法模式                    77
（三）通过实施规则构造实施机制的路径                    84
三、法律实施机制的主要类型                    87
（一）公共实施与私人实施                    88
（二）集中实施与分散实施                    90
（三）强制实施与任意实施                    92
（四）惩罚实施与激励实施                    94
四、法律实施机制的改革趋势                    96
（一）事前监管、事中监管与事后监管的法律构造                    96
（二）事前监管向事中事后监管转变的改革背景                    100
（三）事前监管向事中事后监管转变的基本原理                    104
第三章 存在问题：激励不足情况下法律实施的困境                    110
一、法律权利规则的实施问题                    110
（一）共益权规则的实施与集体行动困境                    110
（二）私益权规则的实施与失衡的成本收益结构                    113
（三）权利规则私人实施与法定激励的争议                    117
二、法律义务规则的实施问题                    121
（一）难以标准化的法律义务规则                    121
（二）需要鼓励适用的更高标准                    125
（三）实施成本高昂的监管规则                    130
三、法律责任规则的实施问题                    134
（一）威慑作用有限的法律责任规则                    134
（二）责任边界不清晰导致责任规则被虚化                    142
（三）被规避行为绕开的法律责任规则                    145
第四章 解决方案：系统构建法律实施的激励机制                    152
一、构建法律实施激励机制的必要性                    152
（一）强化惩罚并不总是有效                    152
（二）从私人激励到公共激励                    157
二、法律实施激励机制的设计原理                    161
（一）调整法律私人实施的成本收益结构                    162
（二）降低法律公共实施的成本约束                    164
（三）明晰法律实施涉及的产权关系                    168
（四）消除法律实施过程中的道德风险和逆向选择                    170
三、法律实施激励机制的构成要素                    173
（一）激励机制的供给者                    173
（二）激励机制的需求者                    175
（三）激励机制的规范基础                    176
四、激励法律实施的具体措施                    179
（一）经济奖励、利益补偿与多倍赔偿                    180
（二）荣誉褒奖、资质评定与信用公示                    190
（三）权利设定、优先权奖励与权利行使保障                    201
（四）明晰产权关系与构建产权交易                    212
（五）法律责任的减轻、免除与责任的替代承担                    216
结论                    225
参考文献                    228
后记                    237