老板必知的十大风控合规工具

　　在企业数字化转型的时代，传统模式的法务合规管理已经无法匹配当下产业迭代和商业模式的优化，法务合规面临着如何实现内生式精益化法务合规管理、如何实现企业法务合规转型及管控转型升级等问题。这对民营企业的管理者提出了新的挑战，了解法务合规最新思路和策略迫在眉睫。基于上述背景，本书结合法务合规所涉内容，详细阐述了十大风控合规工具，分别是：顶层设计、三道防线、法务管理、风险管理、合规管理、内部控制、内部审计、证据链条、流程管控、平台管控。以期为企业风控合规相关部门赋能，提升企业整体风控合规水平。

　　张能鲲：经济学博士、会计硕士。高级会计师、高级审计师、律师、注册税务师。研究方向：企业数字化转型、业财融合、合规管理。沈佳坤：管理学博士、理学硕士。发表管理类论文二十余篇，合著专著一部。研究方向：企业数字化转型、业财融合、合规管理。

第一章战略定位：风控合规五项职能的优化转型 / 
第一节五项职能转型的五大特征与五大风险 / 
第二节企业传统五项职能的闭环逻辑与常识 / 
第三节企业数字化转型下五项职能转型的三道防线 / 
第四节与风控合规相关的四个案例 / 
第五节风控合规十大工具的逻辑与对策 / 
第六节本章小结 / 
本章参考文献 / 
第二章十大风控合规工具之顶层设计 / 
第一节构建企业风控顶层设计的七个原则与三大方面 / 
第二节内部风控模式筑牢企业根基 / 
第三节顶层设计助力五项职能融合 / 
第四节企业的五位一体融合及智能化案例 / 
第五节本章小结 / 
本章参考文献 / 
第三章十大风控合规工具之三道防线 / 
第一节风险引发的三道防线和闭环模式建设 / 
第二节三道防线的整合逻辑与落实落地 / 
第三节三道防线建设案例 / 
第四节本章小结 / 
本章参考文献 / 
第四章十大风控合规工具之法务管理 / 
第一节法务管理的边界界定与四层协同 / 
第二节企业合同管理的成功标准与落地方案 / 
第三节本章小结 / 
本章参考文献 / 
第五章十大风控合规工具之风险管理 / 
第一节全面风险管理的概念界定与闭环流程 / 
第二节企业日常运营风险管理的基本常识 / 
第三节本章小结 / 
本章参考文献 / 
第六章十大风控合规工具之合规管理 / 
第一节以底线思维体现制度权威的合规管理 / 
第二节企业合规管理的系列常识 / 
第三节企业合规管理成功转型的案例 / 
第四节本章小结 / 
本章参考文献 / 
第七章十大风控合规工具之内部控制 / 
第一节以制衡思维建设制度的内控知识 / 
第二节以制衡思维建设流程的制衡模式 / 
第三节以闭环监督评价推动的内控常识 / 
第四节本章小结 / 
本章参考文献 / 
第八章十大风控合规工具之内部审计 / 
第一节内部审计的两大功能、三大职能与集成框架 / 
第二节内部审计的基本常识 / 
第三节内部审计智能化一体化建设及企业案例 / 
第四节本章小结 / 
本章参考文献 / 
第九章十大风控合规工具之证据链条 / 
第一节企业风控证据链的模式与框架体系 / 
第二节企业制度规章证据链的清单与对策 / 
第三节企业成本费用证据链的路径与对策 / 
第四节企业经营管理证据链的对策与案例 / 
第五节本章小结 / 
本章参考文献 / 
第十章十大风控合规工具之流程管控 / 
第一节企业五项职能的一体化融合 / 
第二节企业五项职能的三大价值与融合流程 / 
第三节本章小结 / 
本章参考文献 / 
第十一章十大风控合规工具之平台管控 / 
第一节全流程业务网络平台化的三维空间与统一部署 / 
第二节企业平台模式推动风控建设的五步法与四对策 / 
第三节本章小结 / 
本章参考文献 / 第十二章归纳总结：风控合规工具转型——
边界化、一体化、价值化 / 第一节五项职能融合发展的五大原则 / 
第二节五项职能风控管理的协同与融合 / 
第三节本章小结 / 
本章参考文献 /