合规：一带一路参与企业合规风险与应对研究

　　本书就“一带一路”参与企业经营面临的合规风险与应对策略做了深入的研究。全书以专题的形式，分析中国企业在参与“一带一路”建设时面临的贸易、反腐败、世界银行制裁、境外园区经营等方面的合规风险，结合国内外新立法与合规监管，对数据保护与跨境转移、欧盟的《阻断法令》、德国《供应链法》、“一带一路”低碳合规形势等进行深入剖析，指导“一带一路”参与企业加强合规管理、提升合规竞争力，更好地应对全球产业链的挑战。本书的编写将为“一带一路”参与企业有效化解合规风险提供建议与指导，并对相关管理部门提供决策参考。

　　丁继华北京新世纪跨国公司研究所原副所长，中国国际贸易促进委员会全国企业合规委员会专家，中国社会科学院投资经济系博士，华东政法大学司法学博士后。2009年以来，专注于跨国公司发展战略与责任理念，公司治理、风险与合规（GRC），企业合规管理体系规划与政府规制政策等领域的研究与咨询工作。承担国家部委及中外世界500强企业委托的研究课题40余项，撰写及主编《合规》等系列著作。王志乐现任北京新世纪跨国公司研究所所长，联合国全球契约组织第十项原则专家组成员。获国务院颁发的“国家有突出贡献专家”证书，享受国务院政府特殊津贴。2001年以来，建立和丰富了全球公司和全球产业理论框架，论证了全球市场出现以来全球性企业和全球性产业发展的新形态，并据此论证了如何在对外开放中发挥全球公司的作用以及如何促进源于中国的全球公司发展，这一研究成果得到了政府高层领导的重视并且引起国内外企业的关注。2009年以来，致力于中国企业合规管理研究，总结企业合规管理体系建设经验，撰写了一系列关于合规的论著，积极推动中国企业强化合规管理。

上篇 
一、强化合规管理，推动“一带一路”参与企业可持续发展 
（一） 强化合规管理对企业可持续发展具有重要意义 
（二） “一带一路”参与企业面临的合规挑战 
（三） “一带一路”参与企业应加强合规管理 
二、建设合规管理体系，管控“一带一路”合规风险 
（一）合规体系建构与制裁应对
（二）经典案例评析
（三）中国企业被动应对世行制裁回顾 
（四）一带一路合规趋势和体系构建 
三、FCPA案例对“一带一路”企业强化合规的启示 
（一）近年来《反海外腐败法》（FCPA）案件概述 
（二）FCPA案例分析 
（三）FCPA案件执法的特点 
（四）FCPA案件执法的趋势 
（五）FCPA案例对企业强化合规的启示 
（六）附表：2019年-2021年FCPA执法案件 
四、强化境外园区合规运营,打造“一带一路”合规明珠 
（一）“一带一路”境外园区的发展状况 
（二）境外园区开发运营面临的合规风险和挑战 
（三）境外园区合规发展的具体路径 
五、重视“一带一路”低碳政策变化，关注碳排放合规风险 
（一）强化碳排放合规是各国共同的政策取向 
（二）“一带一路”投资项目具有高碳排放特征 
（三）企业和“一带一路”项目面临多重碳排放规制 
（四）相关建议 
中篇
一、经贸战下的贸易合规风险管控 
（一） 美国对中国企业制裁不断扩大化 
（二） 加入美国实体清单企业的特点 
（三） 进入实体清单企业的影响分析 
（四） 应对企业出口管制的合规建议 
二、中美出口管制与经济制裁风险及企业合规 
（一） 美国出口管制和经济制裁概述 
（二） 企业如何防范具体业务场景下的相关风险 
（三） 中国出口管制和经济制裁概述 
（四）中国版企业出口管制合规指南 
三、了解美国国防部清单，积极做出应对预案 
（一）美国国防部清单出台的背景 
（二）“中国军方拥有或控制的企业”的定义 
（三）对国防部清单上企业的影响 
（四）中国企业对美国国防部清单的应对建议 
四、建立诚信合规管理体系，管控世行制裁风险 
（一）中国企业被世行制裁案例与趋势 
（二）世界银行制裁类型与企业诚信合规方案 
（三）企业管控世界银行制裁风险的建议 
五、关注德国《供应链法》，开展供应链合规尽职调查 
（一）《供应链法》的出台背景
（二）《供应链法》的主要内容 
（三）《供应链法》的监管及惩治措施 
（四）欧盟各国的供应链法 
（五）《供应链法》对中国企业的影响 
六、全球数据保护监管趋严，加强数据保护合规管理 
（一）数据保护全球立法概况 
（二）数据保护全球执法案例 
（三）中国数据保护立法概况 
（四）中国数据保护执法案例 
（五）中国数据保护执法趋势 
（六）给企业的数据合规建议 
七、健全数据出境审批机制，应对涉案企业数据出境困境 
（一）有关数据出境的主要法律规定
（二）企业在国外涉案时的现实困境 
（三）完善数据出境合规管理的建议
八、 关注欧盟新标准合同条款，重视跨境数据转移合规 
（一）欧盟新标准合同条款适用时间 
（二）欧盟新标准合同条款适用目标 
（三）欧盟新标准合同条款适用主体 
（四）欧盟新标准合同条款适用地域 
（五）欧盟新标准合同条款适用效力
（六）欧盟新标准合同条款数据主体
（七）欧盟新标准合同条款法律适用 
（八）欧盟新标准合同条款管辖法院
下篇
一、中国企业境外合规管理体系建设问卷调查报告 
（一）构建企业境外经营合规管理指标体系目的 
（二）构建中国企业境外经营合规管理指标体系 
（三）中国企业境外经营合规管理问卷调查分析
（四）推进企业境外经营合规管理体系建设 
二、重视跨境经营风险，加强合规管理 
（一）合规应行 
（二）企业合规管理架构 
（三）重点关注 
（四）特别提示 
三、对标世界一流企业 ，推进海外经营合规管理提升 
（一）世界一流同类企业的合规管理现状概述
（二）中国电力建设集团合规管理工作开展情况 
（三）对标世界一流，提升合规管理的思路和举措 
附录  反腐败风险评估指南 
A.关于《反腐败风险评估指南》
B.引言和背景
C.建立流程
D.识别风险因素、风险内容和隐患
E.评估每个腐败隐患的发生概率和潜在影响
F.确认缓解行动、控制措施及流程 
G. 缓解控制评级和流程
H. 计划剩余风险
I. 腐败风险响应计划
J. 总结和报告反腐败风险评估结果 
附录指数