证券公司数字化转型：科技从赋能到引领的探索与实践

　　首先，本书从行业发展历程和行业信息化的发展阶段介绍入手，介绍了证券公司数字化转型的背景和信息化已落地的基础。接着，阐述了信息化和数字化的差异以及数字化转型的内涵和外延。 在此基础上，从顶层设计的角度描述了证券公司转型的一般路径、主要目标和任务，并强调了保障机制的重要性。 接着，阐述了数字化转型的技术底座和数据服务的底座，包括云数据中心建设、数据中台建设、人工智能平台建设和区块链平台建设。 后，介绍了数字化转型助力业务发展和管理提升的实践。 本书的读者对象是证券行业的中高层管理人员、企业参与数字化转型工作的相关人员及咨询公司的顾问。

　　毛宇星，理学博士，管理学博士后，教授级高级工程师，2016年9月起担任公司首席信息执行官（现更名为“首席信息官”）、信息技术治理委员会主任，2019 年2月起担任公司副总经理兼首席信息官。

证券公司数字化转型——科技从赋能到引领的探索与实践
规划蓝图篇
第 1 章    中国证券公司的发展历程
1.1  证券公司发展的三个阶段                                     2
早期设立与清理规范(1987 年至 2003 年)                          3
综合治理与风险处置(2004 年至 2007 年)                          4
规范创新与高质量发展(2008 年至今)                             4
1.2  行稳致远、由大到强的海通证券                              5
1.3  证券公司发展的未来趋势                                     7
行业迎来广阔的发展机遇                                         7
证券公司高质量发展的主要趋势                                  8
第 2 章    数字化转型进入全面加速期
2.1  三次历史跨越奠定坚实基础                                  11
次跨越：从手工处理到全面电子化                           12
第二次跨越：从分散处理到运营集中化                           16
第三次跨越：从线下交易到全面线上化                           18
2.2  数字化转型的认知不断深化                                  19
信息化                                                        19
数字化                                                        20
信息化和数字化的不同侧重                                     20
证券公司数字化转型
——科技从赋能到引领的探索与实践
 
2.3
数字化转型的内外部驱动力
国家和行业的政策指引
经营机构的战略共识
转型工作的资源投入
新兴技术的成熟应用
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第 3 章    数字化转型的顶层设计
3.1  把风向，明确战略定位                                      30
导入环境变量                                                  30
剖析公司战略                                                  31
评价自身能级                                                  32
3.2  重实效，规划重点领域                                      33
夯实数字化技术底座是基础                                     33
深化数据管理与应用是引擎                                     33
促进业务发展、提升管理能级是方向                             34
3.3  识远近，制订实施路线                                      35
3.4  看成效，建立评价体系                                      36
第 4 章    数字化转型的保障机制
4.1  数字化转型的组织优化                                      39
海通证券实践——强调分工明确、高效协同的数字化转型
组织架构                                                    41
4.2
数字化转型的队伍建设
人才需求特征：日趋多样化
人才引进：关注主要年龄段的人才特征
人才培育：能力建设与拓宽晋升通道双轮驱动
知人善任：为能力发挥提供平台
有效激励：把握矛与盾的平衡
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目 录
海通证券实践——拓宽成长与晋升通道，夯实多元化
人才梯队建设                                                45
4.3  科技与业务的双向融合                                      47
海通证券实践——依托“双向深度融合”模式，
加强科技与业务协同                                          49
4.4  项目与架构的精益管控                                      50
海通证券实践——强化项目归口管理和系统架构统一管控           50
4.5  守正与创新的科技文化                                      52
海通证券实践—— 以科技文化继承和拓展公司文化                 52
数智底座篇
第 5 章    云数据中心建设
5.1
新一代数据中心的四个特征
低碳节能常态化
基础设施弹性化
生产运维一体化
网络互联软件化
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57
58
60
60
5.2
证券公司云数据中心建设案例
建设新一代数据中心
推进基础设施云化转型
建立统一运维团队
构建高速互联通道
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61
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71
71
5.3  云数据中心建设的未来展望                                  79
更加节能的数据中心                                            79
日趋成熟的云化应用                                            79
不断进化的 SD-WAN                                          80
证券公司数字化转型
——科技从赋能到引领的探索与实践
第 6 章    数据中台建设
6.1  行业数据资产管理与应用情况                               81
数据资产成为转型关键要素                                      81
数据中台成为转型的核心引擎                                   84
6.2
证券公司数据中台建设案例
总体规划
数据治理
大数据平台
数据服务平台体系
建设成效
87
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6.3  数据中台建设的未来展望                                    99
第 7 章    资讯与行情中心建设
7.1  资讯数据服务平台                                         101
行业资讯数据服务体系建设情况                                101
证券公司资讯数据服务体系建设案例                            104
7.2  统一行情中心                                             112
行业行情类系统建设情况                                       112
证券公司行情中心建设案例                                     113
第 8 章    人工智能平台建设
8.1  行业人工智能技术的应用情况                              118
行业进入智能金融时代                                         118
AI 平台的建设和应用持续深化                                  121
8.2  证券公司 AI 能力建设与应用案例                           123
构建企业级人工智能平台                                       123
智能化金融文档处理                                           125
打造智能检索引擎                                             133
 
 
培育数字劳动力                                               138
8.3  人工智能应用的未来展望                                   143
第 9 章    区块链平台建设
9.1  行业区块链技术应用情况                                   145
政策指引                                                     146
标准规范                                                     146
行业应用                                                     147
9.2  证券公司区块链技术应用案例                              147
9.3  区块链技术应用的未来展望                                 150
业务赋能篇
第 10 章    财富管理转型赋能
10.1  财富管理数字化转型的方向                               154
经纪业务向财富管理转型的背景                               154
财富管理数字化转型的重点关注方向                           155
10.2  证券公司实践案例                                        159
提升客户投资交易体验                                        159
提升互联网数字化运营能力                                   163
提升员工服务客户的能力                                     165
第 11 章    机构服务转型赋能
11.1  机构业务数字化转型的方向                               172
证券行业的机构化趋势                                        172
客户需求愈加专业化、多元化                                 173
机构业务数字化转型的重点着力                               174
证券公司数字化转型
——科技从赋能到引领的探索与实践
 
11.2
证券公司实践案例
交易终端：提供差异化的解决方案
交易后台：建设分布式、低延时、全功能的新一代核心交易系统
服务客户：满足客户综合金融服务需求
赋能员工：为员工服务客户提供技术平台
赋能投研：实现投资研究与基金评价等专业能力智能化
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8
18
1
18
2
18
3
18
5
第 12 章    投行投资业务转型赋能
12.1  投行业务数字化转型                                      190
投行业务数字化转型的方向                                   190
证券公司实践案例                                            193
12.2  投资业务数字化转型                                      200
投资业务数字化转型的方向                                   200
证券公司实践案例                                            201
第 13 章    资管业务转型赋能
13.1  资管业务数字化转型的方向                               203
13.2
实践案例
赋能线上业务开展
赋能投研能力提升
赋能数据资产管理
赋能运营提质增效
206
206
207
208
210
 
 
管理提升篇
第 14 章    业务运营能力提升
14.1  业务运营数字化转型的方向
从分散运营到集中运营
 
 
 
212
212
目 录
从集中运营到智慧运营                                       213
14.2  证券公司实践案例                                        215
智慧运营平台助力业务运营智能化                             215
打造智慧网点新格局                                         219
业务运营智慧化的成效                                       219
14.3  业务运营数字化转型的未来展望                           222
第 15 章    合规风控能力提升
15.1  支持全面风险管理的技术体系                             225
行业风险管理呈现的新特征                                   225
风险管理数字化能力提升实践                                 226
15.2  支持集中合规管理的技术体系                             231
行业合规管理呈现的新特征                                   231
合规管理数字化能力提升实践                                 233
第 16 章    经营管理能力提升
16.1  财务管理数字化                                          235
财务管理数字化转型的方向                                   235
证券公司实践案例                                            237
财务管理数字化转型的未来展望                               241
16.2  办公协同线上化                                          242
办公协同数字化转型的方向                                   242
证券公司实践案例                                            243
办公协同数字化转型的未来展望                               245
第 17 章    科技管理能力提升
17.1  应用研发能力                                            246
软件研发模式的发展                                         246
证券公司数字化转型
——科技从赋能到引领的探索与实践
多模软件研发模式的内涵                                     247
证券公司实践案例                                            248
17.2  测试管控能力                                            253
优化软件测试策略                                            253
自动化改善测试效能                                         255
提升测试能力成熟度                                         257
17.3  运行保障能力                                            257
生产运行保障的三大挑战                                     257
证券公司实践案例                                            259
第 18 章    安全管控能力提升
18.1  行业网络安全发展态势和能力要求                         266
18.2
证券公司实践案例
传统安全管控中心的局限
证券公司应对方案
海通证券的新一代安控中心
建设成效：实现三个维度的安控能力提升
网络安全防御体系建设的未来展望
267
267
268
269
272
275
后        记                                                                                                   276
参考文献                                                                                                   278
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 xiv 
 xv 
 xvi 
目 录
 xvii 
 xviii 
 xix 
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