《合规管理体系 要求及使用指南》标准解读与应用（GB/T 35770—2022/ISO 37301-2021）

　　合规管理是一个多学科、系统性的工程，是一个庞大的体系。而合规管理体系标准为各类组织实施这个复杂庞大的系统，提供了一套经过实践检验的、相关方协商一致的技术规则。本书阐述的内容兼顾理论性、系统性和可操作性，从GB/T 35770—2022的产生与发展到具体的条文分析，再到标准在合规管理体系建设与实施的应用，尽可能地使读者在了解组织建立、实施、评价、维护和持续改进有效的合规管理体系应满足的要求的同时，通过典型的案例，提供了直观的建议和指导，读者可以从中进一步明确合规管理体系的内涵及要求。

　　王益谊博士、研究员，享受国务院政府特殊津贴专家，“国际标准化组织（ISO）卓越贡献奖”获得者。现任中国标准化研究院，标准化理论战略研究所所长。主要从事标准化战略与政策、标准化理论与方法、合规管理标准化等研究。杜晓燕副研究员，中国标准化研究院标准化理论战略研究所标准化原理与方法领域负责人、合规管理标准化研究方向负责人。主要从事标准化理论、原理和方法研究，以及合规管理标准化研究。吴学静博士，中国标准化研究院标准化理论战略研究所副研究员。主要从事合规管理标准化的研究与国际、国家标准制定，并推广合规管理标准在各领域的应用。ISO/TC 309组织治理技术委员会注册专家。

章　概述 
节　国际合规管理的发展与演进
第二节　合规管理国际标准的产生与发展
第三节　我国合规管理的实践与发展
第二章　合规管理体系基本概念
第三章　组织环境
节　理解组织及其环境
第二节　理解相关方的需要和期望
第三节　确定合规管理体系的范围
第四节　合规管理体系
第五节　合规义务
第六节　合规风险评估
第四章　领导作用
节　领导作用和承诺
第二节　合规方针
第三节　岗位、职责和权限
第五章　策划
节　应对风险和机会的措施
第二节　合规目标及其实现的策划
第三节　针对变更的策划
第六章　支持
节　资源
第二节　能力
第三节　意识
第四节　沟通
第五节　文件化信息
第七章　运行
节　运行的策划和控制
第二节　确立控制和程序
第三节　提出疑虑
第四节　调查过程
第八章　绩效评价
节　监视、测量、分析和评价
第二节　内部审核
第三节　管理评审
第九章　改进
节　持续改进
第二节　不符合与纠正措施
第十章　合规管理体系的建立与实施
节　合规管理体系建立与实施的基本原则
第二节　合规管理体系建立与实施的策略及路径
第三节　合规管理体系建立与实施的要点及过程
第四节　合规管理体系认证
参考文献