建设工程索赔与反索赔（第二版）

　　本书旨在从一个相对全面的角度去完整解析索赔本身，根据提起索赔主体的不同将索赔划分为承包人向发包人的索赔以及发包人向承包人的索赔两部分，并以此为基本架构展开。本书的索赔较之狭义的索赔概念，内涵更为宽泛，并未对索赔与违约责任进行严格区分。除了索赔概念上的延伸，本书的一大亮点是在整合国内外目前通行建设工程合同示范文本的基础上，总结出可以提起索赔的项目，并将常用的法律法规规定和示范文本中涉及该项索赔事项的约定进行了引述。 本次修订在2016年版《建设工程索赔与反索赔》一书的基础上增加了新的索赔材料和索赔项目，对原有索赔项目补充了新的索赔依据，同时结合法律法规等规定的修改对情势变更、承包人资质等问题作出了新诠释。此外，随着EPC工程总承包模式的应用越来越广泛，越来越多的中国工程企业“走出去”承接境外EPC工程项目，我国政府也在大力推进EPC工程总承包的发展，为了更好地为相关人士提供参考，本次修订还增加了工程总承包索赔应收集的材料和索赔项目，如“工程总承包合同项下操作和维修手册”“工程总承包合同项下《发包人要求》变更”等，对工程总承包模式中的一些难点问题作出了解答。

　　袁华之，房地产、建设工程、PPP、矿产资源、土地法律专家。1992年毕业于天津大学，获得工学学士学位； 2005 年毕业于中国人民大学，获得民商法学硕士学位。 袁华之律师现任北京大成律师事务所主任/董事局主席，中华全国律师协会建设工程与房地产专业委员会主任，中华人民共和国住房和城乡建设部、自然资源部法律顾问，中国建设工程造价管理协会专家委员会副主任，英国皇家特许测量师，国*发改委PPP专家库专家，财政部PPP专家库专家，“一带一路”（中国）仲裁院专家咨询委员会委员，中国人民大学律师学院教授，北京市不动产法研究会副会长，中国国际经济贸易仲裁委员会、中国海事仲裁委员会、北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心、深圳国际仲裁院（华南国际经济贸易仲裁委员会、粤港澳大湾区国际仲裁中心、深圳仲裁委员会）、广州仲裁委员会（广州国际仲裁院）、武汉仲裁委员会（武汉国际仲裁中心）、海南国际仲裁院（海南仲裁委员会）、珠海国际仲裁院（珠海仲裁委员会）、大连国际仲裁院（大连仲裁委员会）以及南京、南通、合肥、台州、天津、石家庄、杭州、芜湖、锦州等仲裁机构仲裁员等职务。 袁华之律师具有扎实的理论功底和丰富的实践经验，能够将理论与实践很好结合，在房地产、建设工程、PPP、矿产资源和公司法律业务等领域作出了杰出贡献。2013年年初北京市律师协会经层层选拔后特授予袁华之律师“北京市十佳房地产律师”荣誉称号；2012~2014年连续被著名法律评级机构钱伯斯评为“亚太地区所属领域的领军人物”； 2015 ~ 2022年在钱伯斯《年度亚太法律指南》中被评为建设工程领域顶级律师；2015~2022年被国际法律评级机构LEGALBAND评为房地产与建设工程领域国内顶级律师； 2018 ~ 2022年被Legal500亚太榜单评为房地产与建筑工程领域推荐律师； 2019 ~ 2022年被BenchmarkLitigation评为建设工程争议解决之星；2020年、2021年被《法律界名人》（Who'sWhoLegal）评为房地产领域全球杰出律师；2021年、2022 年被亚洲法律概况Asialaw Profiles评为领先律师；2015年当选“2015ENR/建筑时报最值得推荐的中国工程法律60位专业律师”； 2017年、2019年、2021年当选“ENR/ 建筑时报最值得推荐的中国工程法律60位专业律师”推选委员会委员。

绪论
第一节工程索赔的现状
一、国际建设工程索赔概况
二、工程索赔在中国的发展
（一）工程索赔概念的引入
（二）工程索赔失败典型案例
（三）工程索赔理论研究情况
（四）我国建设工程索赔发展滞后的原因
（五）我国建设工程索赔的成就
第二节工程索赔的重要性与作用
一、索赔的重要性
二、索赔的作用
（一）索赔有助于保障合同的如约履行
（二）索赔是调整合同双方经济责权利关系的手段
（三）索赔是受损失者享有的合法权利
（四）索赔是国际工程承包市场中承包人获利策略之一
（五）索赔可以提高企业的经营管理水平
（六）索赔可以推动海外工程承包事业的发展
三、正确认识与运用索赔
第一章工程索赔概述
第一节工程索赔的定义及特征
一、索赔的定义
二、索赔的特征
（一）索赔具有双向性
（二）索赔以损失、损害的客观发生为前提
（三）索赔是未经对方确认的单方行为
第二节工程索赔的分类
一、按照索赔当事人分类
（一）承包人和发包人间的索赔
（二）总承包人与分包人间的索赔
（三）承包人发包人与供应商间的索赔
（四）承包人与保险公司间的索赔
二、按照索赔依据分类
（一）合同内索赔
（二）合同外索赔
（三）道义索赔
三、按照索赔目标分类
（一）工期索赔
（二）费用索赔
四、按照索赔事件分类
（一）工期延误索赔
（二）工程变更索赔
（三）工程终止索赔
（四）工程加速索赔
（五）意外风险和不可预见因素索赔
（六）其他索赔
五、按照索赔处理方式分类
（一）单项索赔
（二）综合索赔
六、按照索赔发生时间分类
（一）合同签订前的索赔
（二）合同期间的索赔
（三）合同终止后的索赔
第三节工程索赔的起因
一、工程索赔产生的根源
二、导致工程索赔的具体事项
（一）发包人违约
（二）承包人违约
（三）第三人原因
（四）合同缺陷
（五）工程变更
（六）非人为因素导致的索赔
第四节工程索赔的基本原则
一、以合同为依据原则
二、实际损失原则
三、合理分担风险原则
四、逾期失效原则
五、有理有据原则
六、友好协商原则
第五节工程索赔与工程签证
一、工程签证的概念
二、有效工程签证的构成要件
三、工程签证与工程索赔的联系和区别
四、工程签证与工程索赔的转化
第六节工程索赔与违约责任
一、工程索赔与违约责任的联系与区别
（一）是否基于合同约定
（二）不可抗力是否构成索赔原因
（三）损失结果与被索赔人行为上的因果关系
（四）工程索赔具有补偿性，合同违约责任具有惩罚性
（五）权利请求具有差异性
（六）索赔与违约责任的请求程序不同
二、索赔和违约责任的选择
（一）合同内索赔
（二）合同外索赔和道义索赔
（三）索赔期限与诉讼时效
第七节国际、国内通行的合同条件中关于索赔时限的约定
第八节影响索赔成功的关键性因素
一、良好的合同管理
二、强烈的索赔意识
三、严密的证据链条
四、专业的索赔人员
五、灵活的索赔策略
第九节专业律师在工程索赔中的作用
一、提高和深化企业家对工程索赔的认识
二、组织和领导索赔工作组
三、审查合同等法律文件
四、提示索赔事项
五、提示索赔时机
六、及时固定证据
七、协助编制索赔报告
八、参与索赔谈判
九、代理索赔仲裁或诉讼
第二章工程索赔应收集的材料
一项目前期审批手续
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二发包人资质文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三承包人资质文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
四标前文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
五招标文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
六项目清单工程量清单
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
七水文、地质、坐标资料
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
八技术标准、规范及有关技术文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
九法律及政策性文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十投标文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十一价格清单已标价工程量清单
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十二承包人建议书
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十三担保类文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十四中标通知书
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十五中标文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十六合同
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十七工程总承包合同项下《发包人要求》
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十八图纸
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十九工作现场条件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十工程进度计划
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十一开工文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十二发包人指令及确认文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十三监理通知
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十四监理人变更建议
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十五承包人合理化建议
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十六往来函件及签收记录
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十七会议纪要
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十八承包人工作记录
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十九工料机动态文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三十工程照片及声像资料
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三十一气象资料
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三十二监理月报
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三十三分包合同
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三十四样品
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三十五发包人材料、设备供应文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三十六承包人材料、设备供应文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三十七工程洽商、签证文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三十八设备、材料认价文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三十九阶段性质量验收文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
四十工程款申报文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
四十一工程款支付文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
四十二工程总承包合同项下操作和维修手册
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
四十三竣工资料
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
四十四工程竣工验收与备案文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
四十五扫尾工作清单
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
四十六工程质量文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
四十七质量奖项
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
四十八工程结算资料
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
四十九造价信息资料
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
五十结算协议
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
五十一保险文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
五十二工程保修文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
五十三缺陷责任期终止证书
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
五十四知识产权文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
第三章承包人可向发包人提起索赔的项目
一中标后招标人拒签合同
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
二中标价低于成本价
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
三被迫让利
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
四合同缺陷
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
五发包人未及时办理施工前置手续
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
六行政审批迟延
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
七发包人或监理人未按期下达开工通知
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
八发包人未按合同约定提供工作现场、条件及基础资料
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
九工程总承包合同项下《发包人要求》错误
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
十施工合同项下发包人未按合同约定提供图纸
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
十一发包人设计变更
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
十二工程总承包合同项下《发包人要求》变更
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
十三发包人调整承包人工作内容及工作量
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
十四发包人违反现场管理配合义务
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
十五工作现场的发包人人员违反有关安全、质量、环境保护、文明施工等法律规定
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
十六发包人或监理人拖延审批承包人文件
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
十七承包人代办工程有关保险
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
十八发包人或监理人发布指示延误或不当
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
十九工程量减少导致合同价格变更
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
二十发包人提出超出原合同约定的设计、施工、材料质量要求
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
二十一发包人违约指定材料、设备生产厂家或供应商
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
二十二甲供材料、设备不符合合同约定标准
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
二十三甲供材料、设备供应时间延误或地点变更
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
二十四发包人原因导致承包人供应材料、设备交货时间或地点变更
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
二十五承包人材料、设备不符合合同签订后新颁布的强制性标准
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
二十六发包人迟延提交支付担保
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
二十七发包人未提前预警
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
二十八发包人拖延支付工程款
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
二十九发包人指定的分包人违约或延误
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
三十发包人原因导致暂估价合同订立或履行迟延
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
三十一发包人拖延关键线路上工序的验收
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
三十二发包人要求赶工
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
三十三发包人原因导致暂停工作
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
三十四发包人原因导致工程停建、缓建
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
三十五发包人原因导致无法按时复工
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
三十六发包人要求承包人提前交付单位工程
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
三十七发包人造成承包人人员伤亡及财产损失
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
三十八发包人或监理人检查检验影响工作正常进行
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
三十九发包人或监理人延期检查隐蔽工程或重新检查已覆盖隐蔽工程
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
四十发包人或监理人重新试验和检验材料、设备及工程
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
四十一非承包人原因导致工程试车竣工（后）试验费用增加和（或）工期延误
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
四十二非因承包人原因导致工期延长承包人继续提供履约担保
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
四十三承包人合理化建议
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
四十四发包人未及时签收承包人送达文件
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
四十五承包人采用合同约定外的必要安全措施
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
四十六不利物质条件不可预见的困难
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
四十七异常恶劣的气候条件
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
四十八发现化石、文物
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
四十九不可抗力
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
五十遭遇不可抗力期间的工程照管、清理、修复
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
五十一基准日期后法律变化
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
五十二政策因素
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
五十三情势变更
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
五十四成本变动
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
五十五通货膨胀及货币贬值
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
五十六工程延期造成承包人机会利润损失
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评
五十七合同终止造成承包人预期利润损失
索赔项目释义
索赔依据
索赔案例
律师点评