企业行政合规：基础理论与法律实务

　　本书以企业行政合规的基础理论与法律实务为两大脉络，结合当下热门的企业合规领域的发展，以及此项发展给律师业务带来的影响。分为三大部分，第一部分梳理了企业行政合规的基础理论，包括合规概念、历史沿革、管理体系、第三方组织的法律地位以及企业合规中的重要思维等，有助于厘清相关概念，夯实理论基础。第二部分根据实务热点，分类对司法实践中的典型案例进行分析，分为招投标合规、税务合规、反商业贿赂合规等，更加切入企业行政合规改革实践。第三部分汇编整理了目前企业合规领域涉及的法律法规及相关文件，以期为律师实务提供帮助。希望本书能够为读者提供从事企业行政合规业务的知识和技能，助力企业行政合规改革的持续推进。

　　陆云英，中国政法大学企业合规研究中心执行主任、高级研究员，中国政法大学法律硕士学院研究生兼职导师，中国人民大学虚假诉讼治理研究中心研究员，金华市律师协会副秘书长、理事，金华市科技园创业导师，浙江省法律宣讲团成员，金华仲裁委员会仲裁员，民建开发区基础委员会委员，金华市贸促会涉外商事法律专家，金华民建企业家联合会副会长，金华兰溪商会副会长，曾担任金华市政府法律顾问、金华市政府法律专家库成员、金华市立法咨询专家。 主编出版了《开设赌场罪——类案释解与法律实务》《企业经营管理法律风险》《说赢就赢——虚假诉讼案例指导》《说成就成——律师点评大要案》《民间借贷——新型疑难复杂案例精选》《企业合规实战案例解析》等著作。 王朝勇，律师、仲裁员。北京大学法学院法律硕士研究生兼职导师，清华大学法学院法律硕士专业学位研究生联合导师，中国政法大学法律硕士学院研究生兼职导师，中国政法大学证据科学研究院硕士研究生实务导师，中国人民大学法学院法律硕士专业学位研究生实务导师，中国人民大学虚假诉讼治理研究中心执行主任、高级研究员，中国政法大学企业合规研究中心执行主任、高级研究员。著有《开设赌场罪——类案释解与法律实务》《说赢就赢——虚假诉讼案件一本通》《拒不执行判决、裁定案件一本通》《民间借贷——新型疑难复杂案例精选》《说赢就赢——虚假诉讼案例指导》《扫黑除恶——司法观点与辩护要点》《说成就成——律师点评大要案》《说过就过——司法考试通关大全》《企业合规实战案例解析》《中学生法治教育读本》等著作。 陆一凡，华东政法大学法律硕士，上海市锦天城律师事务所执业律师，主要执业领域为企业合规、公司治理、刑事辩护、民商事诉讼与仲裁、投融资并购。 执业期间参与/主办重大案件包括：某上市公司并购项目；上海某市政公司的供应链金融专项法律服务项目；上海某资产管理公司（标的约6.4亿元）民事诉讼、商事仲裁、刑事报案及辩护的综合性法律服务项目；上海某投资有限公司某房地产开发（总投资25亿元人民币）专项法律服务项目；上海某集团公司股权激励专项法律服务项目；山东某矿业集团煤矿压覆补偿事宜专项法律服务项目等。 文献发表及获奖包括：《企业合规不起诉制度探索的基本问题》于2021年7月发表于《论证与研究》，并获“习近平法治思想与企业合规业务”专题论坛暨省律师法学研究会2021年理论年会优秀论文三等奖；《对禁止强迫自证其罪原则与如实供述义务冲突的探析与反思》发表于《西部学刊》2022年2月；《浅析第三方组织的法律地位》发表于《中国开发区》2021年12月；《刑事合规构建中第三方组织职责定位的质疑与反思》获“习近平法治思想与企业合规业务”专题论坛暨省律师法学研究会2021年理论年会优秀论文一等奖。 主编出版了《开设赌场罪——类案释解与法律实务》《说成就成——律师点评大要案》《民间借贷——新型疑难复杂案例精选》。

目录
第一部分 理论篇
第一节　合规的概念
第二节　在行政监管中全面引入企业合规激励机制初探
第三节　企业合规管理的历史沿革
第四节　企业合规管理体系
第五节　浅析第三方组织的法律地位
第六节　第三方组织职责定位的质疑与反思
第七节　企业合规不起诉制度探索的基本问题
第八节　企业刑事合规的中国展望
第九节　企业合规的审计思维
第十节　企业合规的财务思维
第二部分 实务篇
第一节　专项合规之招投标合规
第二节　专项合规之税务合规
第三节　专项合规之反商业贿赂合规
第三部分 企业合规法律法规及其他文件汇编
关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)
涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）
涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）
司法部办公厅关于加强公司律师参与企业合规管理工作的通知
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
保险公司合规管理办法
商业银行合规风险管理指引
民营企业境外投资经营行为规范
中央企业合规管理指引（试行）
中央企业合规管理办法（公开征求意见稿）
关于建立涉案企业合规第三方监督评估工作机制的意见（试行）
浙江省省属企业合规管理指引(试行)
附　录
附录一　企业合规改革试点典型案例
附录二　及时推广试点工作经验　深入推进企业合规改革
——最高人民检察院第四检察厅负责人就《企业合规典型案例（第二批）》答记者问
附录三　企业合规视角下的虚假诉讼　王朝勇
附录四　企业行政合规大有作为　王朝勇　刘苍瑜