日本内幕交易规制：课征金制度的考察

　　日本《金融商品交易法》（以下简称《金商法》）的立法宗旨主要是为了保护日本证券市场中的投资者，以及维护证券市场秩序。它也是与日本《环境法》和《消费者保护法》相并列的现代法律之一。《金商法》的内容主要是针对金融业（证券业、银行业、保险业、信托业等）进行规范。由于以纽约和伦敦为代表的证券交易市场等证券业的社会经济环境发生了巨大变化，互联网和信息技术的进步促进了以美国联邦储备银行为代表的西方发达国家的金融缓和，以欧盟、东亚等经济共同体为首的商业交易的全球化，证券交易逐步呈现多样化趋势。为了适应证券交易的变化，《金商法》几乎每年都要进行小规模修改。2013年6月，在实施了25年，之后，《金商法》首次进行了大规模修改。此次修改主要包含以下内容：规制内幕交易的行为，将自股票等买卖行为扩大到未公开的重要信息的传达和交易的买卖行为，并加大对理财从业者的违法行为的处罚力度。其实，美、英等国早就对内幕交易的行为进行了规制，并制定了规制这些行为的国际标准。所以，日本修改《金商法》的行为被称为“迟了半个世纪的修改”，但对日本而言，却具有重要意义和影响。《日本内幕交易规制——课征金制度的考察》拟对美、日两国的内幕交易规制进行分析与探讨，以期对完善日本内幕交易的惩罚性措施的课征金制度和创设内幕交易的受害人救济的民事损失赔偿请求权等提出立法上的建议。

　　王为雄，1977年11月生，男，福建福清人，汉族，中国共产党党员。日本亚细亚大学法学博士（2014年），日本流通经济大学法学硕士（2008年），日本流通经济大学商法本科，法学学士（2006年）。现为福建江夏学院法学院讲师，福建融思佳律师事务所兼职律师，福建省法学会民商法学研究会理事，福州市中级人民法院知识产权纠纷特邀调解员。研究方向为美国证券法、日本金融商品交易法、知识产权法、公司法及证券法。曾在《浙江理工大学学报》等刊物发表论文多篇。

第一章 美国证券交易法下的内幕交易规制——情报犯罪
第一节 美国规则10b-5与内幕交易
第二节 美国内幕交易规制的判断标准（在普通法的基础上展开）
第三节 美国公开收购与内幕交易规制
第四节 美国内幕交易规制违反的责任和SEC法的执行
第五节 美国公司董事的短线交易收益的返还义务
第二章 日本内幕交易规制的框架
第一节 日本公司关系者的内幕交易规制
第二节 日本公开收购与内幕交易规制
第三节 日本防范内幕交易的规制
第四节 日本内幕交易规制的动向
第三章 日本内幕交易规制的法律施行——课征金制度
第一节 日本课征金制度的概要
第二节 日本课征金事例的分析
第三节 日本课征金制度与刑事罚
第四节 日本课征金制度与民事赔偿责任
第四章 日本课征金和刑事罚的构成要件的分离以及投资者的救济
第一节 美国和日本的内幕交易规制的框架的比较
第二节 日本课征金制度的性质和定位
第三节 日本课征金和刑事罚的构成要件的分离
第四节 日本民事损害赔偿请求权的设定
第五节 日本课征金的投资者救济
结语——日本刑事罚运用的强化和课征金制度活用的促进等
参考文献
后记