证券公司数字化转型：实践与策略

　　本书基于对国内外证券公司数字化转型的大样本调研，提炼剖析证券公司数字化转型的内涵边界和基本特征，聚焦经纪、投行、固收、投研、风控、数据治理、内控合规等证券公司核心业务模块，融合先进的数字化成熟度评估模型，辅助证券公司全面评估其数字化水平，识别数字化能力建设缺口，有针对性地规划数字化转型路径，盘活机构数据资产，提升业务前中后台的连接效率、数据效率和决策效率，扩大金融服务深度，提高金融服务普惠水平，切实为实体经济发展提供高质量的金融产品和投融资服务。 全书兼顾政策性、理论性、前瞻性和操作性，可作为广大证券机构开展数字化转型工作的参考书、案例库和工具箱。

　　杨农，中国互联网金融协会副秘书长。经济学博士，清华大学博士后，斯坦福大学工学院访问学者，教授，北京大学经济研究所和特华博士后流动站博士后导师；曾任安徽省政府研究室副主任、中国人民银行金融市场司副司长、中国银行间市场交易商协会副秘书长。 出版《银行的秘密》《通缩之问》等著译作26部。刘绪光，管理学博士，保险学博士后，高级经济师；曾先后在国有大型商业银行、金融行业基础设施、金融行业自律组织从事风险管理与数据治理工作；熟悉商业银行经营管理，参与保险行业基础设施建设、互联网金融风险专项整治与长效机制建设。王建平，工学硕士，拥有超过20年金融行业咨询服务经验，曾在多家知名咨询机构从事金融行业数字化转型咨询工作，经历和实践了金融行业从电子化、信息化向数字化的转型历程，领导过多家头部金融机构数字化转型从方案设计到系统落地的一系列项目工程。

第一章
逻辑起点：我国证券公司数字化转型的现实基础与内涵界定 / 001
一、数据、数字化与数字化转型的内在逻辑 / 002
二、证券期货业科技发展“十四五”规划启动数字化转型 / 008
三、证券公司数字化转型的关键驱动 / 009
四、证券公司数字化转型的内涵界定 / 013
第二章
他山之石：国际证券公司数字化转型的实践与经验启示 / 019
一、国际证券公司数字化转型趋势 / 020
二、国际证券公司数字化转型案例 / 023
三、国际证券公司数字化转型成功要素分析 / 041
第三章
本土实践：国内证券公司数字化转型的探索与实践 / 045
一、国内证券公司数字化转型调研的整体情况 / 046
二、国内证券公司数字化转型案例 / 057
三、国内证券公司数字化转型成功要素分析 / 070
第四章
价值释放：证券公司前台业务的数字化转型 / 075
一、证券公司零售金融业务的数字化转型 / 076
二、证券公司数字化转型在企业及机构业务中的应用 / 087
三、证券公司数字化转型在投资领域的应用 / 092
第五章
平台赋能：证券公司中台业务的数字化转型 / 103
一、证券公司数字化转型在运营管理中的应用 / 105
二、证券公司数字化转型在风险控制中的应用 / 111
三、证券公司数字化转型在数据中台中的应用 / 114
第六章
行稳致远：证券公司后台业务的数字化转型 / 121
一、证券公司数字化转型在数据治理中的应用 / 122
二、证券公司数字化转型在合规管理中的应用 / 130
三、证券公司数字化转型在后台职能领域中的应用 / 142
第七章
纲举目张：证券公司数字化转型的能力评估模型、挑战与应对策略 / 147
一、证券公司数字化转型的能力评估框架与范例 / 148
二、证券公司数字化转型的挑战与短板 / 164
三、证券公司数字化转型的策略与建议 / 178
参考文献 / 185