政府与市场互动视角下驱动企业技术创新政策研究

　　本书基于微观企业数据，从政府与市场互动的视角研究驱动企业技术创新的政策效应，通过构建研究驱动企业技术创新关键性政策的理论框架，并基于该理论框架考察资本市场开放、信贷数量管制和利率市场化、跨行业套利、实体企业金融化、政府补贴、竞争性政策和连锁股东对企业技术创新的影响，较全面地反映影响企业技术创新的关键性因素，有助于进一步验证金融、补贴以及竞争性政策促进企业技术创新的杠杆作用，更加深刻理解驱动企业技术创新的作用机理及路径，有助于指导技术创新政策的调整。

　　吕晓军，1977年4月生，南阳理工学院范蠡商学院教师、武汉大学技术经济及管理专业博士，在软科学、中国科技论坛、统计与决策、系统管理学报等期刊上共发表论文10余篇，其中EI收录1篇，CSSCI收录6篇。主持“政府补贴对企业技术创新的影响研究”、“中部地区由要素驱动向创新驱动的转变路径及对策”等省级科研项目5项，出版专著1部。

第一章引言(1)
第一节选题背景和意义(2)
一、 选题背景(2)
二、 选题意义(4)
第二节文献综述(5)
一、 企业技术创新(5)
二、 政府与市场的互动(10)
三、 资本市场开放与企业技术创新(12)
四、 信贷数量管制、利率市场化与企业技术创新(14)
五、 政府补贴与企业技术创新(15)
六、 竞争性政策、连锁股东与企业技术创新(23)
七、 实体企业金融化与企业技术创新(27)
八、简要述评(31)
第三节研究目标、主要研究内容及创新点(32)
一、 研究目标(32)
二、 研究内容及技术路线(33)
三、 研究方法(34)
四、 创新点(34)
第二章理论基础(37)
第一节新制度经济学相关理论(38)
一、 制度变迁理论(38)
二、 公司治理理论(40)
第二节创新理论(45)
一、 熊彼特假说(45)
二、 新古典学派的创新理论(47)
第三节产业政策理论(48)
一、 产业生命周期理论(48)
二、 市场失灵理论(52)
第四节金融发展理论(53)
一、 金融抑制理论(53)
二、 金融深化理论(55)
三、 金融约束理论(57)
第三章我国企业技术创新发展现状及相关政策(59)
第一节企业技术创新的发展现状(60)
一、 企业技术创新投入不足(60)
二、 专利数持续增长，专利集中度较高(61)
三、 专利质量仍然偏低(62)
四、 地区和产业间差距仍然较大(62)
第二节企业技术创新的补贴政策(66)
一、 政府主要部门发布的相关补贴政策(66)
二、 政府补贴成为推动企业技术创新的主要手段(68)
第三节企业技术创新的金融政策(69)
一、 政府主要部门发布的相关金融政策(69)
二、 金融政策成为推动企业技术创新的重要手段(72)
第四章资本市场开放与企业技术创新(73)
第一节文献回顾与研究假设(74)
一、 资本市场开放与企业创新(74)
二、 竞争性政策、资本市场开放与企业创新(76)
三、 境外机构持股、资本市场开放与企业创新(76)
第二节样本选择与研究设计(77)
一、 样本选择与数据来源(77)
二、 模型构建与变量设计 (78)
第三节实证分析(80)
一、 描述性统计(80)
二、 基准回归分析(81)
三、 动态效应检验(88)
四、 安慰剂检验(90)
五、 机制检验分析(92)
六、 经济后果的检验(95)
七、 稳健性检验(97)
第四节研究结论(100)
第五章信贷数量管制、利率市场化与企业技术创新(101)
第一节制度背景、理论分析与研究假设(103)
一、 制度背景(103)
二、 理论分析与研究假设(103)
第二节样本选择与研究设计(106)
一、 样本选择(106)
二、 研究设计(106)
第三节实证过程与结果分析(107)
一、 描述性统计(107)
二、 假设检验结果(108)
三、 稳健性检验(115)
四、 拓展性分析(122)
第四节研究结论(129)
第六章政府补贴与企业技术创新(131)
第一节政府补贴对企业技术创新投入的影响(132)
一、 研究假设(132)
二、 研究设计(138)
三、 实证分析(141)
四、 研究结论(148)
第二节政府补贴对企业技术创新产出的影响(148)
一、 研究假设(149)
二、 研究设计(152)
三、 实证分析(155)
四、 研究结论(162)
第七章竞争性政策、连锁股东与企业技术创新(163)
第一节研究假设(165)
一、 连锁股东与企业研发创新(165)
二、 竞争性政策、连锁股东与企业研发创新(167)
三、 知识产权保护、连锁股东与企业研发创新(168)
第二节样本选择与研究设计(169)
一、 样本选择与数据来源(169)
二、 模型构建与变量设计(169)
第三节实证分析(172)
一、 描述性统计(172)
二、 假设检验结果(173)
三、 内生性检验(175)
四、 异质性检验(180)
五、 稳健性检验(186)
第四节研究结论(192)
第八章跨行业套利与企业技术创新(193)
第一节研究基础、理论框架与研究假设(194)
一、 研究基础(194)
二、 理论框架(196)
三、 研究假设(198)
第二节实证研究设计(201)
一、 样本数据来源(201)
二、 研究设计与变量定义(201)
第三节实证分析结果(204)
一、 描述性统计(204)
二、 单变量检验(205)
三、 实证过程与结果分析(206)
四、 进一步检验(214)
第四节研究结论(216)
第九章实体企业金融化与企业技术创新(219)
第一节研究基础、理论分析与研究假设(220)
一、 研究基础(220)
二、 理论分析与研究假设(222)
第二节研究设计与样本选择(224)
一、 研究设计(224)
二、 样本选择(226)
第三节实证过程(227)
一、 描述性统计(227)
二、 单变量检验(227)
三、 实证分析(228)
四、 进一步检验(231)
五、 内生性问题(237)
六、 稳健性检验(238)
第四节研究结论(245)
第十章政策建议(247)
第一节推动各地区市场化进程，营造良好的制度环境(248)
一、 推进各地区市场化进程，发挥市场的内生动力(248)
二、 依据各地区市场化进程，实施差别性政策(249)
第二节发挥政府补贴的杠杆作用，引导企业技术创新(249)
一、 继续加大政府补贴力度(249)
二、 采用多样化与灵活化的补贴形式(250)
三、 完善补贴相关制度(251)
第三节深化国有企业改革，激发企业活力(253)
一、 优化治理结构、持续推进国有企业混合所有制改革(253)
二、 完善优胜劣汰的竞争机制(254)
第四节推进金融市场化改革，提升资本市场开放水平(256)
一、 协调推进利率市场化改革(256)
二、 不断推进多层次资本市场建设(257)
三、 构建创新型金融体系 (257)
四、 进一步完善金融监管体制(258)
五、 大力推进科技金融生态系统建设(260)
六、 构建开放性资本市场环境(261)
第五节精准实施反垄断规制，以合理竞争推进创新策源(263)
一、 更新高质量发展背景下反垄断规制观念(263)
二、 构建系统的反垄断规制体系(264)
三、 建立高效完善的反垄断机构(266)
第十一章提升河南省企业技术创新能力的实践(267)
第一节河南省企业技术创新的现状和实践特征(268)
一、 河南省企业技术创新的外部分析(268)
二、 河南省企业技术创新的内部分析(269)
三、 河南省企业技术创新的实践特征(270)
四、 “十四五”时期河南省推进企业技术创新的思路(272)
第二节河南省企业技术创新政策的体系、特点和存在的问题(273)
一、 河南省企业技术创新政策的体系(273)
二、 河南省企业技术创新政策的特点(277)
三、 河南省企业技术创新政策存在的问题(278)
第三节创新政策体系分析框架的构建(279)
一、 创新政策工具分类(279)
二、 创新政策分析框架的构建(280)
三、 创新政策分析框架维度之间的相互关系(282)
第四节创新政策体系分析框架的应用(283)
一、 样本选择与政策分析维度编码(283)
二、 创新政策统计分析(285)
三、 河南省创新政策工具应用现状(287)
四、 河南省创新政策体系建设目标(289)
五、 河南省创新政策体系建设思路(289)
第五节提升河南省企业技术创新能力的政策建议(290)
一、 构建系统协调的创新政策体系(290)
二、 优化科技创新政策的宏观政策环境(290)
三、 完善政府补贴政策体系(291)
四、 完善科技创新活动建设经费投入机制(295)
五、 强化优秀科技人才引进和激励政策(295)
参考文献(297)