证券期货领域犯罪典型案例与司法观点

　　进入新时代，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，许多领域都面临着新的任务、新的要求、新的挑战，比如金融、知识产权等。习近平总书记强调，“金融是国家重要的核心竞争力，金融安全是国家安全的重要组成部分，金融制度是经济社会发展中重要的基础性制度”。他又指出，“知识产权保护工作关系国家治理体系和治理能力现代化，关系高质量发展，关系人民幸福，关系国家对外开放大局，关系国家安全”。健全现代金融体系、有效防范化解金融风险以及推动知识产权高质量发展成为摆在我们面前的重要任务。检察机关作为法律监督机关，在惩治金融犯罪、防范化解金融风险、坚持创新驱动发展战略、服务保障创新型国家建设过程中同样承担着重要的职责和使命。2021年是上海金融、知识产权检察专业化办案部门成立十周年，值此之际，我们组织编纂了这套丛书。本系列丛书包括《银行保险领域犯罪典型案例与司法观点》《证券期货领域犯罪典型案例与司法观点》《知识产权领域犯罪典型案例与司法观点》《金融及知识产权犯罪办案实用手册》四册，分专题对银行保险、证券期货、知识产权检察工作中的新型、疑难、复杂案件进行梳理和总结，并将金融、知识产权相关法律法规进行全面梳理，以期起到类案的指引和参考作用。该系列丛书的编撰不仅是上海金融、知识产权检察十年以来的经验总结，也是加强专业化建设的重要探索，其意义在于：一是进一步规范内部办案流程，为检察人员办案提供参考和借鉴，使每一起司法案件都能得到公平公正的处理。二是充分发挥上海区位优势，将面对新类型、疑难、复杂案件所形成的先进司法理念和实践经验进行全面梳理、总结和升华，积极探索可复制、可借鉴的上海样本。三是鼓励检察人员立足司法实践，以问题为导向，深化理论研究，更好地服务于司法办案，实现“三个效果”统一。上海市人民检察院公开出版这套丛书，以就教于学界专家、司法实务界同仁以及社会各界的朋友们，希望能够成为金融、知识产权检察工作的引玉之作。

暂缺《证券期货领域犯罪典型案例与司法观点》作者简介

第一编 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
1．内幕信息形成时间及违法所得数额的认定——陈某某、刘某某内幕交易、泄露内幕信息案
2．仅有并购意向未有明确项目能否认定内幕信息敏感期初始时间——成某某内幕交易案
3．内幕信息知情人员传递信息行为的罪名适用和刑事责任范围——王某内幕交易案
4．内幕交易犯罪的刑事证据标准确定——吴某某内幕交易案
5．“零口供”案件中“利用”内幕信息实施犯罪的认定要点——彭某内幕交易案
6．内幕交易共同犯罪的认定——陈某某等4人内幕交易、包庇案
7．“多层次传递型”内幕交易犯罪的刑法规制——郭某等人内幕交易、泄露内幕信息案
8．“利空型”内幕交易违法所得计算——周某内幕交易案
9．跨境证券犯罪的刑事管辖问题——桑某某等人泄露内幕信息、内幕交易案
10．“从业禁止”在证券领域犯罪的适用——宁某、樊某内幕交易案
第二编 利用未公开信息交易犯罪
11．趋同交易认定标准及违法所得计算——程某利用未公开信息交易案
12．趋同交易区间和金额的认定——吴某某等2人利用未公开信息交易案
13．利用未公开信息交易犯罪主体和实际控制账户的审查要点——张某某、尹某利用未公开信息交易案
14．利用未公开信息交易共同犯罪的认定——柳某、姜某某利用未公开信息交易案
……
第三编 操纵证券期货市场犯罪
第四编 欺诈发行证券及证券服务机构人员犯罪
第五编 擅自发行股票及信息披露类犯罪
第六编 非法经营犯罪