合规师必读：企业规章制度设计

　　2021 年 3 月，人力资源和社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会正式发布了企业合规师等 18 个新职业信息。企业合规师是从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业员工行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。《合规师必读：企业规章制度设计》基于合规师的工作需要，系统介绍企业规章制度从无到有、从宏观到微观、从抽象到具体的设计方法。本书提出的设计方法参考了建筑业和制造业的设计模式，将单体制度构思过程分解为逻辑、模块、体验等设计阶段，并将构思过程标准化、结构化、流程化，不论你是跨国公司的首席执行官，还是初创公司的员工，本书的设计方法都将助你提升工作能力。

　　谢尚大，法律知识工程师。大学毕业后，考入金融监管机构做了15年公务员，后来在金融机构担任合规经理。在人民银行、银监会、广发银行、泛海集团、平安集团等单位从事金融监管及合规管理工作。参与起草《中国银行业金融机构破产处置条例》《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》《北京市城市副中心建设管理办法》。撰写《现场检查教程》等专著，致力于合规管理工作技巧的传授，累计为行业协会、高等院校、金融机构、实体企业培训30余场。

第1 章 你真的懂制度吗
1.1 规章制度不属于公文 1 
1.2 制度本质属性及特点 5 
1.3 制度的分类 9 
1.4 制度与邻近事物 11 
1.5 制度的效力范围 14 
1.6 制度的用处 16 
第2 章 制度管理透视
2.1 铁路公司与制度管理 19 
2.2 制度管理部门的设置 20 
2.3 制度管理部门的职责分工 22 
2.4 制度全生命周期管理 26 
2.5 集团公司制度管理的模式 29 
2.6 制度管理信息化建设 31 
第3 章 制度体系建设
3.1 制度体系的建设时机 34 
3.2 制度体系的系统原理 36 
3.3 制度体系的内容构成 38 
3.4 制度体系的效力层级 40 
3.5 制度体系的搭建步骤 42 
3.6 集团公司的制度体系 44 
第4 章 组建起草团队
4.1 解密项目流程 46 
4.2 项目经理忙些什么 48 
4.3 项目经理修炼心法 50 
4.4 如何组建团队 51 
4.5 如何领导团队 53 
第5 章 设计思考过程
5.1 为什么写不好制度 55 
5.2 剖析制度设计思维 57 
5.3 制度设计有方法 59 
5.4 分解设计构思任务 60 
5.5 激发创造性思维 62 
5.6 画图整理设计思路 63 
第6 章 把握管理需求
6.1 梳理管理需求 66 
6.2 倾听上司指示 68 
6.3 调研基本要求 69 
6.4 运用的调研方法 73 
6.5 围绕需求聊天 74 
第7 章 制度结构设计
7.1 金字塔原理：逻辑框架 78 
7.2 让分析疏而不漏的MECE 79 
7.3 制作提纲时，应把握整体结构 80 
7.4 制度标题的确定要慎重 82 
7.5 设计制度形式结构 84 
第8 章 制度内容设计
8.1 泰勒：科学管理的先驱 86 
8.2 所有工作都可以标准化 87 
8.3 “5W1H”带你认清问题 90 
8.4 优化流程的“改善原则” 92
8.5 轻松复制行业最佳实践 93 
8.6 怎样转化外部监管要求 95 
第9 章 制度机制设计
9.1 运用运筹学设计机制 98 
9.2 机制设计的典型例子 100 
9.3 管理机制的要素 103 
9.4 机制设计的常用方法 106 
9.5 震海制药厂设计案例 107 
第10 章 制度模块设计
10.1 功能模块的分解和特点 111 
10.2 模块标题的设计 112 
10.3 制度总则模块设计 114 
10.4 制度分则模块设计 120 
10.5 制度附则模块设计 126 
第11 章 制度条款设计
11.1 制度条款表述形式 129 
11.2 条款序号的安排 131 
11.3 最佳实践的表述 132 
11.4 提高条款表述效率 135 
11.5 条款表述辅助工具 137 
第12 章 制度语言设计
12.1 总体性要求 139 
12.2 实词的使用 141 
12.3 虚词的使用 144 
12.4 句型的使用 147 
12.5 复句的使用 150 
第13 章 制度版式设计
13.1 保持版面整洁清爽 153 
13.2 题注的功效 155 
13.3 目录的添加 156 
13.4 页码的插入 156 
13.5 电子版制度应以PDF 格式保存 157 
第14 章 现在开始写吧
14.1 团队写作方式 158 
14.2 提升写作力的路径 160 
14.3 克服写作心理障碍 162 
14.4 好制度离不开修改 163 
14.5 编写起草说明 164 
第15 章 沟通你的设计
15.1 团队内部的沟通 168 
15.2 部门间的沟通 169 
15.3 与上司的沟通 170 
15.4 组织专家论证会 171 
15.5 重视征求意见 172
第16 章 如何审查制度 
16.1 制度审查概述 174 
16.2 合规审查步骤 176 
16.3 合规审查方式 178 
16.4 合规审查内容 180 
16.5 提出审查意见 183 
第17 章 制度审批、审议与发布
17.1 决策权限的归属 184 
17.2 决策者的审批过程 186 
17.3 组织审议会议 187 
17.4 汇报要精彩 188 
17.5 制度公开发布方式 190 
第18 章 制度执行与维护
18.1 制度宣贯 194 
18.2 制度培训 196 
18.3 咨询与解释 197 
18.4 制度评估 199 
18.5 修改与废止 202 
18.6 制度清理 204 
18.7 制度汇编 206 
附录1 项目跟随投资管理办法 209 
附录2 公司制度清理情况介绍 215 
写在最后 217