金融审判前沿（第3辑）

　　本书系“上海金融法院文库”之《金融审判前沿》（第3辑），是上海金融法院在总结2021年调研成果的基础上，遴选部分优秀课题、论文、案例汇编而成的。其中既有上海金融法院干警撰写的调研成果、典型案例，也有院外专家学者围绕金融司法热点、难点问题撰写的优秀研究成果。全书围绕当前金融审判在理论及实务中的前沿问题，对金融改革开放和创新过程中的法律问题进行了深入探讨，以期对金融审判理论研究及实务工作有所裨益。

　　赵红，女，汉族，1967年2月出生，河北秦皇岛人，中国政法大学国际经济法专业本科毕业，北京大学法律硕士，1989年7月参加工作，1994年10月加入中国共产党。现任上海市高级人民法院党组成员、上海金融法院党组书记、院长。

目　录
专题：新发展格局下的金融司法功能创新
《证券法》与《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》视角下的受托管理人诉讼担当的困境与进路
　　——基于上海法院115份判决的实证分析 杨　晖　　
论中国直接适用法判断的实体法方法
　　——以转介条款在解决公私法冲突中的作用为视角 董金鑫　
金融案件简案识别机制的探索与建构
　　——基于上海金融法院简案快审机制运行实践的考察 周　荃　楼雨薇　
速与率：多元解纷背景下证券示范判决机制的功能和进路
　　——基于上海市证券纠纷司法实践及十省（市）机制运行态势双重视角 翟　爽　
金融审判中专家陪审制度的功能厘定及规则构建 胡文丰　
司 法 实 务
功能主义视角下有追索权保理合同纠纷的司法裁判 上海金融法院课题组　
金融资产处置的新思路 上海金融法院课题组　
规范私募基金行业　防范金融风险
　　——2014~2020年上海法院涉私募基金案件审理情况分析及对策建议 杨　晖　黄佩蕾　徐佳云　
审视与思考：金融仲裁司法审查案件问题研究
　　——以上海金融法院成立3年来案件为样本 朱婧婧　阮申正　
前 沿 探 讨
新型助贷类借款纠纷案件法律问题研究 上海金融法院课题组　
金融法领域的域外管辖与适用研究
　　——以证券法域外适用为例 上海金融法院课题组　
国际视野下中国企业债券违约的若干法律问题研究 符　望　
发行人承担证券侵权责任后向董事追偿的司法裁判路径研究
　　——以证券法与公司法的互动为视角 孙　倩　王　倩　
他 山 之 石
美国证券交易委员会《投资顾问投票代理责任指引》解读 杨　晖　
德意志帝国最高法院某原告诉被告苏黎世保险公司案评析 黄佩蕾　
典 型 案 例
资管业务差额补足协议的法律性质及效力认定
　　——招商银行股份有限公司与光大资本投资有限公司其他合同纠纷案 单素华　黄佩蕾　
证券纠纷代表人诉讼制度双重结构之法理透视与实践问题
　　——丁某等315名投资者诉上海飞乐音响股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案 孙　倩　
贷款机构未披露实际利率不得据此收取利息
　　——田某、周某诉中原信托金融借款纠纷案 沈竹莺　
涉港金融担保合同纠纷中的管辖认定及法律适用
　　　——恒生银行有限公司诉上海天盛仓储有限公司、林某某保证合同纠纷案 周　欣　潘　祎　
管理人的实控人参与推销、管理私募基金造成投资者损失的责任承担
　　　——钜洲资产管理（上海）有限公司、上海钜派投资集团有限公司与周某某私募基金纠纷案 葛　翔　阮申正　
建筑工程质量潜在缺陷保险投保人任意解除权的限制
　　　——中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司诉上海骏丰嘉陆房地产开发有限公司财产保险合同纠纷案 吴峻雪　翟　爽　
融资租赁承租人破产情形下租赁物优先受偿权的司法认定
　　　——浦银金融租赁股份有限公司诉汉邦（江阴）石化有限公司融资租赁合同纠纷案 朱颖琦　李瑶菲　
我国香港特别行政区仲裁裁决与内地裁判是否冲突及社会公共利益的厘定
　　——野村控股株式会社申请认可和执行香港特别行政区仲裁裁决案 朱　瑞　黄佩蕾　
涉私募基金财产在执行程序中的救济路径
　　　——以未登记的基金份额持有人提起的执行异议之诉为切入点 孙雪梅　翟　爽　
人民法院将财产抵债过户至资管计划名下的合法性及审查标准
　　　——网信证券有限责任公司与科瑞天诚投资控股有限公司质押式证券回购纠纷申请执行案 徐　俊　
香港特别行政区仲裁程序中当事人申请内地法院财产保全之审查
　　　——瑞士联合银行集团新加坡分行与上海国储能源集团有限公司香港特别行政区仲裁程序在内地申请财产保全案 徐　玮　潘　祎　
涉外独立保函不符合受益人滥用付款请求权情形下应依法驳回止付申请
　　　——上海船用柴油机研究所（中国船舶重工集团公司第七一一研究所）与巴基斯坦法蒂玛能源公司、第三人中国建设银行上海市分行申请中止支付保函项下款项纠纷案 周　荃　
会 议 综 述
《民法典》视野下证券侵权的司法适用问题
　　——“《民法典》司法实务论坛”第十期研讨活动会议综述