独立董事监督的影响因素与经济后果研究

　　2021年11月康美药业5名独立董事因未能很好履行监督职责被法院判赔3.6亿元天价罚单，引起社会对独立董事公司治理的广泛关注。本书以独立董事监督为研究对象，系统分析独立董事监督的影响因素和监督的经济后果。本书由六章组成，第一章为从独立董事层面、公司层面的影响因素和监督经济后果三个方面梳理分析国内外文献，为本书写作提供重要启示。第二章聚焦独立董事监督过程中议案事项，系统分析明确监管议案事项与非明确监管议案事项对出具否定意见的影响；考察股权分置改革对独立董事对不同议案事项出具否定意见的影响。第三章考察在公司违规和公司潜在违规时，在实际违规和违规处罚公告时和在“逆淘汰”公司违规时，独立董事如何履行监督职责，揭示独立董事监督的黑匣子。第四章从否定意见的具体类型、董事会议案事项、是否集体行动等三个方面实证考察了对董事会议案说“不”与独立董事未来是否在第一任期结束后实现连任之间的关系，尝试从新的视角来评价独立董事出具否定意见的经济后果。第五章聚焦独立董事监督与外部监督间的影响机制，分析否定意见与“非标”意见相互的作用机理，为完善监督体系提供重要依据。第六章使用案例分析方法，在股权争夺情境下、业绩良好情境下和民营企业情境下，分析独立董事如何履行监督职能的影响因素和经济后果。

　　李俊强，中国人民大学金融学博士，河北金融学院副教授，美国内华达大学访问学者，保定市经济研究优秀青年专家，已经在《金融研究》、《财经问题研究》、《国家行政学院学报》、《经济体制改革》和《现代财经》等期刊发表学术论文近30篇，承担国家社科基金和国家自科基金2两项，承担省部级项目5项，承担市厅级项目10余项。研究成果荣获河北省优秀社科成果三等奖，河北省统计科学优秀成果三等奖，保定市哲学社会科学优秀成果二等奖，河北金融学院优秀科研成果二等奖。为冀中能源等大型企业进行公司投融资和公司治理等领域进行培训，颇受好评。

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