企业合规总论

　　本书紧密结合当前我国企业合规改革的相关工作，注重综合运用法学、管理学、社会学等多学科知识，对关涉企业合规这一重大课题的一系列基础理论展开全面的、系统的研究。本书首先从企业合规的基础理论谈起，科学分析企业合规发展的实际轨迹，继而较为详细地阐释了企业合规风险论、企业合规制度论、企业合规文化论、企业合规组织论和企业合规措施论等主要内容。各章节之间逻辑清晰、环环相扣、论证有力。具体内容包括： 第一章 企业合规基础理论； 第二章 企业合规发展论； 第三章 企业合规风险论； 第四章 企业合规制度论； 第五章 企业合规文化论； 第六章 企业合规组织论； 第七章 企业合规措施论。

　　张云霄河南灵宝人，西安电子科技大学企业合规研究中心主任、经济与管理学院客座教授，中国人民公安大学现代侦查技战法研究中心研究员，中国法学会中国反腐败司法研究中心特聘研究员。曾在检察机关和纪检监察机关工作十年，参与《检察官法》《人民检察院组织法》等立法修改工作以及中央巡视巡查工作。代表性著作《监察法学新论》（中国政法大学出版社）、《重析刑事政策问题》（中国社会科学出版社）等，在核心期刊发表学术论文百余篇。

前言001
第一章企业合规基础概论001
第一节企业合规概念的基本界定001
第二节企业合规主体008
第三节企业合规客体013
第四节企业合规目标017
第五节企业合规管理与企业法务管理021
第六节企业合规管理与企业内部控制025

第二章 企业合规风险论029
第一节企业合规风险的基本概念029
第二节企业合规风险的基本分类033
第三节企业合规风险的主要特征039
第四节企业合规风险的管理流程042
第五节 企业合规风险的管理防线052

第三章企业合规发展论055
第一节国际视角下企业合规发展的历程回顾055
第二节我国视角下企业合规发展的历程回顾064
第四章企业合规制度论088
第一节企业合规制度的基础理论088
第二节企业合规方针制度090
第三节企业合规政策制度094
第四节企业合规计划制度098
第五节企业合规手册制度104
第六节 企业合规举报制度109
第七节 企业合规处理制度118
第八节 企业合规考核制度122
第九节企业合规评估制度128
第十节企业合规审计制度131
第十一节 企业合规信息管理制度134

第五章 企业合规文化论141
第一节企业合规文化的基本概念141
第二节企业合规文化的基本特征148
第三节企业合规文化的基本功能152
第四节企业合规文化的建构路径154

第六章企业合规组织论158
第一节企业合规组织设置的基本原则158
第二节企业专职合规部门设置的主要模式161
第三节 企业合规专业人员的职业发展165
第四节企业合规专业人员的基本素能169
第五节企业合规职责的具体分配174
第六节企业合规部门与企业全体员工之间的关系179
第七节企业合规部门与业务部门之间的关系182
第八节 企业合规部门与内部纪检监察部门之间的关系185
第九节企业合规部门与商业伙伴之间的关系189

第七章企业合规措施论193
第一节企业合规措施适用的基本原则193
第二节企业合规咨询196
第三节企业合规审查201
第四节 企业合规培训206
第五节 企业合规宣传212
第六节企业合规报告216
第七节 企业合规调查221
第八节企业合规尽职调查227

附录235
商业银行合规风险管理指引235
证券公司合规管理有效性评估指引241
保险公司合规管理办法246
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法255
合规管理体系指南264
中央企业合规管理指引（试行）295
企业境外经营合规管理指引301
上海市国资委监管企业合规管理指引（试行）308
关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见315
关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）319
涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)325
联合国全球契约十项原则328
合规与银行内部合规部门333
经济合作与发展组织跨国企业准则（节选）343
世界银行集团诚信合规指南（摘要）353
亚太经合组织企业自愿和有效的合规项目之基本要素357
西门子公司的合规管理要素363
巴斯夫集团的员工行为准则（摘要）367
参考文献374