多层次资本市场的券商公司治理研究

　　《多层次资本市场的券商公司治理研究》在深化金融体制改革的背景下，以增强金融服务实体经济能力为基本原则，回顾和总结了我国证券市场30多年来的发展历程和改革成果。在搜集整理2000年至2019年我国上市券商违规行为，并对其中典型案例进行解读的基础上，《多层次资本市场的券商公司治理研究》结合经典公司治理理论，创新地构建了一套能够反映券商风险管理、合规管理等重要因素的公司治理评价指标体系，运用因子分析方法对我国上市券商进行公司治理评价。《多层次资本市场的券商公司治理研究》从券商治理和政府监管两方面提出了具有理论依据、数据支持和现实意义的参考性建议，助力证券市场健康发展。

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目录
第一章　证券市场与证券市场监管　1
第一节　证券市场的来源与构成要素　1
第二节　我国证券市场的构成与特征　7
第三节　证券市场监管的基本含义　20
第四节　我国证券市场监管的主要内容与特征　22
第二章　公司治理的理论基础及文献述评　31
第一节　公司治理的理论基础　31
第二节　公司治理的研究述评　45
第三节　公司治理评价的研究述评　55
第三章　我国证券市场的逐步发展及现状评述　62
第一节　我国证券市场发展的历史沿革　62
第二节　我国证券市场监管发展的不同阶段　66
第三节　我国证券公司的发展进程　68
第四节　对证券公司实行监管的发展及现状　69
第四章　证券公司的违规情况统计及案例分析　74
第一节　我国证券市场存在的主要违规行为　74
第二节　我国证券市场中券商的违规行为　77
第三节　案例选编　82
第五章　新时期我国证券市场监管的发展需求　87
第一节　我国证券市场改革的要求及成果　87
第二节　金融体制改革背景下加强证券市场监管的意义　93
第三节　加强证券公司监管的意义　94
第六章　证券公司监管之新视角：券商的公司治理　96
第一节　券商公司治理的内容　96
第二节　国内外券商公司治理模式与文献述评　98
第三节　券商公司治理的意义及评价方式　104
第四节　国内外券商公司治理评价的研究现状　106
第七章　券商的公司治理评价之新方法　109
第一节　我国券商公司治理评价指标体系的设计　109
第二节　我国券商公司治理评价指标体系的计算　119
第三节　构建我国券商公司治理评价方法　121
第八章　券商的公司治理评价的实证分析　123
第一节　券商公司治理评价方法的实证应用　123
第二节　券商公司治理评价结果分析　124
第三节　基于实证结果的券商公司治理建议　136
第九章　加强我国证券市场健康发展的有效建议　139
第一节　针对券商完善公司治理的有效建议　139
第二节　针对证券市场中完善券商监管的有效建议　142
第三节　对于加强券商公司治理的研究展望　144
参考文献　146