书籍详情
上市公司法律风险防范、控制与化解
作者：柏利忠，王以成 著
出版社：法律出版社
出版时间：2022-06-01
ISBN：9787519764951
定价：¥118.00
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内容简介
新法新规、风险提示：在新法规不断出台的背景下，针对证券资本市场不断涌现的新情况，通过援引新法、典型案例的方式，系统梳理上市公司经营过程中可能出现的各类法律风险。 全面系统、有效指引：在重点梳理内幕交易行为、虚假陈述行为、操纵市场行为三类常见法律风险的同时，对上市公司在日常经营活动中要注意防范合同风险、税务风险、债务风险、投资风险、舆情危机等其他法律风险也进行了系统梳理。 实用适用、典型案例：本书除结合现行法律法规对各类风险进行务实的分析和指引外，更通过典型的案例进行以案说法，选取中国证监会、最高人民法院、最高人民检察院近三年公布的典型案例，包括部分“首案”，如：操纵市场民事赔偿第一案、证券代表诉讼第一案、首例公司债券欺诈发行案等，具有非常高的实际参考价值。
作者简介
柏利忠 上海问道有诚律师事务所顾问，清华大学五道口金融学院GSFD，复旦大学EMBA。曾长期从事经济犯罪侦查和风险防控研究工作，担任过省级公安机关负责人和经侦总队主要负责人，具备丰富的法律功底和实战经验。曾任大型集团公司高管，为多家上市公司提供法律咨询服务，服务领域涉及金融、房地产、建筑、互联网、科技等行业。对经济案件办理、企业法律风险防控与化解、投融资及不良资产处置等尤为擅长。 王以成 上海问道有诚律师事务所律师，复旦大学法学博士。研究方向为证据法学，对刑事证据规则有着较为深入的研究，理论功底佳。专注于经济犯罪辩护、上市公司法律风险防控、企业合规等法律服务领域。长期从事企业合规宣讲及法律硕士联考辅导工作，金牌讲师，法学专业知识过硬。
目录
目 录
第一章 上市公司法律风险概述
第一节 上市公司发展环境概述
一、风险无处不在——市场运行规律使然
二、风险一触即发——飘忽不定的股市
三、风险与机遇并存——利好法规政策
第二节 上市公司法律风险类型
一、违规违纪风险
二、民事赔偿风险
三、行政违法风险
四、刑事犯罪风险
第三节 上市公司法律风险危害
一、害己：对企业自身的危害
二、害他：对投资者、社会的危害
第二章 上市公司常见法律风险解构之内幕交易
第一节 内幕信息的界定
一、内幕信息的类型
二、内幕信息的认定标准
三、内幕信息的敏感期
第二节 内幕交易的行为主体
一、内幕信息知情人
二、非法获取内幕信息人
三、“老鼠仓”的认定
第三节 内幕交易的表现
一、利用内幕信息买卖相关证券
二、泄露内幕信息
三、根据内幕信息建议他人买卖证券
第四节 内幕交易的责任
一、民事赔偿
二、行政处罚
三、刑事犯罪
第三章 上市公司常见法律风险解构之虚假陈述
第一节 信息披露的基本要求
一、信息披露主体
二、信息披露内容
三、信息披露原则
第二节 虚假陈述的表现
一、虚假记载
二、误导性陈述
三、重大遗漏
四、不正当披露
第三节 虚假陈述的责任
一、民事赔偿
二、纪律处分
三、行政处罚
四、刑事犯罪
第四章 上市公司常见法律风险解构之操纵证券市场
第一节 操纵市场概述
一、操纵市场的主体
二、操纵市场的特点
三、操纵市场的认定
第二节 操纵市场的手段
一、连续交易操纵
二、约定交易操纵
三、洗售交易操纵
四、虚假申报操纵
五、蛊惑交易操纵
六、“抢帽子”交易操纵
七、其他操纵手段
第三节 操纵证券市场的责任
一、民事赔偿
二、行政处罚
三、刑事犯罪
第五章 上市公司其他法律风险
第一节 合同风险
一、合同起草风险
二、合同评审风险
三、合同签署风险
四、合同履行风险
第二节 涉税风险
一、税收筹划风险
二、税务稽查风险
三、税务刑事风险
第三节 投资风险
一、设立公司风险
二、业绩对赌风险
三、股权代持风险
第四节 债务风险
一、股票质押风险
二、对外担保风险
三、债券发行风险
四、其他风险
第五节 舆情危机
一、上市公司舆情危机概述
二、上市公司舆情危机类型
三、舆情危机对上市公司的危害
四、上市公司舆情危机防控策略
第六节 内部腐败风险
一、上市公司内部腐败概述
二、上市公司内部腐败常涉罪名
三、上市公司内部腐败防控策略
第六章 上市公司法律风险防范、控制与化解策略
第一节 企业合规
一、企业合规概述
二、构建企业合规的意义——基于典型案例的分析
三、上市公司企业合规体系的构建
第二节 监管机构服务与监管
一、证监会行政监管
二、证券交易所自律管理
三、其他部门服务监管
第三节 中介机构勤勉尽责
一、证券中介机构概述
二、证券中介机构的责任
三、律师事务所的作用
附录1 关于依法从严打击证券违法活动的意见
附录2 国务院关于进一步提高上市公司质量的意见
附录3 本书涉及的重要法律、法规等规范性文件
第一章 上市公司法律风险概述
第一节 上市公司发展环境概述
一、风险无处不在——市场运行规律使然
二、风险一触即发——飘忽不定的股市
三、风险与机遇并存——利好法规政策
第二节 上市公司法律风险类型
一、违规违纪风险
二、民事赔偿风险
三、行政违法风险
四、刑事犯罪风险
第三节 上市公司法律风险危害
一、害己：对企业自身的危害
二、害他：对投资者、社会的危害
第二章 上市公司常见法律风险解构之内幕交易
第一节 内幕信息的界定
一、内幕信息的类型
二、内幕信息的认定标准
三、内幕信息的敏感期
第二节 内幕交易的行为主体
一、内幕信息知情人
二、非法获取内幕信息人
三、“老鼠仓”的认定
第三节 内幕交易的表现
一、利用内幕信息买卖相关证券
二、泄露内幕信息
三、根据内幕信息建议他人买卖证券
第四节 内幕交易的责任
一、民事赔偿
二、行政处罚
三、刑事犯罪
第三章 上市公司常见法律风险解构之虚假陈述
第一节 信息披露的基本要求
一、信息披露主体
二、信息披露内容
三、信息披露原则
第二节 虚假陈述的表现
一、虚假记载
二、误导性陈述
三、重大遗漏
四、不正当披露
第三节 虚假陈述的责任
一、民事赔偿
二、纪律处分
三、行政处罚
四、刑事犯罪
第四章 上市公司常见法律风险解构之操纵证券市场
第一节 操纵市场概述
一、操纵市场的主体
二、操纵市场的特点
三、操纵市场的认定
第二节 操纵市场的手段
一、连续交易操纵
二、约定交易操纵
三、洗售交易操纵
四、虚假申报操纵
五、蛊惑交易操纵
六、“抢帽子”交易操纵
七、其他操纵手段
第三节 操纵证券市场的责任
一、民事赔偿
二、行政处罚
三、刑事犯罪
第五章 上市公司其他法律风险
第一节 合同风险
一、合同起草风险
二、合同评审风险
三、合同签署风险
四、合同履行风险
第二节 涉税风险
一、税收筹划风险
二、税务稽查风险
三、税务刑事风险
第三节 投资风险
一、设立公司风险
二、业绩对赌风险
三、股权代持风险
第四节 债务风险
一、股票质押风险
二、对外担保风险
三、债券发行风险
四、其他风险
第五节 舆情危机
一、上市公司舆情危机概述
二、上市公司舆情危机类型
三、舆情危机对上市公司的危害
四、上市公司舆情危机防控策略
第六节 内部腐败风险
一、上市公司内部腐败概述
二、上市公司内部腐败常涉罪名
三、上市公司内部腐败防控策略
第六章 上市公司法律风险防范、控制与化解策略
第一节 企业合规
一、企业合规概述
二、构建企业合规的意义——基于典型案例的分析
三、上市公司企业合规体系的构建
第二节 监管机构服务与监管
一、证监会行政监管
二、证券交易所自律管理
三、其他部门服务监管
第三节 中介机构勤勉尽责
一、证券中介机构概述
二、证券中介机构的责任
三、律师事务所的作用
附录1 关于依法从严打击证券违法活动的意见
附录2 国务院关于进一步提高上市公司质量的意见
附录3 本书涉及的重要法律、法规等规范性文件
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