书籍详情
证券合规：市场操纵的法律规制与风险管理
作者：谢杰 著
出版社：法律出版社
出版时间：2022-07-01
ISBN：9787519766337
定价：¥78.00
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内容简介
本书以法律与金融的双面向视角解析市场操纵，深化金融刑法解释原理，希望通过精细化的司法判断规则更好地服务于资本市场效率与投资者权益的协调和统一，从而为市场交易者提供具有针对性的合规管理计划，在2021年7月6日《关于依法从严打击证券违法活动的意见》、2021年3月1日《刑法修正案（十一）》、2020年3月1日《证券法》等政策与法律框架下，证券法律制度安排与市场主体合规措施，共同促进金融市场功能发挥、有效管理风险的动态关系与合理边界。
作者简介
谢杰，上海交通大学凯原法学院副教授、硕士生导师，美国宾夕法尼亚大学法学院客座研究员，法学博士、博士后，上海汉盛律师事务所律师，主要研究方向为金融监管与金融犯罪、法律经济学、经济刑法等。其在我社出版的《证券期货犯罪十六讲》《贪污贿赂犯罪十六讲》《通往规制之路——资本市场的刑法逻辑》等著作均取得不错的市场效果。
目录
目 录
导 论
一、文献综述
二、问题意识
三、概念统筹
四、研究方法
五、逻辑进路
第一章 市场操纵的实质解构
第一节 价量操纵
一、规范基础与理论诠释
二、交易量操纵对价格操纵的颠覆
三、交易量操纵的法律与经济解释困境
第二节 价格操纵
一、立法实例与重要解读
二、部分市场操纵行为与价格要素的非直接关联性
三、价格机制扭曲中的非价格行为因素
第三节 市场欺诈
一、判例沿革与法律依据
二、市场操纵的欺诈性因素与传统欺诈分析框架的局限性
三、作为责任基础与行为运作机制解释的市场欺诈理论
四、市场操纵与市场欺诈的关系重构
第四节 证券市场要素优势滥用
一、资本要素发现对解释市场操纵实质的价值
二、市场操纵实质内容的客观性拓展
三、中国证券市场违法犯罪法律文本与市场操纵实质的兼容性
四、金融商品操纵与市场资本操纵的独立运行或者叠加操作
第二章 市场操纵的机理与类型
第一节 市场操纵机理
一、资本市场基本要素非正当控制的运作机制
二、金融商品操纵与市场资本操纵的行为机理
三、市场操纵行为机理内化差异的发现及其实践价值
第二节 以价量操纵为手段的金融商品非正当控制
一、虚假交易操纵
二、实质交易操纵
第三节 以决策操纵为手段的市场资本非正当控制
一、虚假信息操纵
二、利益冲突操纵
第三章 市场操纵的监管政策与合规原则
第一节 市场操纵基本监管策略与合规原理
一、保留投机空间
二、效率性管控
三、信息风险重点防控
第二节 交易型操纵的监管与合规策略
一、虚假价格信号防控
二、市场流动性保护
第三节 信息型操纵的监管与合规策略
一、数字时代的市场信息监管与合规创新
二、信息披露优化
第四章 市场操纵的规范解释与合规措施
第一节 虚假交易操纵
一、洗售操纵
二、相对委托操纵
第二节 连续交易操纵
一、主体结构、价量关系与操纵故意
二、短线交易操纵与抗辩事由
第三节 利益冲突与虚假信息操纵
一、抢帽子交易操纵
二、蛊惑交易操纵
第五章 市场操纵司法解释疑难问题与证券合规启示
第一节 实际控制账户
一、“交易决策权”标准
二、解锁困境与排解矛盾的具体方案
第二节 新型市场操纵行为模式
一、重大事件操纵中的虚假性要素
二、诱导
第三节 市场操纵定罪量刑数量标准
一、交易量标准的辩正
二、违法所得计算方法
第六章 高频交易操纵的法律规制与风险管理
第一节 高频交易
一、高频交易的主要类型及其核心特征
二、高频交易的策略解构
第二节 基于高频交易的市场操纵
一、高频交易与市场操纵的关系
二、监管与风控规则
第三节 人工智能应用场景、金融交易责任解构与风控管理
一、人工智能实体法律风险基本问题
二、人工智能应用场景下的操纵行为解析
第七章 证券市场异常波动、市场操纵与证券交易合规
第一节 生成证券市场异常波动的特定经济条件与制度安排
一、证券市场异常波动的现象
二、证券市场异常波动的原因
第二节 杠杆资金的机理与规制
一、场外配资
二、非法经营
第三节 恶意做空
一、恶意做空的经济机理
二、恶意做空的法律性质
三、规制盲区与立法完善
第八章 市场操纵法治实践与合规管理的优化与前瞻
第一节 市场操纵规制政策与合规原则的发展方向
一、审慎介入
二、规范协调
三、风险控制
第二节 市场操纵监管理念与合规技术的优化构想
一、合理控制资产泡沫与市场非理性因素
二、提升规范制定技术
三、调整规则结构
第三节 市场操纵监管与金融市场合规制度完善展望
一、金融衍生品市场反操纵的监管盲区填补
二、金融商品发行市场的同等保护
结 论
一、市场操纵跨学科研究：法律与金融分析方法的价值
二、市场操纵法律监管与合规制度设计：政策、原则与规则的建议
导 论
一、文献综述
二、问题意识
三、概念统筹
四、研究方法
五、逻辑进路
第一章 市场操纵的实质解构
第一节 价量操纵
一、规范基础与理论诠释
二、交易量操纵对价格操纵的颠覆
三、交易量操纵的法律与经济解释困境
第二节 价格操纵
一、立法实例与重要解读
二、部分市场操纵行为与价格要素的非直接关联性
三、价格机制扭曲中的非价格行为因素
第三节 市场欺诈
一、判例沿革与法律依据
二、市场操纵的欺诈性因素与传统欺诈分析框架的局限性
三、作为责任基础与行为运作机制解释的市场欺诈理论
四、市场操纵与市场欺诈的关系重构
第四节 证券市场要素优势滥用
一、资本要素发现对解释市场操纵实质的价值
二、市场操纵实质内容的客观性拓展
三、中国证券市场违法犯罪法律文本与市场操纵实质的兼容性
四、金融商品操纵与市场资本操纵的独立运行或者叠加操作
第二章 市场操纵的机理与类型
第一节 市场操纵机理
一、资本市场基本要素非正当控制的运作机制
二、金融商品操纵与市场资本操纵的行为机理
三、市场操纵行为机理内化差异的发现及其实践价值
第二节 以价量操纵为手段的金融商品非正当控制
一、虚假交易操纵
二、实质交易操纵
第三节 以决策操纵为手段的市场资本非正当控制
一、虚假信息操纵
二、利益冲突操纵
第三章 市场操纵的监管政策与合规原则
第一节 市场操纵基本监管策略与合规原理
一、保留投机空间
二、效率性管控
三、信息风险重点防控
第二节 交易型操纵的监管与合规策略
一、虚假价格信号防控
二、市场流动性保护
第三节 信息型操纵的监管与合规策略
一、数字时代的市场信息监管与合规创新
二、信息披露优化
第四章 市场操纵的规范解释与合规措施
第一节 虚假交易操纵
一、洗售操纵
二、相对委托操纵
第二节 连续交易操纵
一、主体结构、价量关系与操纵故意
二、短线交易操纵与抗辩事由
第三节 利益冲突与虚假信息操纵
一、抢帽子交易操纵
二、蛊惑交易操纵
第五章 市场操纵司法解释疑难问题与证券合规启示
第一节 实际控制账户
一、“交易决策权”标准
二、解锁困境与排解矛盾的具体方案
第二节 新型市场操纵行为模式
一、重大事件操纵中的虚假性要素
二、诱导
第三节 市场操纵定罪量刑数量标准
一、交易量标准的辩正
二、违法所得计算方法
第六章 高频交易操纵的法律规制与风险管理
第一节 高频交易
一、高频交易的主要类型及其核心特征
二、高频交易的策略解构
第二节 基于高频交易的市场操纵
一、高频交易与市场操纵的关系
二、监管与风控规则
第三节 人工智能应用场景、金融交易责任解构与风控管理
一、人工智能实体法律风险基本问题
二、人工智能应用场景下的操纵行为解析
第七章 证券市场异常波动、市场操纵与证券交易合规
第一节 生成证券市场异常波动的特定经济条件与制度安排
一、证券市场异常波动的现象
二、证券市场异常波动的原因
第二节 杠杆资金的机理与规制
一、场外配资
二、非法经营
第三节 恶意做空
一、恶意做空的经济机理
二、恶意做空的法律性质
三、规制盲区与立法完善
第八章 市场操纵法治实践与合规管理的优化与前瞻
第一节 市场操纵规制政策与合规原则的发展方向
一、审慎介入
二、规范协调
三、风险控制
第二节 市场操纵监管理念与合规技术的优化构想
一、合理控制资产泡沫与市场非理性因素
二、提升规范制定技术
三、调整规则结构
第三节 市场操纵监管与金融市场合规制度完善展望
一、金融衍生品市场反操纵的监管盲区填补
二、金融商品发行市场的同等保护
结 论
一、市场操纵跨学科研究：法律与金融分析方法的价值
二、市场操纵法律监管与合规制度设计：政策、原则与规则的建议
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