上市公司刑事合规与犯罪预防

　　近些年，国家对上市公司治理要求和监管日趋严格，对上市公司犯罪预防起到了积极的指引和警示作用。在此背景下，不少上市公司的经营者和管理者进一步认识到法律的刚性和价值，由过去主观上不重视法律、甚至游戏法律逐步转变为依法治理上市公司，少踩或不踩法律红线，并从公司战略、治理、运营等不同层面提出一些具体措施。其中，将刑事法引入合规管理的刑事合规概念得到了各方主体的重视。我国理论界和实务界在不同角度和层面对刑事合规进行了拓展和深入，一定程度上形成了众说纷纭的局面，可以说，正是由于标准定义的缺乏，刑事合规研究得以各抒己见、蓬勃发展。具体到上市公司，如前所述，犯罪本身即是其难以承受的成本，有效预防犯罪意义重大。从刑事合规的作用来看，防止踩“刑法红线”，避免承担刑事责任应该是其重要的任务之一，因此，对于包含上市公司在内的企业而言，刑事合规除了可以作为涉罪后轻缓刑事责任的激励机制，更具有事前预防犯罪的功能。从这个意义上而言，刑事合规应该是预防犯罪的一项重要手段或措施。 本书即以此为题，针对上市公司的刑事合规与犯罪预防具体展开。作者选择研究了上市公司在证券发行、证券交易、融资并购、日常经营、财务管理、高管责任六个方面的常见刑事犯罪问题，识别归纳了100余处刑事合规点，结合典型案例分析和刑事合规理论及中国实践，形成了本书的主要内容，这些内容也是作者长期持续关注上市公司犯罪和刑事合规的部分实践认识。

　　常俊峰律师，金杜律师事务所合伙人 李晓琤律师，金杜律师事务所合伙人 甘雨来律师，金杜律师事务所合伙人 花林广律师，金杜律师事务所资深顾问

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