跨国公司的全球化治理

　　研究跨国公司在主权、人权和环境三个领域中带来的法律问题具有重大的现实意义。跨国公司在全球不仅发挥了积极作用，同时还产生了一些消极问题，需要各国加以高度重视。《跨国公司的全球化治理》第二至四章从纵向分别分析跨国公司在主权、人权和环境三个领域给全球带来的法律问题及其管制；第五章从横向比较分析当今主要的国际机构，即联合国、经合组织、世贸组织对跨国公司法律行为的规制与调整；第六章讨论了我国的现实问题，分析跨国公司对中国带来的消极影响，并探讨对其的管制或防范措施；第七章对企业合规的相关内容进行了讨论，简要介绍了企业走出去过程中经常碰到的问题，如国家安全审查、美国经济制裁及出口管制政策、海外反腐败等，并结合的法律法规，探讨了我国合规法律的境外影响。《跨国公司的全球化治理》可供从事法学，尤其是法律与全球化领域的学者参考，也可供企业的法务工作者学习使用。

　　王保军，中国人民大学法学博士、法学硕士，欧洲法律理论学院LL.M.、布鲁塞尔天主教大学LL.M.、比利时圣路易斯大学DEA学位。具有律师资格、注册会计师资格、证券从业资格、企业法律顾问资格、上海证券交易所上市公司董事会秘书资格及香港联合交易所公司秘书资格。荣获国务院国资委“中央企业金融法律人才库专家”、“中央企业法律事务先进工作者”、 China Financial Market "the Best Secretary of the Board"、“中国百强优秀董秘”。曾兼任香港特许秘书公会“内地技术小组专家成员”。出版个人译著《宪政与自由》。

章  导言：跨国公司与全球化研究概述
  一、跨国公司对全球化的影响
    （一）跨国公司的内涵
    （二）跨国公司的经济实力与跨国性
    （三）跨国公司的广泛影响力
  二、关于跨国公司的意识形态
    （一）传统的三大理论模式：新自由主义、依附论及重商主义
    （二）三大理论的分化与转型
    （三）全球主义与民族主义
    （四）新殖民主义与跨国合作主义
  三、跨国公司引发的若干重要法律问题
    （一）跨国公司引发的法律问题及国内法学界研究现状
    （二）跨国公司与主权、人权、环境问题
  四、跨国公司的全球治理
    （一）跨国公司管制的特殊性与全球治理的必要性
    （二）跨国公司的全球治理结构
第二章  跨国公司与主权国家的管制
  一、国家主权与跨国公司的辩证分析
    （一）跨国公司与国家主权问题的提出及特殊性
  （二）“经济主权”的含义
  二、跨国公司对东道国经济主权的具体影响
    （一）产业（市场）控制
    （二）技术依赖
    （三）争夺和垄断重要经济资源
    （四）影响东道国国际收支平衡
    （五）转移定价等限制性商业惯例
  三、主权国家调整外来资本的政策与措施
    （一）东道国外资制度的立法取向与规制权
    （二）外资进入或设业阶段的限制措施
    （三）外资设业后阶段的管理措施
第三章  跨国公司与人权保障
  一、跨国公司侵犯人权的实况及案例
    （一）跨国公司侵犯人权的概况
    （二）几个案例
    （三）旅游业投资与人权问题：具体行业的考察
  二、跨国公司人权义务的性质
  三、跨国公司人权义务的内容
    （一）尊重他人的权利
    （二）不得妨碍人权的保护
    （三）促进人权发展
  四、东道国实施跨国公司人权义务规范的问题
  五、跨国公司人权义务的全球管制
    （一）国际人权条约及有关人权法庭
    （二）国际刑事法院的管辖：跨国公司的国际刑事责任
    （三）区域协议：北美自由贸易协定（NAFTA）与北美劳工合作协定（NAALC）
    （四）国际劳工组织（ILO）：基本劳工权的保障
    （五）对具体行业的管理：旅游观光业的人权关注
    （六）社会监督与自我约束：商业伦理与公司行为守则
    （七）国内法的域外效力
第四章  跨国公司与环境问题的全球治理
  一、跨国公司引发的环境问题
  二、跨国公司环境管制的特殊性
  三、与跨国公司直接投资有关的国际环境条约
    （一）《蒙特利尔议定书》
    （二）《气候变化框架公约》
    （三）《巴塞尔公约》
  四、国际投资协议中的环境规则
    （一）《北美自由贸易协定》
    （二）《欧洲能源宪章》
    （三）《多边投资协议》
  五、与跨国公司有关的环境标准与指南
    （一）世界银行集团
    （二）OECD《跨国公司指南》
    （三）ISO14000
    （四）国际商会《可持续发展商业章程》
    （五）双边资助机构
    （六）瓦尔迪兹原则
    （七）企业环境报告制度
  六、国内法的域外效力与跨国环境诉讼
  七、跨国公司与全球气候诉讼
    （一）壳牌公司减排政策案
    （二）关于能源企业的气候变化诉讼情况
  八、结语
第五章  主要国际组织对跨国公司的规范调整
  一、联合国相关机构对跨国公司的管制
    （一）联合国对跨国公司进行管理的起源、发展与转变
    （二）贸发会议对发展问题的关注及对多边投资框架可行性（PMFI）的探索
    （三）跨国公司与人权
    （四）全球契约运动
  二、经合组织对跨国公司有关问题的调整
    （一）《多边投资协议》（MAI）的毁与誉
    （二）发展中的《跨国公司指南》
  三、世贸组织对外来直接投资问题的管辖及关注
    （一）WTO涉足外来直接投资问题的起源、发展及GATS分析
    （二）TRIMs协议与东道国外资管辖权
    （三）展望WTO主持下的多边投资谈判
第六章  我国的跨国公司问题及相关回应
  一、跨国公司对中国的双重作用
    （一）外来直接投资的积极性
    （二）应当关注的问题
  二、对我国若干外资制度及引资环境的反思
    （一）市场准入的控制与审批程序的灵活运用
    （二）改进对外来投资的宏观调控
  三、防范跨国公司消极影响的其他制度与政策思考
    （一）千方百计提升国民经济的国际竞争力
    （二）完善产业预警机制及对外资的全面考核、评价
    （三）增强劳动者权益保护
    （四）生态文明建设与环境保护
    （五）企业社会责任报告与ESG报告
第七章  跨国公司与合规管理的全球化
  一、什么是合规？为什么要合规？怎么合规？
  二、国家安全审查
  三、美国经济制裁及出口管制政策
    （一）制裁种类
    （二）美国对个别国家的具体制裁措施
    （三）美国新增对特定项目或活动的限制措施
  四、海外反腐败
    （一）美国《反海外腐败法》
    （二）英国《反贿赂法案》
    （三）澳大利亚反腐败法律
    （四）加拿大反腐败法律
  五、我国合规法律的境外影响
    （一）反垄断法
    （二）国家安全审查规定
    （三）不可靠实体清单规定
    （四）出口管制法
    （五）反外国制裁法