敬畏法治：拟上市公司核心法规学习指引

　　本书简要地介绍了中国资本市场状况，同时收录了IPO辅导验收考试相关的主要法规，包括公司治理、上市与发行、各板块首发管理办法、规范运作、信息披露、法律责任等。此外，书中附有知识点总结和解析，有助于相关人员理解证券法规的立法宗旨，树立进入证券市场的诚信意识。同时，本书尤为关注实务的发展，具有极强的可操作性，可以帮助拟上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他重要股东更系统、更高效地了解IPO辅导验收考试的相关内容。 自2020年开始，宁波博创海纳投资管理有限公司和华东政法大学资本市场研究中心合作，专门针对拟上市公司的辅导验收考试，进行了更加系统、全面、深入的研究，从而形成了本书，希望通过本书的出版，推动我国的拟上市公司更加地“敬畏法治”，从而为我国的经济社会发展作出自己的贡献。

　　宁波博创海纳投资管理有限公司 宁波博创海纳投资管理有限公司是一家在中国证券投资基金业协会备案的创新型风险投资管理机构。博创建立起并不断加强以“专业”“深度”“现场”为特色的企业服务能力，独立开发了企业规范和上市协同管理系统，该系统拥有智能检索、自学习等迭代功能，大大提高了博创服务的信息化、标准化和智能化程度，初步实现了企业规范发展和上市进程的精细化、系统化管理。 自2015年起，博创开始协助保荐机构进行有关企业核心人员对上市相关法规的学习工作，逐步积累了拟上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他重要股东应该了解和掌握的法规指导资料，这些指导资料受到了各界的广泛好评。 华东政法大学资本市场研究中心 华东政法大学资本市场研究中心成立于2019年，致力于全球资本市场实务及相关法律问题的研究。通过对资本市场出现的新问题进行调研与跟踪研究，力图探索资本市场与法律复合型人才培养新模式。 研究中心的教授带领硕博士从事资本市场相关研究工作近16年，熟悉全球和国内资本市场。基于此背景，研究中心逐步形成了以资本市场实证和资本市场监管等为研究特色的高水平研究团队，并同时聘请国内资本市场实务界知名人士为兼职教授。 研究中心自成立以来，积极参与资本市场相关问题研究。一方面承担了国家社科基金、国家自然科学基金、各交易所、金融法院等相关课题；另一方面，及时组织相关论坛与会议，跟踪热点问题，力图为中国的资本市场发展贡献微薄之力。

目 录

推荐序
序言

第一章 公司治理
第一节 基本概念
第二节 股东及股东大会
第三节 董事及董事会
第四节 监事及监事会
第五节 经理
第六节 财务会计报告
第七节 每章练习

第二章 证券发行与上市
第一节 《证券法》总则
第二节 证券发行
第三节 证券交易
第四节 证券公司、发行人及客户
第五节 每章练习

第三章 首次公开发行
第一节 主板
第二节 创业板
第三节 科创板
第四节 北京证券交易所
第五节 每章练习

第四章 规范运作
第一节 关联方与关联交易
第二节 对外担保
第三节 利润分配
第四节 募集资金
第五节 控股股东及其关联方行为规范
第六节 每章练习

第五章 信息披露
第一节 一般规则与要求
第二节 定期报告与临时报告
第三节 股份减持与回购
第四节 信息披露监督管理与法律责任
第五节 每章练习

第六章 法律责任
第一节 《公司法》法律责任
第二节 《证券法》法律责任
第三节 刑法规定相关的刑事处罚
第四节 每章练习

附录