中国存托凭证投资者保护研究

　　本文通过分析各主体法律关系以及借鉴沪港通和香港关于境外发行人的经验。对我国存托凭证投资者保护问题作出探究。全文包含导言、正文、结语三部分，正文共三章：第一章介绍了存托凭证的特点、性质、分类、我国存托凭证的发行上市机制以及存托人、发行人、托管人和投资者之间的法律关系。第二章根据存托凭证的构架特点、我国法律法规规定以及跨境发行在投资者保护面临的问题。

　　武晋，男，1990年9月生，河南南阳人，法学博士。2013年至2019年于西南政法大学民商法学院先后获得法学硕士学位与法学博士学位，现任西南政法大学民商法学院教师，主要从事公司法、证券法、信托法的教学、研究以及实务工作，曾于《河南财经政法大学学报》、《南方金融》、《江汉学术》等期刊发表学术论文八篇，主持或参与省部级科研项目七项，参加《商法学》、《民法概要》等著作的编纂工作。

引言………………………………………………………………………………1
第一章存托凭证投资者保护的基础理论…………………………………………11
第一节存托凭证的界定………………………………………………………11
第二节存托凭证投资者保护的法律逻辑与现实关联………………………32
第三节存托凭证投资者保护的制度预期及其困境…………………………38
第二章存托凭证的投资者适当性制度……………………………………………47
第一节存托凭证投资者适当性的制度基础…………………………………47
第二节存托凭证投资者适当性制度的规制逻辑……………………………59
第三节存托凭证投资者适当性制度的不足与完善…………………………63
第三章存托凭证投资者保护中的信息披露制度…………………………………79
第一节跨境证券融资视角下存托凭证的信息披露…………………………79
第二节我国存托凭证信息披露的路径分析及其制度要点…………………90
第三节存托凭证信息披露制度的改进与完善……………………………110
第四章存托凭证投资者对公司治理参与的实现与保障………………………121
第一节存托凭证投资者参与公司治理的基础与难点……………………121
第二节存托凭证投资者实现公司治理参与的路径及其保障……………127
第五章存托凭证投资者的退出路径及其制度保障……………………………143
第一节存托凭证投资者退出的规范意义及其特殊性……………………143
第二节存托凭证投资者退出制度的现状、不足与完善……………………151
第六章存托凭证的跨境监管与投资者救济……………………………………161
第一节存托凭证发行与交易中的跨境监管………………………………161
第二节结合跨境监管优势的投资者救济及其优化………………………179
后记……………………………………………………………………………197