证券实务案例精选与解析

　　本书通过案例的形式展示证券行业的相关业务，以及各业务相应的理论知识，为高等学校金融投资类课程提供教学与学习参考，为各类投资者提供经验借鉴。本书对证券行业中相关机构大部分业务进行了案例分析，包括承销保荐业务（抢先发售公开发行并上市、上市公司再融资、债券发行），并购重组财务顾问（重大投资、收购兼并、关联交易、资产重组、债务重组），资产管理业务（集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理等），信用业务（融资融券、股票质押回购），证券投资咨询（研究报告发布、证券投资顾问），以及相关的风险处置等案例（信息披露、内幕交易、违规配资等）。

　　鲁春义，副教授，硕士生导师，经济学博士、金融学博士后，美国麻省大学访问学者。周新辉，副教授，经济学博士。从事金融类专业教学16余年。曹雷，讲师，经济学博士，曾在期货公司、私募基金任职。

模块 证券市场及行业基础知识
部分 证券市场及行业概述
第二部分 证券市场及行业违规监管案例与解析
案例1 A证券公司违规提供客户证券账户受处罚
案例2 F资产管理公司非法从事场外配资被惩处
案例3 证券从业人员私下接受证券委托买卖遭重罚
案例4 投行夫妻从事内幕交易被严惩
案例5 做市乌龙指秒损近百万
第二模块 承销保荐业务
部分 承销保荐业务概述
第二部分 首次公开发行上市业务案例与解析
案例1 一加一大于二——某医用设备制造公司分拆上市案例
案例2 红筹企业回归——科创板“A+H”股
案例3 科创板“话题之王”的A股回归之路
第三部分 上市公司再融资业务案例与解析
案例1 “协议转让+定向增发”XX汽车入主YY高科
案例2 XX生态再次变更实控人背后——能否真正走出困境
案例3 A公司可转债引出的控制权之争
第四部分 债券发行业务案例与解析
案例1 积极探索金融扶贫，践行国家战略
案例2 标准化票据的运用与风险
案例3 从《债券纠纷纪要》看XX建设债券风险处置
第三模块 并购重组财务顾问业务
部分 并购重组财务顾问业务概述
第二部分 并购重组财务顾问业务案例与解析
案例1 B公司发行股份及支付现金跨境收购T公司
案例2 影视行业并购重组及其监管
案例3 传媒公司并购上海B传媒公司中的资产评估造假
第四模块 证券公司资产管理业务
部分 资产管理业务概述
第二部分 一般资产管理业务案例与解析
案例l 非交易过户打新业务的前世今生与隐忧
案例2 T上市公司的员工持股计划
案例3 创新封闭式产品——D资管模式能否延续
案例4 ESG资管产品方兴未艾
第三部分 专项资产管理业务案例与解析
案例1 消费金融与资产证券化
案例2 RElTs业务的发展
案例3 资产证券化与区块链
第五模块 证券投资咨询业务
部分 证券投资咨询业务概述
第二部分 研究报告发布业务案例与解析
案例 某家电龙头公司研究
第三部分 证券投资顾问业务案例与解析
案例 荐股羊皮下的“杀猪盘”骗局
第六模块 融资融券业务
部分 融资融券业务概述
第二部分 融资融券业务案例与解析
案例1 老范的投资历程与两融风险控制
案例2 “‘融’字当头，适格为先”的投资者适当性制度