商业合规的微观理论研究

　　商业合规，已不再局限于法律风险管理，而是更广泛覆盖内控与反舞弊、企业社会责任等领域。面对合规的进一步界定就是企业为免受法律制裁、监管处罚、财务或声誉损失，从治理结构、内控机制、责任价值建立的“全面风控”意识、标准和取向，从行为预期上又突出强调对违规的“零容忍”。在此基础上，更高水平合规还在于“借入亲和力认知界面”，潜移默化影响企业的行为模式，推动内在自动化守规的“巴塞尔式”合规文化形成。围绕这些前沿问题，本文围绕商业合规的微观理论基础、行业合规重点、体系化治理体系等进行了探索研究。

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第一编商业合规的微观研究拓展
第一章商业合规何以更好实现3
第一节基于内部视角的商业合规3
第二节合规、法务、内控的澄清4
第三节盈利与合规的最大公约数6

第二编商业合规的微观理论基础
第二章商业合规的风险和责任话语13
第一节商业合规的两大兴奋点13
第二节公司性质界定理论15
第三节风险的国内外不同语境16
第四节责任团体与个体双重性18
第五节风险与责任关联度分析21
第三章商业合规的外部和内控治理23
第一节营商法治“特拉华州现象”23
第二节所有权结构与高成本代理26
第三节非股东利益相关方的权益29
第四节原生性软法的内控生态33
第四章商业合规的微观关键议题39
第一节风险识别标准与类型39
第二节社会责任的引入与边界41
第三节法务风险管理46
第四节企业社会责任53
第五节内控治理体系56
第三编商业合规的行业微观研究
第五章行业重点法务风险的识别63
第一节以交通行业为切入点63
第二节投资与融资66
第三节招标与投标67
第四节合同全周期管理70
第五节商业秘密与知识产权77
第六节侵权责任79
第七节纠纷解决82
第六章行业社会责任风险的识别86
第一节高速公路服务区86
第二节路桥干线90
第三节海外投资95
第七章行业底线内控风险的识别100
第一节刑事合规的共治立场100
第二节刑事违规的主要类型103
第三节内控治理的悖论之辩108
第四节刑事合规的防控基准112

第四编体系化的微观合规风险评估
第八章商业合规的数据实证研究119
第一节定量与认知方法论119
第二节企业法律风险指数120
第三节底线社会责任的数据实证127
第四节商业合规的域外借鉴134
第五节商业合规的高效认知视角136
第九章商业合规的风险评估模型141
第一节评估指标原理141
第二节评估路径依赖143
第三节量化评估模型148
第四节数据处理与赋权标识152
第五节商业合规风险热力图158

第五编商业合规的微观治理体系
第十章商业合规的治理原理165
第一节合规的系统集成165
第二节内控融入式合规171
第三节责任豁免原则175
第四节合规协同监督体系181
第十一章商业合规的治理策论185
第一节治理的精细化维度185
第二节治理的原则和重点190
第三节治理的数据化力量193
第四节治理的文化软实力196

参考文献200