政治发展的经济分析：专制和民主的经济起源

　　政治学和政治经济学的一个根本问题是：哪些因素决定着集体决策的制度（即“政治制度”）？在讨论这一问题时，对民主制度和非民主制度进行区分是一个自然而然的出发点。与解答这个问题有关的是一些引人注目的经验模式和困惑。例如，虽然美国很早（北部和西部各州在19世纪20年代早期，全美国在19世纪40年代后期）就普及了白人男性的选举权，但这一模式在美洲却不是普遍的。在其他地方，当各国脱离西班牙和葡萄牙等国的殖民统治获得独立之后，有正规选举的共和制度便成为标准，但对选举权的和选举腐败却更加严重。批实行有效的、相对来说腐败较少的男性普选权的拉丁美洲国家分别是1912年的阿根廷和1919年的乌拉圭；但其他国家，如萨尔瓦多和巴拉圭，直到20世纪90年代才实行这一制度，比美国几乎晚了一个半世纪。不仅民主化实现的时间有很大不同，政治发展所采取的形式也有显著的性质上的差异。虽然美国经历了英国和瑞典等许多西欧国家所经历的无反复地走向民主的渐进运动，但在其他国家，民主却沦为政变。阿根廷也许是这种情况的很特别的例子：在20世纪绝大多数时间里，阿根廷的政治政权不断在民主和非民主之间转换。《政治发展的经济分析：专制和民主的经济起源》的主要贡献是提供一种理解民主和法制的创立和巩固的统一框架。特别是，这一框架强调为什么制度变革与在非民主政体背景下的政策让步有根本性的不同。

　　达龙·阿塞莫格鲁，麻省理工学院经济学系查尔斯·金德尔伯格应用经济学教授，也是加拿大高级研究所经济增长项目组的成员。他还是国家经济研究局、经济绩效中心、经济政策研究中心的研究人员，欧洲经济学会会员。阿塞莫格鲁教授起初是在伦敦经济学院任教。其论文《消费者信心和理性预期：行动者的信念和理论一致吗？》获1996年《经济学杂志》论文奖。2004年，他获得芝加哥大学首届T.W.舒尔茨奖，同年因对劳动经济学的杰出贡献获首届谢尔文·罗森奖。阿塞莫格鲁教授是著名期刊《经济和统计评论》的主编、《经济增长杂志》的副主编。他是2005年美国经济学会约翰·贝茨·克拉克奖的获得者，该奖项授予在美国工作、年龄在40岁以下的非常杰出的经济学家。詹姆士·A.罗宾逊，哈佛大学政府系教授。他曾在伯克利加州大学、南加州大学和墨尔本大学任教。他也是加拿大高级研究所经济增长项目组的成员、经济政策研究中心的研究人员。作为2002年卡内基学者和1999～2000年胡佛研究所研究员，他的研究成果发表在《经济学季刊》《美国经济评论》《美国政治学评论》《经济文献杂志》等各主要期刊上。罗宾逊教授是《世界政治》的编委。他和达龙·阿塞莫格鲁教授、西蒙·约翰逊教授合著有《繁荣的制度根源》。

目录
总序 ………………………………………………………………………001
序言 ………………………………………………………………………001
篇问题与答案
1政治发展的道路 ……………………………………………………003
1．1英国 …………………………………………………………………004
1．2阿根廷 ………………………………………………………………007
1．3新加坡 ………………………………………………………………010
1．4南非 …………………………………………………………………013
1．5总结 …………………………………………………………………017
2我们的观点 ……………………………………………………………019
2．1民主与非民主 ………………………………………………………020
2．2方法的构成要素 ……………………………………………………023
2．3本书的基本情节 ……………………………………………………026
2．4民主化理论 …………………………………………………………028
2．5民主的巩固 …………………………………………………………034
2．6民主的决定因素 ……………………………………………………035
2．7政治身份和冲突的性质 …………………………………………047
2．8图示 …………………………………………………………………048
2．9本书概览 ……………………………………………………………051
3关于民主我们知道什么 ? …………………………………………053
3．1度量民主 ……………………………………………………………053
3．2民主的模式 …………………………………………………………055
3．3民主、不平等和再分配 …………………………………………063
3．4危机与民主 …………………………………………………………069
3．5社会动荡与民主化 ………………………………………………071
3．6文献 …………………………………………………………………080
3．7我们的贡献 ………………………………………………………085
第二篇构造政治模型
4民主政治 ………………………………………………………………097
4．1引言 …………………………………………………………………097
4．2加总个人偏好 ……………………………………………………099
4．3单峰偏好和中位选民定理 ……………………………………100
4．4我们的基本模型 …………………………………………………108
4．5民主与政治平等 …………………………………………………123
4．6结论 …………………………………………………………………126
5非民主政治 ……………………………………………………………127
5．1引言 …………………………………………………………………127
5．2非民主政治中的权力与约束 ……………………………………129
5．3建立关于非民主中的偏好和约束的模型 …………………138
5．4承诺问题 ……………………………………………………………142
5．5一个简单的诺言博弈 ……………………………………………155
5．6一个动态模型 ………………………………………………………162
5．7激励兼容的承诺 ……………………………………………………173
5．8结论 …………………………………………………………………182
第三篇民主的创立和巩固
6民主化 ……………………………………………………………………187
6．1引言 …………………………………………………………………187
6．2政治制度的作用 ……………………………………………………187
6．3对政治制度的偏好 …………………………………………………190
6．4政治权力和制度 ……………………………………………………191
6．5一个静态的民主化模型 …………………………………………195
6．6民主化还是镇压 ?…………………………………………………200
6．7一个动态的民主化模型 …………………………………………208
6．8子博弈完美均衡 ……………………………………………………216
6．9其他的政治身份 ……………………………………………………218
6．10有针对性的转移支付 ……………………………………………222
6．11权贵在民主中的权力 ……………………………………………223
6．12对体制的意识形态偏好 …………………………………………227
6．13民主化图示 ………………………………………………………229
6．14均衡革命 ……………………………………………………………231
6．15结论 …………………………………………………………………234
7政变和巩固 ……………………………………………………………236
7．1引言 …………………………………………………………………236
7．2政变的动力 ………………………………………………………239
7．3一个静态的政变模型 ……………………………………………240
7．4一个动态的民主创建及巩固的模型 …………………………246
7．5其他的政治身份 ……………………………………………………262
7．6有针对性的转移支付 ………………………………………………262
7．7民主和政变中的权力 ………………………………………………263
7．8图示巩固 ……………………………………………………………265
7．9防御性的政变 ………………………………………………………267
7．10结论 …………………………………………………………………269
第四篇运行模型
8中产阶级的作用 ……………………………………………………273
8．1引言 …………………………………………………………………273
8．2三阶级模型 ………………………………………………………277
8．3不完全民主的出现 ………………………………………………280
8．4从不完全民主到完全民主 ……………………………………285
8．5镇压 ：中产阶级作为缓冲器 ……………………………………292
8．6镇压 ：温和路线者与强硬路线者 ………………………………297
8．7中产阶级在民主巩固中的作用 …………………………………301
8．8结论 …………………………………………………………………303
9经济结构与民主 ……………………………………………………305
9．1引言 …………………………………………………………………305
9．2经济结构和收入再分配 …………………………………………308
9．3政治冲突 ……………………………………………………………310
9．4资本、土地和向民主的过渡 ……………………………………311
9．5政变对资本和土地的成本 ………………………………………314
9．6资本、土地和民主的负担 ………………………………………318
9．7土地所有者与工业家之间的冲突 ……………………………325
9．8土地所有者、工业家和实践中的民主 ………………………329
9．9经济制度 ……………………………………………………………331
9．10人力资本 ……………………………………………………………334
9．11关于政治发展的猜想 …………………………………………335
9．12结论 …………………………………………………………………337
10全球化与民主 ………………………………………………………339
10．1引言 …………………………………………………………………339
10．2一个开放经济模型 ……………………………………………343
10．3政治冲突 ———民主的巩固 ……………………………349
10．4政治冲突 ———向民主的过渡 …………………………351
10．5金融一体化 ……………………………………………………355
10．6更大程度的政治一体化 ………………………………………360
10．7关于国际贸易性质的各种假定 ……………………………361
10．8结论 ………………………………………………………………364
第五篇结论及民主的未来
11结论及民主的未来 ………………………………………………367
11．1再论政治发展的道路 …………………………………………367
11．2扩展和未来研究领域 …………………………………………373
11．3民主的未来 ………………………………………………………376
第六篇附录
12第4章附录 ：民主中的权力分配 ………………………………381
12．1引言 …………………………………………………………………381
12．2概率投票模型 ……………………………………………………381
12．3游说 …………………………………………………………………387
12．4党派政治和政治俘获 ……………………………………………392
参考文献 ……………………………………………………………………400
译后记 ………………………………………………………………………424
作者简介 ……………………………………………………………………425