证券纠纷裁判精要

　　本书对公司证券领域常见的十五大类涉及公司经营管理和上市公司的纠纷进行了司法观点诠释和案例分析，重点在于律师说法，包含下列类型纠纷：上市公司收购纠纷、证券权利确认纠纷、证券交易合同纠纷、金融衍生品种交易纠纷、证券承销合同纠纷、证券投资咨询纠纷、证券回购合同纠纷、证券交易代理合同纠纷、证券上市保荐合同纠纷、证券返还纠纷、证券托管纠纷、证券发行纠纷、证券欺诈责任纠纷、融资融券交易纠纷、客户交易结算资金纠纷等。这些整理和点评便于法律从业人员以及企业和控股公司以及上市公司和拟上市公司领导和从业人员对相关纠纷深入了解起因、解决问题的办法以及预防之策，是企业经营者和从业人员以及法律从业人员的参考书。也是法科生学习的参考书。

　　唐新波，北京市康达律师事务所律师，高级合伙人，复杂争议解决团队负责人。康达金融专业委员会副主任，康达民商事专业委员会副主任，康达不良资产专业委员会主任，刑民交叉专业委员会主任。中国国际商会中国国际调解委员会调解员；全联旅游商会理事；北京市律师协会刑民交叉专业委员会委员；中国人民大学律师学院兼职教授；天津商业大学法学院兼职硕士导师。曾出版专著《职务犯罪理论与实务研究》《集资型犯罪理论与实务研究》

目录
第一章　证券权利确认纠纷
一、证券权利确认纠纷概述
二、非正常账户所有权需提供多方面材料证明
三、股票权利确认之诉不适用诉讼时效的规定
第二章　证券交易合同纠纷
一、证券交易合同纠纷概述
二、对于股票交易纠纷应当区分情况适用不同的认定标准
三、证券公司基于商业判断作出的正常投资行为尽到了谨慎、
勤勉的义务，就不应承担赔偿责任
四、公开募集基金的基金管理人可以基金管理人名义代表基金
份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
五、证券营业部委托人签订委托购买国债协议应具备
相应的主体资格
第三章　金融衍生品种交易纠纷
一、金融衍生品种交易纠纷概述
二、依合同判断是委托关系还是金融衍生品种交易法律关系
三、汇率掉期交易违约责任的认定应遵循交易惯例和诚实信用原则
第四章　证券承销合同纠纷
一、证券承销合同纠纷概述
二、约定承销费用从募集总额中扣除的，未实现募集不支付承销费用
第五章　证券投资咨询合同纠纷
一、证券投资咨询合同纠纷概述
二、合同效力的认定应区分管理性强制性规定和效力性强制性规定
三、合同内容和合同目的是判断证券投资咨询合同
是否成立的重要依据
第六章　证券回购合同纠纷
一、证券回购合同纠纷概述
二、股票质押权利设立应区分处分行为和负担行为
三、违反规章的内容一般情况下并不影响合同效力
第七章　证券交易代理合同纠纷
一、证券交易代理合同纠纷概述
二、构成委托代理合同关系主体的行为后果应根据是否在代理
权限范围内进行判断
第八章　证券上市保荐合同纠纷
一、证券上市保荐合同纠纷概述
二、保荐合同约定的权利义务对当事人都有约束力
三、当事人之间协议性质和目的的重要性
第九章　证券返还纠纷
一、证券返还纠纷概述
二、处理证券返还纠纷类案件的关键是准确认定法律关系
第十章　证券托管纠纷
一、证券托管纠纷概述
二、证券托管纠纷需要判断对股票拥有实际控制权的主体
三、涉及债务转移时，要结合全案证据综合判断
第十一章　证券发行纠纷
一、证券发行纠纷概述
二、若无明确约定，实际控制人对公司返还投资款不负连带责任
三、确定违约责任的形式可依照合同自愿原则
第十二章　证券欺诈责任纠纷
一、证券欺诈责任纠纷概述
二、对内幕交易、泄露内幕信息行为的惩处
三、证券虚假陈述责任纠纷要求虚假陈述与损失间存在因果关系
四、年修订的《证券法》对虚假陈述的惩处力度加大
五、证券公司及其从业人员损害客户利益的应予以赔偿
第十三章　证券登记、存管、结算纠纷
一、证券登记、存管、结算纠纷概述
二、证券登记、存管、结算的生效需要具备相应的形式要件
第十四章　融资融券交易纠纷
一、融资融券交易纠纷概述
二、回购交易中，国债不是一般意义上的交易物
第十五章　客户交易结算资金纠纷
一、客户交易结算资金纠纷概述
二、证券公司依规办理交易，不对客户账户资金变动承担责任
后记