中国中小企业改制上市操作手册（2021）

　　在业界专家和专业机构的帮助和支持下，上海市中小企业上市促进中心聚焦改制上市实务操作和相关政策，帮助中小企业掌握中国多层次资本市场和海外资本市场的发展现状，帮助处于改制阶段或正在为改制犹豫、彷徨的中小企业明确上市目标，了解上市流程，并指导中小企业做好改制上市过程中的系列工作。《中国中小企业改制上市操作手册（2021）》在2020版的基础上进行了修订，根据资本市场的新动态，对内容进行了更新、归纳、整理和充实，以求很大限度地提升图书的实用性等。《中国中小企业改制上市操作手册（2021）》可供中小企业管理者阅读参考。

　　上海市投资促进服务中心（上海市中小企业上市促进中心），系上海市经济和信息化委员会直属事业单位。主要职能包括：健全本市上市促进、投资促进服务体系，加强规划统筹、政策统筹、项目统筹，强化市区协同；承担上市企业培育，促进企业改制上市，助力企业登陆资本市场；开展上市促进、投资促进动态跟踪和政策研究，提出政策建议；开展招商引资，建设信息平台，发布投资指引，协调要素保障，促进项目落户；开展投资推介，组织专业培训；加强合作交流，拓展招商渠道。

第一章 注册制与中国资本市场及境外主要资本市场介绍
第一节 中国资本市场注册制改革
第二节 注册制下中国多层次资本市场介绍
第三节 中国香港、美国资本市场介绍
第二章 注册制下企业上市审核要点
第一节 注册制之重大问题审核问答
第二节 科创板审核典型案例和被否案例
第三节 创业板审核被否案例和主动撤回案例
第三章 企业上市之中介机构的选择及上市筹备
第一节 中介机构的选择
第二节 团队的组建和准备工作
第四章 企业上市之尽职调查
第一节 尽职调查的目的和程序
第二节 历史沿革的核查
第三节 独立性的核查
第四节 主要资产权属、债权债务、重大合同的核查要点
第五节 重大诉讼、仲裁和行政处罚以及生产经营、业务资质合规性核查
第六节 企业员工与劳动人事情况核查
第七节 对企业财务和税务情况的尽职核查
第五章 企业上市之股份公司改制
第一节 公司股改的时点及股改前的重组
第二节 有限责任公司股改的操作细则及注意要点
第六章 企业上市之股权融资和股权激励
第一节 上市前的股权融资
第二节 股权激励
第七章 企业上市申报前的其他重点关注事项
第一节 上市辅导
第二节 募集资金与投资项目
第三节 企业合规之环境影响评价
第四节 合规性证明文件办理
第五节 企业上市申请文件披露要求
附录
附录1 中国多层次资本市场定位及发行条件
附录2 企业上市过程中的政府沟通协调事项
附录3 中介机构信息（排名不分先后）
附录4 企业上市互联网自查方法